2026年金属冶炼公司矿石供应商准入评审管理制度

2026年金属冶炼公司矿石供应商准入评审管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司矿石供应商准入评审管理工作，建立科学、严谨、高效的供应商准入机制，筛选优质、合规、稳定的矿石供应合作伙伴，保障矿石原材料质量符合生产要求，降低采购风险与生产成本，维护公司生产经营活动的连续性与稳定性，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国产品质量法》《供应链安全管理指南》等相关法律法规及公司采购管理制度、质量管理体系文件，结合金属冶炼行业矿石采购特性与公司实际情况，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有矿石原材料（包括金属矿石、辅助矿石等）供应商的准入申请、资格审核、现场评审、综合评估、准入批准及准入后复核等全流程管理工作，覆盖采购部门、质量管理部门、技术部门、合规部门等相关职能部门及具体评审人员。第三条管理原则1.依法合规原则：严格遵守国家相关法律法规与行业规范，确保供应商准入评审流程合法、结果合规。2.公平公正原则：对所有申请准入的供应商一视同仁，评审标准公开透明，评审过程客观公正，不受人为因素干扰。3.质量优先原则：以矿石质量符合公司生产技术要求为核心准入条件，优先选择质量稳定、管控能力强的供应商。4.综合评估原则：结合供应商的资质实力、质量管控、供应能力、价格竞争力、售后服务、环保安全等多维度进行综合评审。5.动态管理原则：对准入供应商实行动态跟踪与定期复核，建立优胜劣汰机制，持续优化供应商资源库。第四条管理依据1.《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国环境保护法》等国家法律法规；2.国家及行业发布的矿石产品质量标准、环保排放标准、安全生产规范等相关要求；3.公司采购管理制度、质量管理体系文件、生产技术标准等内部管理规定；4.公司矿石采购需求计划、质量技术要求等相关文件。第二章组织职责与分工第五条管理部门设置1.采购部门：作为供应商准入评审归口管理部门，负责准入评审工作的统筹组织、协调推进与日常管理；2.质量管理部门：负责审核供应商的质量管控体系、产品检验能力、质量追溯机制等相关资质与证明材料；3.技术部门：负责审核供应商的矿石产品技术指标、生产工艺、技术研发能力等是否符合公司生产要求；4.合规部门：负责审核供应商的营业执照、相关许可资质、环保合规证明、安全生产许可等法律合规文件；5.生产部门：参与供应商现场评审，评估供应商的供应稳定性、交货周期等是否满足公司生产节奏需求；6.财务部门：负责评估供应商的财务状况、付款条件等相关事项，提供财务风险参考意见。第六条核心岗位职责1.采购部门职责：（1）起草、修订供应商准入评审管理制度，经审批后组织实施；（2）接收供应商准入申请，初步审核申请材料的完整性与规范性；（3）组建评审小组，明确评审分工与时间节点，组织开展评审工作；（4）汇总评审意见，形成综合评审报告，按审批流程上报；（5）建立并维护供应商资源库，记录准入评审、复核等相关信息；（6）负责与供应商的沟通对接，反馈评审结果，办理准入相关手续。2.质量管理部门职责：（1）制定供应商质量评审标准，明确质量管控相关准入要求；（2）审核供应商提供的质量体系认证证书、检验检测设备清单、质量管理制度等相关材料；（3）参与供应商现场评审，核查其质量管控流程、检验环节、追溯体系的实际运行情况；（4）对供应商提供的矿石样品进行检验测试，出具检验报告作为评审依据；（5）在评审报告中出具明确的质量评审意见。3.技术部门职责：（1）明确公司矿石采购的技术指标要求、工艺适配标准等评审依据；（2）审核供应商的生产工艺文件、技术参数说明、研发能力证明等相关材料；（3）参与供应商现场评审，评估其生产设备水平、工艺先进性、技术保障能力；（4）对供应商的技术适配性进行综合评估，在评审报告中出具技术评审意见。4.合规部门职责：（1）审核供应商的营业执照、相关生产经营许可、环保审批文件、安全生产许可证等合规资质；（2）核查供应商是否存在违法违规记录、环保处罚记录、安全生产事故记录等不良信息；（3）在评审报告中出具合规性评审意见，对存在合规风险的供应商予以否决。5.评审小组职责：（1）严格按照评审标准与流程开展评审工作，客观记录评审情况；（2）对评审过程中发现的问题进行核实与沟通；（3）独立出具评审意见，确保评审结果真实、公正；（4）参与评审争议的协商解决，形成最终评审结论。第三章供应商准入基本条件第七条主体资质要求1.具有合法有效的营业执照，经营范围涵盖所供应矿石产品的生产或销售，具备独立承担民事责任的能力；2.具备相关生产经营许可资质（如采矿许可证、安全生产许可证等，根据矿石类型及供应模式确定）；3.连续经营满规定年限以上，具有稳定的生产经营规模与资金实力，财务状况良好，无重大债务纠纷；4.近3年内无重大违法违规记录、重大质量事故、重大环保处罚或安全生产责任事故记录。第八条质量管控要求1.建立健全的质量管理体系，通过ISO9001质量管理体系认证或相关行业质量认证；2.具备完善的矿石产品检验检测能力，拥有相应的检验设备与专业检验人员，能够提供规范的产品检验报告；3.矿石产品质量符合国家行业标准及公司规定的技术指标要求，提供的样品经公司检验合格；4.建立产品质量追溯体系，能够对矿石的开采、加工、运输等环节进行有效追溯。第九条供应能力要求1.具备满足公司采购需求的生产规模或供货渠道，能够保障稳定供应，交货周期符合公司生产计划要求；2.具有相应的仓储、运输能力或稳定的物流合作渠道，能够确保矿石产品在运输过程中的质量与安全；3.具备应对市场波动、原材料短缺等突发情况的应急供应能力，能够最大限度减少对公司生产的影响。第十条环保安全要求1.严格遵守国家环保相关法律法规，具备合法有效的环保审批文件与排污许可证，环保设施运行正常；2.生产过程符合环保排放标准，近3年内无重大环保违法违规记录或环保处罚记录；3.建立健全安全生产管理制度，具备安全生产许可相关资质，安全生产设施完备，近3年内无重大安全生产责任事故；4.矿石开采、加工、运输等环节符合安全生产规范，能够提供相关安全管理证明材料。第十一条其他要求1.具有合理的价格竞争力，报价符合市场行情及公司成本控制要求；2.具备良好的售后服务能力，能够及时响应质量投诉、提供技术支持与退换货服务；3.愿意配合公司的供应商管理要求，接受公司的质量监督、现场核查与定期复核。第四章准入评审流程第十二条申请受理1.供应商可通过公司公开征集、推荐介绍或自主申请等方式提交准入申请；2.申请供应商需向采购部门提交完整的申请材料，包括但不限于：营业执照、相关许可资质证书、质量体系认证证书、环保合规证明、安全生产许可证、产品技术说明书、质量检验报告、供应能力证明、近3年业绩证明、联系方式等；3.采购部门在收到申请材料后5个工作日内完成初步审核，对材料齐全、符合基本申请条件的予以受理；对材料不全的，通知供应商补充完善；对不符合基本申请条件的，予以退回并说明理由。第十三条资料审核1.采购部门将受理后的申请材料分发给质量管理部门、技术部门、合规部门等相关评审部门；2.各评审部门在10个工作日内按照职责分工对相关材料进行专项审核，核实材料的真实性、有效性与符合性；3.各评审部门根据审核情况出具书面审核意见，明确是否符合相关准入要求，对存在疑问的可要求供应商补充说明或提供佐证材料。第十四条现场评审（如需）1.对于重要矿石品类的供应商或资料审核中需要进一步核实情况的供应商，由采购部门组织评审小组开展现场评审；2.评审小组提前3个工作日通知供应商现场评审的时间、内容与要求；3.评审小组现场核查供应商的生产场地、生产设备、工艺流程、质量管控措施、环保设施、安全管理等实际情况，与相关负责人进行沟通交流，核实资料信息的真实性；4.现场评审结束后，评审小组形成现场评审报告，明确现场核查情况与评审意见。第十五条综合评估与审批1.采购部门汇总各评审部门的资料审核意见、现场评审报告（如需）及样品检验结果，组织评审小组进行综合评估；2.评审小组按照预设的评审标准对供应商进行量化打分与综合评价，形成综合评审报告，明确评审结论（同意准入、暂缓准入或不予准入）；3.综合评审报告按公司审批流程上报，一般供应商由采购部门负责人审批；重要供应商由公司分管领导审批；核心供应商由公司管理层集体审批；4.审批完成后，采购部门在3个工作日内将评审结果书面通知申请供应商。第十六条准入备案1.对审批通过的供应商，采购部门将其相关信息录入公司供应商资源库，进行统一编号与分类管理；2.向准入供应商发放准入通知书，明确合作基本要求、质量技术标准、供货流程等相关事项；3.采购部门整理准入评审全过程资料，包括申请材料、审核意见、评审报告、审批文件等，归档保存。第五章准入后管理与复核第十七条动态跟踪管理1.采购部门负责对准入供应商的日常合作情况进行动态跟踪，记录供货质量、交货及时性、售后服务等相关表现；2.质量管理部门定期对准入供应商的供货质量进行统计分析，对出现质量问题的供应商及时提出整改要求并跟踪整改效果；3.各相关部门在合作过程中发现供应商存在合规风险、供应能力下降、环保安全不达标等问题时，及时反馈至采购部门。第十八条定期复核1.对准入供应商实行年度复核制度，由采购部门组织相关评审部门在每年年底开展复核工作；2.复核内容包括：供应商的资质有效性、质量管控能力、供应稳定性、合作履约情况、环保安全合规性、市场信誉等；3.供应商需在复核通知发出后15个工作日内提交年度复核相关材料，配合完成复核工作；4.复核完成后形成复核报告，明确复核结论：合格、限期整改或取消准入资格。第十九条准入资格调整1.复核合格的供应商，保留其准入资格，继续纳入公司供应商资源库；2.复核需限期整改的供应商，由采购部门下发整改通知，明确整改要求与期限，供应商完成整改后提交整改报告，经评审部门验证合格后方可保留准入资格；3.存在下列情形之一的，取消其准入资格：复核不合格且整改后仍未达标的；合作过程中出现重大质量事故、环保安全违法违规行为的；供应能力严重下降无法满足公司需求的；存在弄虚作假、商业贿赂等不正当竞争行为的；其他严重违反公司供应商管理规定的。第六章附则第二十条制度修