2026年金属冶炼公司内部质量审核计划管理制度

2026年金属冶炼公司内部质量审核计划管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司内部质量审核计划的编制、实施、跟踪全流程管理，建立系统性的内部质量审核机制，及时发现质量管理体系运行中的薄弱环节和潜在问题，推动质量管理持续改进，确保产品质量稳定提升和质量管理体系有效运行，依据《中华人民共和国产品质量法》《质量管理体系要求》《冶金行业质量管理规范》等相关法律法规及行业标准，结合公司金属冶炼生产实际和质量管理需求，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司内部质量审核计划的所有管理工作，包括年度审核计划、专项审核计划的编制、审批、实施、调整、归档等环节，涵盖质量管理体系覆盖的所有部门、生产环节和管理流程，涉及质量管理部门、生产技术部门、采购部门、销售部门、炼钢车间、精炼车间、检验部门等相关单位及审核人员、被审核部门负责人、岗位操作人员等相关人员。第三条核心原则1.全面覆盖原则：审核计划需涵盖质量管理体系全要素、所有生产经营环节及相关部门，确保无审核盲区；2.重点突出原则：结合金属冶炼行业特点，对原料入厂、生产过程控制、成品检验等关键环节重点安排审核；3.客观公正原则：审核计划编制和实施不受人为干预，审核过程基于事实和证据，确保审核结果真实可靠；4.预防改进原则：通过审核计划的系统性实施，提前识别质量风险，推动问题整改和管理体系优化；5.可操作原则：审核计划明确审核范围、时间、人员、方法等要素，确保审核工作有序高效开展。第四条职责分工1.质量管理部门：牵头负责内部质量审核计划的编制、修订、组织实施，协调审核资源，汇总审核结果，跟踪整改落实；2.审核组：由具备审核资格的人员组成，负责按审核计划开展现场审核，收集审核证据，出具审核发现和审核报告；3.被审核部门：配合审核工作，提供相关文件、记录和现场资源，指定专人对接审核事宜，组织落实整改措施；4.生产技术部门：提供生产工艺文件、技术标准等资料，参与技术类审核项目的结果分析和整改方案制定；5.公司管理层：审批年度审核计划和专项审核计划，协调解决审核过程中的重大问题，确保审核工作顺利推进；6.审核员：严格遵守审核准则和计划要求，客观记录审核情况，保守审核过程中涉及的公司信息。第二章审核计划分类及编制要求第五条审核计划分类1.年度审核计划：每年制定一次，明确全年内部质量审核的总体安排，包括审核对象、审核时间、审核频次、审核重点等内容；2.专项审核计划：针对特定质量问题、体系变更、客户投诉等情况制定的专项审核安排，聚焦具体问题开展针对性审核；3.追加审核计划：当质量管理体系发生重大调整、出现严重质量事故或外部审核发现重大不符合项时，临时制定的追加审核安排。第六条编制依据1.国家相关法律法规、行业标准及公司质量管理体系文件；2.公司年度质量目标、质量管理工作重点及上一年度审核结果；3.产品质量波动情况、客户反馈意见、生产工艺调整情况；4.外部审核（包括客户审核、认证机构审核）的结果和要求；5.金属冶炼行业质量管理的特殊要求和风险点。第七条编制内容1.审核目的：明确审核要达到的目标，如验证体系运行有效性、识别质量风险、解决特定质量问题等；2.审核范围：明确审核覆盖的部门、生产环节、管理流程及相关文件、记录等；3.审核依据：列出审核所依据的法律法规、标准、体系文件、合同要求等；4.审核时间：明确审核的具体起止时间，包括现场审核、报告编制、整改跟踪的时间安排；5.审核组成员：确定审核组长和审核员，明确各成员的审核分工；6.审核内容及重点：针对不同审核对象制定具体的审核内容，突出关键环节和风险点；7.审核方法：明确采用的审核方式，如文件审核、现场检查、人员访谈、数据核实等。第八条编制流程1.质量管理部门在每年12月中旬启动下一年度审核计划编制工作，收集相关部门意见；2.结合公司质量管理实际需求，拟定年度审核计划草案，明确各次审核的具体安排；3.专项审核计划和追加审核计划由质量管理部门根据实际情况及时编制，一般应在需求提出后5个工作日内完成草案；4.审核计划草案征求相关部门意见后，报公司管理层审批；5.审批通过后的审核计划正式发布，分发至各相关部门和审核组。第三章审核计划实施流程第九条审核前准备1.质量管理部门根据审核计划，在审核实施前10个工作日组建审核组，明确审核组长和成员分工；2.审核组收集并熟悉审核所需的文件资料，包括体系文件、工艺文件、记录表单、相关标准等；3.审核组长编制详细的现场审核检查表，明确每个审核项目的检查内容和判断标准；4.质量管理部门在审核前5个工作日通知被审核部门，告知审核时间、范围、内容及需配合的事项；5.被审核部门提前整理相关文件记录，准备现场审核所需的资源，指定专人负责对接。第十条现场审核实施1.审核组召开首次会议，向被审核部门说明审核目的、范围、流程和要求，确认审核安排；2.审核员按检查表开展现场审核，通过查阅文件记录、观察现场操作、与相关人员访谈、核实数据等方式收集审核证据；3.审核过程中，审核员及时记录审核发现，对存在的问题与被审核部门相关人员沟通确认；4.审核组每日召开内部沟通会，汇总审核情况，梳理审核发现的问题，初步判定不符合项；5.现场审核结束后，召开末次会议，向被审核部门反馈审核结果，通报不符合项及改进建议，听取被审核部门的意见。第十一条审核报告编制1.现场审核结束后5个工作日内，审核组长组织编制内部质量审核报告，明确审核概况、审核发现、不符合项描述、原因分析及改进建议；2.审核报告需附不符合项清单，注明不符合项的严重程度、相关证据及对应的审核依据；3.审核报告经质量管理部门审核后，报公司管理层审批；4.审批通过的审核报告分发至被审核部门及相关管理部门。第四章整改跟踪与效果验证第十二条整改方案制定1.被审核部门收到审核报告后，针对不符合项制定整改方案，明确整改目标、具体措施、责任人员和完成时限；2.一般不符合项的整改方案由被审核部门负责人审批，严重不符合项的整改方案需报质量管理部门审核；3.整改方案需在收到审核报告后7个工作日内提交至质量管理部门备案。第十三条整改实施与跟踪1.被审核部门按整改方案组织实施整改，确保各项整改措施落实到位；2.质量管理部门负责跟踪整改进度，定期与被审核部门沟通整改情况，对整改过程中存在的问题提供必要支持；3.一般不符合项的整改期限不超过15个工作日，严重不符合项的整改期限不超过30个工作日，特殊情况需延期的需报公司管理层批准。第十四条整改效果验证1.被审核部门完成整改后，向质量管理部门提交整改完成报告及相关证据材料；2.质量管理部门组织审核组对整改效果进行验证，通过查阅记录、现场检查等方式确认整改是否达到预期目标；3.验证合格的，关闭不符合项；验证不合格的，要求被审核部门重新制定整改方案并限期整改，直至验证合格；4.整改效果验证结果需记录存档，作为下一年度审核计划编制的参考依据。第五章审核计划调整与档案管理第十五条计划调整1.审核计划发布后，一般不得随意调整；确因生产任务变化、体系变更、人员变动等特殊情况需要调整的，需提出书面申请；2.年度审核计划的调整需报公司管理层审批，专项审核计划和追加审核计划的调整需报质量管理部门负责人审批；3.调整后的审核计划需重新发布并通知相关部门，确保审核工作不受影响。第十六条档案管理1.质量管理部门建立内部质量审核计划档案，包括审核计划文本、审批文件、审核报告、整改记录、效果验证报告等相关资料；2.档案资料分类整理、编号存档，纸质档案保存期限不少于3年，电子档案长期保存，确保可追溯；3.档案借阅需履行审批手续，仅限公司内部相关人员查阅，不得向外泄露；4.定期对档案资料进行整理和清点，确保档案完整、安全。第六章附则第十七条制度解释本制度