金融合规管理执行协议

金融合规管理执行协议协议主体与背景本协议由以下双方于______年______月______日在中国______省/市/自治区签订：甲方（委托方）：__________________（以下简称“甲方”）法定代表人/授权代表：____________注册地址：________________________统一社会信用代码：________________乙方（服务方）：__________________（以下简称“乙方”）法定代表人/授权代表：____________注册地址：________________________统一社会信用代码/执业许可信息：___鉴于甲方为一家从事__________________业务的金融机构，需建立并维护有效的合规管理体系以符合相关法律法规及监管要求；鉴于乙方拥有在金融合规管理领域的专业知识、经验和技术能力，能够为甲方提供合规管理服务；甲乙双方经友好协商，就乙方为甲方提供金融合规管理执行服务事宜，达成如下协议：服务范围与目标1.1乙方同意根据甲方要求及中国相关法律法规、监管规定（包括但不限于《中华人民共和国银行业法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《商业银行合规风险管理指引》等，以下简称“监管要求”）以及甲方内部相关规章制度，向甲方提供以下金融合规管理执行服务：(1)协助甲方建立、完善并维护覆盖各项业务活动的合规管理体系，包括但不限于制定、修订、解释和发布合规政策、程序和指引；(2)协助甲方进行合规风险识别、评估和监测，定期输出合规风险报告，并提出管理建议；(3)根据甲方需求，对特定业务活动、新产品/服务、重大交易、组织架构调整等进行合规性审查和评估；(4)协助甲方开展全员或特定岗位的合规培训，提升员工合规意识和能力；(5)协助甲方进行内部合规检查，评估合规管理措施的有效性；(6)协助甲方识别、评估和监控第三方方的合规风险；(7)协助甲方准备和应对监管机构的现场检查、非现场监管和合规问询；(8)就甲方关心的合规问题提供咨询意见；(9)定期向甲方汇报整体合规状况、合规风险变化及管理措施有效性；(10)甲方要求的其他与金融合规管理相关的服务。1.2本协议项下的服务目标旨在协助甲方实现以下一个或多个目标：(1)确保甲方的各项业务活动持续符合监管要求；(2)识别并有效管理合规风险，降低合规事故发生的可能性；(3)建立健全的合规文化，提升整体合规管理水平；(4)顺利完成监管机构的各项检查和审查。双方权利与义务2.1甲方的权利与义务(1)甲方的权利：a.有权根据本协议约定，要求乙方提供服务并监督服务过程与质量；b.有权获取乙方提供的合规报告、分析及其他工作成果，并要求乙方就其中的关键问题进行解释说明；c.有权对乙方提供的服务内容、方式或结果提出意见，并要求乙方根据协议约定进行改进或修正；d.有权要求乙方配合甲方的内部审计或监管机构的检查；e.有权在协议约定的范围内，要求乙方对知悉的甲方信息保密。(2)甲方的义务：a.应向乙方提供履行本协议所需的工作场所、必要的办公设施和信息系统访问权限；b.应按照乙方合理的要求，及时、准确、完整地提供乙方履行本协议所需的相关信息、数据、文件和资料，并保证其真实性、准确性、完整性；c.应指定专门接口人（或团队）负责与乙方的沟通协调，确保信息传递顺畅；d.应按照本协议第5条的约定，按时足额向乙方支付服务费用；e.应对乙方在服务过程中接触到的甲方商业秘密、客户信息等敏感信息承担保密义务，非经乙方同意或法律规定，不得向任何第三方披露；f.应确保其内部决策流程能够支持乙方独立、客观地履行合规管理职责，不得无理干预乙方的正常工作；g.应及时向乙方通报可能影响合规管理工作的重大内部变化或外部事件。2.2乙方的权利与义务(1)乙方的权利：a.有权按照本协议约定的服务范围、标准和流程提供服务；b.有权要求甲方提供履行本协议所需的相关信息、数据、文件和资料，并保证其配合程度足以支持乙方有效履行职责；c.有权按照本协议第5条的约定，收取服务费用；d.有权拒绝执行任何明显违反法律法规或监管要求的甲方指令；e.有权在协议约定的范围内，对知悉的甲方信息保密；f.有权要求甲方对因其违反保密义务给乙方造成的损失承担赔偿责任。(2)乙方的义务：a.应组建具备相应专业能力和经验的服务团队执行本协议项下的服务；b.应根据甲方要求及监管变化，持续更新和优化合规管理方法和工具；c.应按照本协议第6条的约定，定期向甲方提交合规报告和服务工作总结，并保持良好沟通；d.应确保其提供的服务符合中国相关法律法规、监管要求及行业最佳实践；e.应对其服务团队接触到的甲方商业秘密、客户信息等敏感信息承担保密义务，并确保其员工遵守保密规定；f.应在授权范围内开展工作，如需超越授权，应事先获得甲方书面明确授权；g.应对服务过程中知悉的甲方商业秘密、技术信息等承担保密义务，除非法律法规另有规定或获得甲方事先书面同意，不得向任何第三方披露；h.应接受甲方的合理监督，并根据甲方提出的合理建议，在服务范围内进行必要的调整和改进。合规标准与要求3.1乙方提供本协议项下的服务，应严格遵循以下合规标准：(1)中国现行有效的所有相关法律法规、监管规定；(2)甲方已批准发布的内部合规政策、制度和操作规程；(3)金融行业普遍接受的合规管理实践和标准；(4)甲乙双方在本协议中约定的具体要求。3.2乙方应确保其服务团队具备履行相应职责所需的资质、经验和专业能力。服务过程中，乙方应保持独立性，不受甲方或其他任何不当因素的影响。费用与支付4.1双方同意，乙方提供本协议项下的服务，甲方应向乙方支付服务费用。费用构成及标准如下：(1)固定费用：本协议有效期内，甲方应向乙方支付固定月度服务费人民币____________元（大写：____________元整）。首期服务费于本协议生效之日起______日内支付，后续服务费于每个自然月结束后______日内支付。(2)项目费用：如甲方要求乙方提供本协议服务范围之外的服务或专项项目服务，双方应另行协商确定项目费用，并签订补充协议。项目费用按项目进度或完成情况支付。(3)乙方为履行本协议可能发生的必要差旅费用，由甲方按照实际发生额据实报销，具体标准另行协商确定。4.2支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方以下指定账户：开户名称：__________________开户银行：__________________银行账号：__________________4.3甲方应将服务费用支付至乙方指定账户后，乙方即视为已收到相应款项。如因甲方原因导致乙方无法按时收到款项，每逾期一日，甲方应按逾期金额的______%向乙方支付违约金。4.4所有费用均以人民币计价和支付。乙方应开具合法有效的发票。报告与沟通机制5.1乙方应每月结束后______日内，向甲方提交上一个月度的合规管理服务工作报告（以下简称“月度报告”）。月度报告应包含但不限于服务概要、合规风险监控情况、主要合规建议、已完成项目总结等。5.2乙方应每季度结束后______日内，向甲方提交本季度合规管理工作报告（季度报告），总结季度合规工作，分析合规风险态势，并提出下季度工作计划。季度报告应附上详细的月度报告。5.3乙方应每年结束后______日内，向甲方提交年度合规管理服务工作报告（年度报告），全面总结年度合规工作成效、风险分析、体系运行情况及改进建议。5.4乙方应指定一名项目负责人作为主要联系人，负责与甲方的日常沟通协调。甲方应指定一名或多名接口人，负责接收乙方报告、反馈意见及协调相关工作。5.5双方应保持至少每季度一次的正式沟通会议，讨论合规工作进展、重大风险事项及合作事宜。会议纪要应由双方授权代表签字确认。5.6对于紧急或重要事项，双方可随时通过书面、电话、即时通讯工具等方式进行沟通。沟通内容重要时，应以书面形式确认。保密条款6.1甲乙双方确认，在本协议履行过程中及协议终止后______年内，双方均会接触并获悉对方的商业秘密、技术信息、经营信息、客户信息以及其他未公开信息（以下简称“保密信息”）。6.2甲乙双方及其授权代表、员工、代理人、顾问等（以下简称“受托方”）同意，对本方或由对方披露的保密信息承担严格的保密义务。受托方仅能为了履行本协议之目的，在必要的范围内使用保密信息，不得用于任何其他用途。6.3除法律法规另有强制规定或有权机关依法要求披露外，未经披露方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，包括但不限于其关联公司、子公司、母公司、员工、顾问等。披露方在披露前，应要求接收方承担不低于本协议约定的保密义务。6.4甲乙双方应采取合理的组织和技术措施，保护其自身及对方披露的保密信息不被非授权人员获取、使用或泄露。6.5协议终止后，本保密条款持续有效。乙方应将其持有的所有包含甲方保密信息的文件、资料、数据等予以返还或销毁，或根据甲方要求将其转移给甲方。6.6违反本保密条款的一方应赔偿守约方因此遭受的所有直接损失。期限与终止7.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为______年。期满前______日内，如双方均未提出书面终止意向，本协议自动续展______年，续展次数不限/续展次数不超过______次。续展期满前______日内，如需续展，双方应另行协商签订续展协议。7.2除本协议另有约定外，任何一方可在以下情况下单方面终止本协议：(1)另一方发生实质性违约，且在收到守约方要求纠正的书面通知后______日内未能纠正或提供令守约方满意的解决方案；(2)另一方进入破产、清算、解散程序或丧失履约能力；(3)因不可抗力导致本协议无法继续履行，且该状态持续超过______日；(4)监管政策发生重大变化，导致本协议的履行实质上成为非法或不可能。7.3提出终止的一方应向另一方发出书面终止通知，说明终止理由。如双方同意终止，应在本协议约定的各项善后事宜（包括费用结算、工作交接、资料返还等）处理完毕后正式终止。7.4如因甲方原因导致协议提前终止，甲方应支付乙方已完成服务对应的服务费用，并按照本协议第5条的约定，完成必要的报告提交。7.5如因乙方原因导致协议提前终止，乙方应向甲方退还已收取但尚未提供对应服务的费用，并应完成所有正在进行且具有商业价值的未完成工作，并向甲方提交最终的服务报告。同时，乙方应根据甲方要求，协助完成必要的合规工作交接。责任与赔偿8.1双方同意，各自对因其违约行为给对方造成的直接、可预见损失承担赔偿责任。8.2乙方应赔偿甲方因乙方违反本协议约定（特别是保密条款、合规标准条款）而遭受的直接经济损失。但乙方不对甲方因乙方服务而未能避免的损失、间接损失或后果性损失承担责任。8.3甲方应赔偿乙方因甲方违反本协议约定（特别是提供虚假信息、不及时支付费用）而遭受的直接经济损失。8.4双方均不对因不可抗力、第三方行为、监管政策变化等非自身过错因素导致对方的损失承担责任。8.5双方同意，对于因不可抗力导致的协议不能履行或延迟履行，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但应及时通知对方，并提供相关证明。适用法律与争议解决9.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交______（选择：甲方所在地/乙方所在地/指定第三地）有管辖权的人民法院通过诉讼解决/提交______（指定仲裁机构，如：中国国际经济贸易仲裁委员会）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。通知条款10.1本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通讯应以书面形式作出，并按照本协议首页所列的地址、传真或电子邮件送达。以邮寄方式发出的通知，挂号信发出后______日视为送达；以传真方式发出的通知，发送成功时视为送达；以电子邮件方式发出的通知，发出时视为送达（除非发送邮件显示未能成功投递）。任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方。完整协议条款11.1本协议及其附件（如有）构成双方就本协议主题达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解和承诺。对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署后方能生效。可分割性条款12.1如果本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款的无效不应影响本协议其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。修订与补充13