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金融投资顾问资产配置与投资收益绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置质量客户资产配置符合性30%100%根据客户风险偏好和投资目标，配置比例与标准模板符合度达到100%得满分，每低5%扣2分资产类别分散度3种以上客户资产配置涉及3种及以上不同风险类别的资产得满分，每少1种扣3分产品配置合理性无重大偏离配置的产品与客户风险等级、投资期限等核心要素匹配得满分，出现明显不匹配情况按严重程度扣分配置方案更新频率每季度一次每季度完成一次资产配置回顾和调整得满分，每延迟一次扣2分配置文档完整度100%配置方案包含风险揭示、预期收益、操作指引等完整要素得满分，每缺少一项扣2分投资收益表现客户投资组合年化收益率40%高于市场基准3%年化收益率高于市场基准3%得满分，每低1%扣2分，低于基准-5%直接得0分风险调整后收益夏普比率>1.0夏普比率达到1.0得满分，每低0.1扣3分客户回撤控制最大回撤10%最大回撤控制在10%以内得满分，每超过1%扣3分超额收益贡献贡献率>20%客户组合超额收益占主动管理部分的比率超过20%得满分，每低5%扣2分业绩达标数量80%以上客户达标年收益率达到客户预期目标的客户比例超过80%得满分，每低5%扣2分客户服务能力客户满意度评分20%4.5分以上客户服务问卷评分达到4.5分得满分，每低0.1分扣2分主动沟通频率每月至少一次每月主动与客户进行业绩回顾或市场解读得满分，每少一次扣2分投诉处理率100%所有客户投诉在24小时内响应得满分，未及时响应按比例扣分客户留存率年度留存率>90%年度末客户留存比例超过90%得满分，每低5%扣2分增值服务开展完成2次以上年度内为客户开展资产检视、税务规划等增值服务超过2次得满分，每少1次扣2分合规与专业性合规培训完成率10%100%完成所有监管机构要求的合规培训得满分，每未完成一项扣2分销售行为合规性零重大违规全年无销售误导、不当营销等重大合规事件得满分，出现一般违规按情节扣分报告提交及时性100%所有业绩报告、配置方案在规定时间节点前提交得满分，每延迟一天扣0.5分专业知识更新每年至少3门新课程每年完成至少3门金融类专业认证课程得满分，每少1门扣2分客户投诉解决质量客户认可率>95%客户投诉处理方案获得客户书面或口头认可得满分，每低5%扣2分本考核表用于评定金融投资顾问在资产配置专业性、投资收益表现、客户服务能力及合规专业性四个维度的综合绩效。请根据各指标实际完成情况对照评分标准进行打分，最终得分=Σ(各维度得分×权重)。考核结果将作为薪酬调整、晋升及培训发展的主要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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