DB4401-T 241-2024 知识产权助力科创企业上市服务规范

CCSA12DB4401广州市地方标准广州市市场监督管理局发布DB4401/T241—2024前言 V 12规范性引用文件 13术语和定义 14总则 24.1真实性原则 24.2公正性原则 24.3针对性原则 25要求 25.1科创企业基本要求 25.2服务机构基本要求 25.3服务人员基本要求 26服务流程 26.1服务阶段 26.2服务环节 27服务内容 37.1征集阶段 37.2分析阶段 37.3辅导阶段 47.4总结阶段 48服务评价与改进 48.1自我评价 48.2第三方评价 58.3服务改进 5附录A（资料性）科创企业所属行业领域要求 6附录B（资料性）服务机构遴选评分表 7附录C（资料性）科创企业上市知识产权评价机制 9附录D（资料性）拟上市企业科创属性深度分析报告（大纲） 附录E（资料性）科创企业上市知识产权工作指引 附录F（资料性）科创板企业上市科创属性指标要求与例外情形 22DB4401/T241—2024附录G（资料性）知识产权管理体系建设流程 23参考文献 24DB4401/T241—2024本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由广州市市场监督管理局（知识产权局）提出并归口。本文件起草单位：广州开发区知识产权局、大湾区科技创新服务中心（广州）有限公司、广州粤高专利商标代理有限公司、北京智专北斗知识产权咨询有限公司、广州法宝科技有限公司、广东中策知识产权研究院有限公司、广东聚智诚标准技术研究院有限公司。本文件主要起草人：陈光辉、秦海鸥、袁文、王燕明、单香杰、马天旗、张宇枢、张驰、洪佳虹、张昭昭、邓凤桂、李志钰。DB4401/T241—2024V知识产权助力科创企业上市服务对强化科创企业创新属性、提升企业知识产权运用和保护能力具有重要意义：能够提升科创企业在上市过程中关于知识产权领域相关政策的了解；重点剖析企业科创属性，提升企业知识产权风险识别及风险规避能力，更好地应对在IPO过程中可能面临的与知识产权有关的挑战，助力企业登陆资本市场。通过本文件建立工作规范和长效运行机制，提高知识产权助力科创企业上市服务水平和效率，助力更多科创企业走进资本市场，有助于在全市、全省乃至全国进行推广，以标准化带动规模化，有效推动经济高质量发展。DB4401/T241—20241知识产权助力科创企业上市服务规范本文件规定了知识产权助力科创企业上市服务的总则、要求、服务流程、服务内容、服务评价与改进。本文件适用于为拟上市科创企业开展知识产权分析、辅导服务工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19038顾客满意测评模型和方法指南GB/T19039顾客满意测评通则GB/T29490企业知识产权合规管理体系要求DB44/T2363高价值专利培育布局工作指南3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1知识产权助力科创企业上市服务thespecificationofservicesofintellectualpropertyassistancefortheIPOofthescienceandtechnologyinnovationenterprise对标上市路径，遴选优质服务机构，集聚优势资源，重点剖析企业科创属性，提升企业知识产权风险识别及风险规避能力，并通过分析不同资本市场特点，对标选择适合的上市路径，助力企业登陆资本市场。3.2组织方organizers组织相关服务机构对科创企业开展知识产权上市辅导工作的单位。3.3服务机构serviceorganization依法取得专业从业资格，从事代理服务、法律服务、信息服务、商用化服务、咨询服务、培训服务等活动的服务机构。3.4首次公开发行的缩写，公司通过证券交易所上市交易的过程第一次向公众发售股票。2DB4401/T241—20244总则4.1真实性原则服务过程以事实为根据，如实反映科创企业知识产权状况。4.2公正性原则对科创企业知识产权科创属性能力进行公正地分析和评估。4.3针对性原则知识产权与科创企业上市相结合，充分考虑知识产权重要性，结合科创企业实际情况，为科创企业提供更多维度、更有深度的服务，科学地制定针对性服务内容。5要求5.1科创企业基本要求5.1.1应属于国家战略、具备核心技术、具有市场认可度的科技创新企业。5.1.2应属于相应行业领域的高新技术产业和战略性新兴产业，具体内容见附录A。5.2服务机构基本要求5.2.1应在相关管理部门注册登记,具有独立的服务场所与设施。5.2.2应具有提供知识产权代理、法律、信息、商用化、咨询、培训等服务的能力。5.2.3应具有满足5.2.2相关服务实施要求的工具和信息来源。5.2.4应建立完善的管理制度并有效运行。5.2.5应履行保密义务。5.3服务人员基本要求5.3.1服务团队负责人应具有国内外知名知识产权运营机构、律师事务所的管理或工作经验。5.3.2服务人员应具有服务拟上市科创企业知识产权战略规划、科技创新能力提升相关工作经验。5.3.3服务人员应熟悉上市流程及规则，应了解《科创属性评价指引(试行)》等相关政策和要求。5.3.4服务人员应定期接受工作质量、工作效率及工作程序等的监督考核。6服务流程6.1服务阶段知识产权助力科创企业上市服务阶段包括：征集阶段、分析阶段、辅导阶段、总结阶段。6.2服务环节6.2.1征集阶段组织方确定服务机构与拟上市科创企业，并进行服务机构征集遴选。征集方式包括但不限于搭建宣传平台、园区走访宣讲、媒体宣传等方式。DB4401/T241—202436.2.2分析阶段组织方对参与企业进行第一阶段分析，并筛选出符合要求的拟上市企业。服务机构对拟上市企业走访调研并进行第二阶段分析。6.2.3辅导阶段组织方针对拟上市企业共性化问题组织服务机构开展培训，围绕知识产权个性化问题进行上市辅6.2.4总结阶段组织方开展满意度调查，进行知识产权助力科创企业上市服务成效总结，持续宣传，跟踪反馈，总结改进。7服务内容7.1征集阶段7.1.1企业征集符合征集阶段的拟上市科创企业应满足以下要求：a)企业注册所在地在组织方的服务范围内；b)拥有一件或以上的有效发明专利；c)企业获得相关资质荣誉，包括但不限于：高新技术企业、专精特新企业、领军人才企业、潜在独角兽、独角兽、区域500强等；d)有上市意向。7.1.2服务机构征集和遴选组织方制定服务机构遴选标准，见附录B，公开征集服务机构。结合服务机构的服务能力、辅导方案、项目经验、行业资质，通过组织方衡量服务机构的综合实力，根据分数排名及服务要求遴选出服务机构。7.2分析阶段7.2.1浅度分析参考以下指标进行拟上市企业分析：a)近三年研发投入占比或研发投入金额；b)研发人员占比；c)应用于公司主营业务的发明专利数量；d)营业收入复合增长率或营业收入金额；e)获得高新技术企业、专精特新企业、知识产权优势企业、知识产权示范企业、中国专利奖企业、科学技术奖、国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖等荣誉，及参与国家重大科技专项项目情况；f)其他相关指标。组织方根据参数分析的结果进行分析，形成进入深度分析的企业清单。7.2.2深度分析DB4401/T241—20244服务机构根据科创企业上市知识产权评价机制，详见附录C，对拟上市企业进行深度分析，包括但不限于：a)企业知识产权基本情况；b)核心知识产权来源，包括但不限于：自主研发的核心技术，相关技术所处阶段（基础研究、试生产、小批量生产、大批量生产是否已取得专利或其他知识产权保护；合作研发或受让的知识产权，受让的背景，转让方情况，交易定价依据及公允性；c)企业核心技术人员管理，包括但不限于：学历、专业、工作履历、经验等应与企业主营产品/服务密切相关，发明人是否存在竞业限制、保密协议约束情况；d)知识产权运营，包括但不限于：质押融资情况，应披露出质人、质权人、融资金额、期限等信息、若存在专利许可，披露许可的方式、条件、期限、费用等信息；是否符合成果转化相关法律法规，交易定价依据及公允性；e)知识产权保护，包括但不限于：与合作研发单位的知识产权权属约定是否清晰、完整及采取的保密措施；与侵犯知识产权相关的纠纷或潜在纠纷；f)知识产权管理制度建设情况，包括但不限于：研发管理制度、知识产权管理制度、商业秘密保护制度、知识产权风险监控、规避及应对措施。根据深度分析情况，出具拟上市企业科创属性深度报告，报告大纲见附录D。7.3辅导阶段服务机构根据科创企业上市知识产权工作指引，详见附录E，归纳整理拟上市企业共性化、个性化问题，并针对共性化问题开展培训、围绕知识产权个性化问题进行上市辅导。培训内容包括但不限于：a)根据《科创属性评价指引(试行)》指标，详见附录F，指导企业提升科创属性；b)根据GB/T29490，指导企业搭建知识产权管理体系，流程详见附录G；c)根据DB44/T2363，指导企业培育布局高价值专利，以满足上市要求；d)根据相关法律法规，指导企业规范与合作研发单位的合作协议及成果转化过程；e)指导企业合理引进知识产权相关人才，构建与其发展相适应的知识产权人才队伍；f)指导企业建立或完善研发管理制度、知识产权管理制度、商业秘密保护制度、知识产权风险管理制度，规避与侵犯知识产权相关的纠纷或潜在纠纷。7.4总结阶段7.4.1总结信息组织方在前期项目实践的基础上，收集整理反馈建议。对企业知识产权相关提升情况进行统计，归档相关资料进行知识产权助力科创企业上市服务工作总结。7.4.2推广公布服务成果，并进行媒体宣传及推广。8服务评价与改进8.1自我评价8.1.1组织方应建立满意度评价制度,明确满意度评价标准。可根据GB/T19038、GB/T19039规定的方法对组织方服务人员、服务过程、服务质量等指标开展评价,也可定期自行收集、整理和分析组织方评价或反馈意见，并形成报告。DB4401/T241—20248.1.2服务机构应建立自我评价与完善制度,对自身服务质量进行定期自我评价,包括对资源、能力、水平的适应性和有效性评价，对评价结果进行统计分析。8.2第三方评价组织方应建立第三方投诉处理制度，公示投诉渠道，认真处理投诉意见,记录投诉处理过程和结果,及时将处理结果反馈投诉人。8.3服务改进服务机构应完善服务质量管理，结合第三方评价和自我评价的结果，提出改进服务管理的措施,持续改进服务质量:a)对服务中出现的不符合项,采取纠正措施；b)定期召开评审会议,对服务管理要求的适宜性充分性及有效性进行评审。DB4401/T241—20246（资料性）科创企业所属行业领域要求科创企业所属行业领域要求详见表A.1。表A.1科创企业所属行业领域要求/DB4401/T241—2024（资料性）服务机构遴选评分表服务机构遴选评分细则详见表B.1。表B.1服务机构遴选评分表机构名称：服务效率123456DB4401/T241—20248表B.1服务机构遴选评分表（续）789评分人签名：评分日期：DB4401/T241—2024（资料性）科创企业上市知识产权评价机制科创企业上市知识产权评价机制重点参考科创板对企业上市的知识产权要求，从知识产权资产评价等3项一级指标，知识产权匹配性评价等8项二级指标，专利保护力度评价等14项三级指标作详细描述，各项指标及评价要点见表C.1。表C.1科创板企业上市知识产权评价机制表DB4401/T241—2024表C.1科创板企业上市知识产权评价机制表（续）例DB4401/T241—2024表C.1科创板企业上市知识产权评价机制表（续）b）专利文本质量评价：权利要求书是否清楚、简要，权利要求书是否以说b）如果专利技术是针对他人专利技术的改进，需要判断实施是否依赖于在DB4401/T241—2024表C.1科创板企业上市知识产权评价机制表（续）册商标是否使用在企业主营业务上，许可实施的方式，许可实施的方式；被许可使用的著作权是否使用在企业主营业务上；许可实施的期限，许可到期后是否存在不能持续使用的风险，如不能继续使DB4401/T241—2024表C.1科创板企业上市知识产权评价机制表（续）知识产权竞无形资产财知识产权管知识产权管知识产权风潜在知识产DB4401/T241—2024表C.1科创板企业上市知识产权评价机制表（续）知识产权风价DB4401/T241—2024（资料性）拟上市企业科创属性深度分析报告（大纲）D.1企业知识产权基本情况多维度分析企业知识产权基本情况分析内容包括但不限于：a)企业专利、商标、集成电路设计等知识产权数量盘点分析；b)企业专利与主营业务关联性分析（由企业自选5~10个专利）；c)企业专利申请持续性、稳定性分析；d)专利权属情况是否存在风险（如权属是否清晰、是否存在委托研发、转让等情况，有无风险等）。D.2企业专利质量分析由企业自选5~10个专利，服务机构对其行业技术先进性、布局是否合理、能否进行有效保护、专利撰写等专利质量情况进行分析。D.3企业知识产权管理分析企业知识产权管理内容包括但不限于分析企业是否形成有效的知识产权管理制度、企业核心研发团队分析等。a)分析企业是否形成有效的知识产权管理制度，包括但不限于：1)是否有知识产权管理制度；2)知识产权管理制度是否合理；3)是否有专门知识产权管理人员；4)技术研发能否及时转化为有效专利。b)企业核心研发团队分析，包括但不限于：1)人员架构；2)团队稳定性；3)在主营业务上的持续创新能力；4)是否存在竞业禁止等情况。c)企业技术秘密/商业秘密的保护措施是否有效。D.4企业知识产权侵权风险分析企业知识产权侵权风险分析内容包括但不限于：a)企业主营业务技术创新点是否形成有效的知识产权保护；b)由企业选取1~2项主营业务或产品，服务机构协助其进行侵权风险分析；c)由企业选取1~2家（经双方协商，可选取2家以上）主要竞争对手，进行对比分析。DB4401/T241—2024（资料性）科创企业上市知识产权工作指引本指引从科创属性、知识产权信息披露要求、知识产权战略制定、知识产权管理体系构建、知识产权资产（专利、商标、商业秘密、著作权）构建、关键核心技术保护、知识产权风险排查7大一级维度，并通过设置23个二级维度，详见表E.1。针对拟上市科创板企业提出知识产权工作要点，旨在帮助企业规避上市前、上市中及上市后可能遭遇的知识产权问题，避免企业因知识产权信息披露不充分、科创属性不足、知识产权管理不善、储备不足、风险应对准备不充分等导致的上市进程终止。表E.1科创企业上市知识产权工作指引表第三十三条第（一三五）款第五十条第（三四五）款第五十四条第（一三四）款第六十二条第（一六七）款系查a)知识产权类型：包括专利、商标、著作权、商业秘密权属和侵权风险以及商务合作b)风险类型：现有及潜在知识产权风险。DB4401/T241—2024表E.1科创企业上市知识产权工作指引表（续）b)通过高质量专利培育等手段保证权利的稳定性，降低核心技术方案被规程中，拟科创板上市企业应建立全流程管理体系，具体可企业应分别建立原始取得、继受取得和合作研高质量专利，即由核心技术人员在研发项目中b)专利境内外数量布局与境内外销售收入DB4401/T241—2024表E.1科创企业上市知识产权工作指引表（续）c)专利申请时间规划除了应涵盖上市前、上a)根据企业发展阶段和需求，统筹考虑三种情形，一是目前需要用到的商标，二是将来a)建立商业秘密保护管理机构，配备专职或兼职的管理人员，对商业秘密的保护进行规3)与其他知识产权保护方式相比，以商业秘密方式d)在商业秘密载体上面做出明显标识，分别对书面形式、非书面形式、涉及计算机相关h)建立商业秘密泄露风险预案和响应机制。施b)将保密范围进行限缩，聚焦被保护的商业秘密载体，使得保密事项更加精确，避免大d)完善保密、竞业、知识产权权属约定等相关条款，关注离a)对于著作权与企业主营业务相关性较强的企业，如互联网相关企业，及时对已经形成b)在确有必要使用他人著作权时，提前通过许DB4401/T241—2024表E.1科创企业上市知识产权工作指引表（续）阶段六：专利组合搭建及维护，根据科创板对上市企业专利数量和质量的要求，重点围绕DB4401/T241—2024表E.1科创企业上市知识产权工作指引表（续）f)全面评估专利诉讼风险，制定迅速解决诉讼的方案和策略，最b)其他符合《中华人民共和国专利法》第六条、《中华人民共和国专利法实施细则》第十b)通过技术创新/寻找替代技术，降低潜在风险专利对企业核心技术实施及持续经营的影a）侵犯在先注册商标专用权