公司规章制度执行情况检查表及改进措施

通用工具：公司规章制度执行情况检查表及改进措施一、适用工作场景本工具适用于以下场景：常规管理检查：公司每季度/半年度/年度对各部门规章制度执行情况进行系统性梳理，保证管理规范落地；新制度落地验证：新规章制度发布后1-3个月内，检查各部门学习、理解及执行情况，评估制度有效性；问题专项排查：针对特定管理领域（如考勤、资产管理、安全生产等）或反馈执行偏差较大的制度，开展定向检查；审计/认证支持：配合外部审计、ISO体系认证等工作，提前梳理制度执行痕迹，保证合规性。二、标准化操作流程（一）前期准备阶段明确检查目标与范围根据检查场景，确定本次检查的核心目标（如“验证考勤制度执行规范性”“评估新财务报销制度落地效果”）；划定检查范围（覆盖哪些部门、哪些制度文件，如“市场部、行政部2024年考勤制度及办公设备管理制度”）。组建检查小组小组成员应包含：制度归口管理部门代表（如行政部/企管部）、相关业务部门负责人、内审人员（如有）；明确分工：组长经理统筹协调，组员主管负责资料查阅，*专员负责现场访谈与记录。收集制度文件与执行依据整理待检查制度的最新版本（含发布日期、修订记录）、配套执行细则（如考勤制度附打卡异常处理流程）；收集历史执行数据（如近3个月考勤异常记录、设备借用台账、培训签到表等）。（二）实施检查阶段资料查阅查阅各部门制度学习记录（培训签到表、会议纪要、考核试卷等），确认是否全员覆盖；检查执行过程文档（如请假审批单、设备领用单、报销单据等），核对是否符合制度流程要求；抽查监督记录（如部门自查报告、问题整改通知、奖惩记录等），验证监督机制是否运行。现场观察实地观察关键环节操作（如员工上下班打卡、设备使用登记、安全防护措施佩戴等），记录实际行为与制度要求的差异；检查制度公示情况（如公告栏张贴、内部系统、员工手册发放等），保证制度可获取。人员访谈分层访谈：部门负责人（知晓制度执行整体情况及难点）、关键岗位员工（如考勤管理员、资产管理员，确认操作细节）、新入职员工（评估制度培训效果）；访谈前准备提纲，聚焦“是否知晓制度”“是否理解要求”“执行中是否存在困难”“对制度的改进建议”等问题。（三）问题分析与评估分类梳理问题按“制度设计”与“执行落地”两大维度归类：制度设计类：条款模糊（如“重要事项”未定义）、流程冗余（审批环节过多）、与实际业务脱节（如异地办公考勤规则缺失）；执行落地类：培训不到位（员工不知晓制度）、监督缺失（长期无检查）、考核未挂钩（违规无后果）、资源不足（工具支持缺失，如打卡系统故障未及时修复）。评估问题影响程度对问题分级：“严重”（导致管理漏洞/合规风险，如未经审批领用资产）、“一般”（影响效率/体验，如报销流程超时）、“轻微”（无实质影响，如制度文件版本更新未同步）；统计问题分布，识别高频问题领域（如80%的问题集中在“考勤异常处理”环节）。（四）改进措施制定与落实制定针对性改进措施针对制度设计类问题：由制度归口部门牵头修订制度，组织业务部门评审，明确修订后生效时间；针对执行落地类问题：明确责任部门/人（如“人力资源部2周内完成考勤制度专项补训”）、完成时限、验收标准（如“培训后考核通过率≥95%”）。跟踪与闭环管理检查小组建立《整改跟踪表》，每周更新整改进度，对逾期未完成的部门发出提醒；整改期限届满后，组织复查（如再次抽查培训记录、观察现场操作），确认问题是否解决；对未达标项启动二次整改，必要时纳入部门绩效考核。三、检查表模板结构检查项目检查内容检查方式检查结果问题描述责任部门/人整改措施整改期限整改结果一、制度设计与完整性1.制度是否包含目的、适用范围、职责分工、具体流程、监督考核等核心要素；2.条款是否清晰、无歧义，可操作性强；3.是否与现行法律法规及其他制度冲突。文审对比、业务部门访谈符合/不符合例：“设备借用制度中‘重要设备’未明确定义范围，导致执行标准不一。”行政部/*主管1周内修订制度，增加“重要设备”清单（如单价≥5000元设备）；2.组织各部门评审。2024–已完成/未完成二、学习与培训1.制度发布后是否开展全员培训（含新员工入职培训）；2.培训记录是否完整（签到表、课件、考核结果）；3.员工对制度核心要求的知晓率。查阅培训记录、随机提问10名员工符合/不符合例：“市场部3名新员工未参加考勤制度培训，对迟到扣薪标准不知晓。”人力资源部/*专员1.3日内对未培训员工补训；2.将制度学习纳入新员工入职必检项。2024–已完成/未完成三、执行流程规范性1.关键流程（如请假、报销、领用）是否按制度审批，权限是否合规；2.执行记录是否完整、及时（如考勤数据每日同步、台账每月更新）；3.特殊情况（如流程外事项）是否有应急处理机制且事后补批。抽查30%执行单据、系统数据核对符合/不符合例：“技术部5月有8张报销单缺少部门经理签字，直接提交财务。”财务部/*经理1.退回不合格单据并要求补签；2.下发流程规范提醒，强调审批责任。2024–已完成/未完成四、监督与考核1.部门/公司是否定期开展制度执行自查（如每月检查）；2.对违规行为是否有记录、处理（如口头警告、绩效扣分）；3.执行效果是否与绩效考核挂钩。查阅自查报告、奖惩记录、考核方案符合/不符合例：“行政部未按季度开展办公设备使用情况检查，导致设备损坏未及时发觉。”行政部/*主管1.立即启动6月设备检查；2.修订部门考核办法，将制度检查纳入月度KPI。2024–已完成/未完成四、使用要点提示客观公正，避免主观臆断检查需基于事实和数据，问题描述需具体（如“6月10日-15日考勤记录显示，研发部员工*连续3天未打卡，无请假记录”），避免模糊表述（如“考勤管理混乱”）。聚焦核心，突出重点领域根据检查目标优先关注高风险环节（如涉及资金、资产、安全的制度），避免面面俱到导致效率低下；对常规制度可抽样检查（如抽查20%单据/员工）。双向沟通，鼓励参与改进检查过程中与部门员工充分沟通，知晓执行中的实际困难（如“异地员工打卡网络延迟”），收集改进建议，避免“检查-整改”流于单向指令。动态更新，适配业务变化公