2026年体育用品公司采购过程廉洁监督管理制度

2026年体育用品公司采购过程廉洁监督管理制度第一章总则第一条为规范本公司体育用品采购过程廉洁监督管理工作，防范采购环节廉政风险，杜绝商业贿赂、利益输送、暗箱操作等违规行为，保障采购活动公开、公平、公正开展，维护公司合法权益和市场形象，结合《中华人民共和国反不正当竞争法》《政府采购法实施条例》《国有企业采购操作规范》及公司体育用品采购（如原材料、成品器材、生产设备、仓储耗材等）实际，制定本制度。第二条本制度所称采购过程廉洁监督管理，是指对公司采购活动从采购计划制定、供应商筛选、询价议价、合同签订、货物验收至付款结算全流程开展的廉洁风险防控、行为规范监督、违规线索核查等标准化管控工作；核心聚焦“流程透明、行为合规、监督到位、违纪必究”，以标准化管理实现采购廉洁监督与采购效率、成本控制、合规要求的有效衔接。第三条本制度适用于公司采购部、审计部（纪检部门）、财务部、仓储部、法务部等所有参与采购活动的部门及人员；严禁收受供应商财物/回扣、泄露采购机密、偏袒特定供应商、隐瞒利益冲突、篡改采购数据，所有管控环节需确保流程规范透明、监督记录可追溯。第四条采购过程廉洁监督遵循“廉洁自律、公开透明、全程监督、违纪必究”的核心原则，做到监督频次与采购金额适配、防控措施与风险等级匹配、处理标准与违规情节协调，以标准化管理保障采购环节廉洁合规、成本可控。第五条公司审计部（纪检部门）为采购过程廉洁监督归口管理部门，负责制定廉洁监督细则、开展采购廉政教育、核查违规线索、查处违纪行为；采购部负责落实廉洁采购要求、签订廉洁承诺书、配合监督核查；财务部负责采购付款审核、资金流向监督；法务部负责采购合同合规性审查、提供法律支持；仓储部负责到货验收监督、反馈货物质量问题；公司管理层负责审批廉洁监督计划、协调重大违规处置、保障监督管理所需的人力物力投入。第二章管理范围与职责划分第六条管理范围。采购类型维度：大额设备采购、常规原材料采购、零星耗材采购、外协服务采购；管控环节：采购计划制定、供应商准入审核、询价/招标、合同洽谈、货物验收、付款结算、供应商评价；管控重点：供应商资质合规性、采购价格公允性、廉洁承诺落实率、违规线索核查率、问题整改完成率、档案完整性。第七条职责划分。审计部（纪检部门）：结合公司采购规模和风险特点，制定年度采购廉洁监督计划，明确不同金额采购项目的监督方式、核查频次、廉洁风险点；组织采购人员开展廉政教育和法规培训，每规定周期至少开展一次廉洁警示教育；全程监督大额采购项目的询价/招标过程，核查采购文件、报价记录的真实性和合规性；受理采购违规线索举报（含匿名举报），按规定时限开展核查，形成核查报告；查处采购环节违纪行为，提出处理建议报管理层审批；建立采购廉洁档案，记录采购人员廉洁表现、供应商廉洁履约情况，保存期限不少于规定年限；每季度汇总廉洁监督数据，形成监督报表报管理层审批。采购部：制定采购环节廉洁自律规范，要求采购人员签订《廉洁采购承诺书》，明确禁止行为和责任追究标准；筛选供应商时公开准入条件，严禁设置排他性条款偏袒特定供应商；询价/招标过程中留存完整的报价记录、洽谈记录，确保价格公允；配合审计部（纪检部门）开展监督核查，如实提供采购资料，不得隐瞒/篡改信息；发现供应商违规送礼、行贿等行为即时上报审计部（纪检部门）；定期开展部门内部廉洁自查，督促采购人员遵守廉洁规定。财务部：审核采购付款申请时，核对采购合同、验收凭证、发票的一致性，对异常付款（如提前付款、超额付款）暂停支付并上报审计部；监督采购资金流向，核查是否存在资金回流、利益输送等异常情况；配合审计部（纪检部门）核查采购资金相关违规线索，提供财务凭证和流水记录。仓储部：到货验收时独立核对货物数量、质量、规格，如实记录验收结果，严禁与供应商串通篡改验收数据；发现货物质量与采购要求不符的，即时上报采购部和审计部；配合审计部核查采购验收环节的违规线索，提供验收记录和货物凭证。法务部：审查采购合同条款，重点核查是否存在利益输送、商业贿赂等风险条款；为采购廉洁监督提供法律支持，界定违规行为的法律责任；配合审计部查处采购环节违纪行为，出具法律意见。公司管理层：审批年度采购廉洁监督计划和廉政教育方案；协调跨部门违规线索核查工作；每季度听取审计部关于采购廉洁监督工作的汇报；审批违规行为处理决定，支持廉洁监督制度落地；保障廉政教育、监督核查所需经费投入。第三章管理内容与标准第八条核心管理内容要求。采购前：采购人员签订《廉洁采购承诺书》，供应商签订《廉洁履约承诺书》；公开供应商准入条件，至少选取规定数量的供应商参与报价；大额采购项目采用公开询价/招标方式，严禁单一来源采购（特殊情况需书面说明并审批）。采购中：严禁采购人员私下接触供应商、接受宴请/礼品/礼金/回扣；严禁泄露采购预算、报价底线等机密信息；询价/招标过程由审计部人员现场监督，留存录音/录像/书面记录；合同洽谈内容需多人参与，严禁单人敲定核心条款。采购后：到货验收由仓储部、采购部、审计部联合开展（大额采购）；付款结算需核对合同、验收单、发票一致，无异常方可付款；每规定周期对供应商廉洁履约情况进行评价，不合格的纳入黑名单。第九条分级管理标准。大额采购项目（金额超规定标准）：审计部全程旁站监督，采购方案需管理层集体审批，廉政风险等级为高，监督核查频次加密；常规采购项目：审计部抽样监督，每规定数量项目抽查不少于规定比例，廉政风险等级为中；零星采购项目：采购部自查+审计部定期核查，廉政风险等级为低，重点核查价格公允性。所有采购项目廉洁承诺签订率需达到100%，违规线索核查及时率需达到规定比例，问题整改完成率需达到规定比例。第十条禁止情形。严禁采购人员收受/索取供应商现金、礼品、购物卡、宴请、旅游等财物/利益；严禁泄露采购预算、报价、评标标准等机密信息；严禁偏袒特定供应商，设置排他性条款、篡改报价数据；严禁采购人员与供应商存在亲属/经济利益关联却隐瞒不报；严禁与供应商串通抬高采购价格、降低货物质量标准；严禁篡改采购记录、验收数据、付款凭证等资料；严禁打击报复采购违规行为举报人。第四章流程与要求第十一条廉洁承诺签订流程。新入职采购人员上岗前，由审计部组织签订《廉洁采购承诺书》，明确违规责任；新增合作供应商需签订《廉洁履约承诺书》，作为合作前提条件；承诺书签订后归档至采购廉洁档案，审计部每季度核查承诺书签订情况。第十二条采购监督实施流程。采购部提交采购计划后，审计部根据采购金额确定监督方式（全程监督/抽样监督/定期核查）；采购询价/招标时，审计部人员到场监督，记录过程合规性；到货验收环节，审计部抽查验收记录，核实货物与合同一致性；付款结算前，财务部将付款申请报审计部备案，无异常方可付款。第十三条违规线索核查流程。审计部接到违规线索举报（书面/口头/匿名）后，在规定时限内启动核查；核查过程中调取采购记录、财务凭证、沟通记录等资料，询问相关人员；核查完成后形成《采购违规线索核查报告》，明确违规事实、责任人员、处理建议；报告报管理层审批后，按规定处理违纪行为。第十四条廉洁档案管理流程。审计部为每位采购人员、每家合作供应商建立廉洁档案；记录采购人员廉洁教育参与情况、廉洁承诺履行情况、违规行为记录；记录供应商廉洁履约情况、违规行为及处理结果；档案按规定年限保存，作为采购人员考核、供应商合作的重要依据。第五章监督评估与违规处理第十五条日常监督。审计部每日核查采购报价记录、合同条款的合规性；采购部每日自查廉洁承诺落实情况；财务部每日审核采购付款申请，监督资金流向；审计部每月抽查采购档案，核实监督记录完整性；每季度开展采购廉洁专项检查，覆盖所有采购类型。第十六条效果评估。审计部每季度从廉洁承诺签订率、违规线索核查率、问题整改完成率、采购价格公允性四个维度评估监督效果；结合采购成本变动、供应商投诉情况，分析廉洁监督制度的有效性；收集采购人员、供应商反馈，优化监督细则和防控措施；形成廉洁监督效果评估报告，报管理层审批。第十七条违规处理。人员违规：采购人员收受供应商财物/回扣的，全额追缴违规所得，扣减当月绩效规定比例，情节较轻的限期整改，情节较重的调离采购岗位并取消年度评优资格，情节严重的解除劳动合同并移交司法机关；泄露采购机密、偏袒供应商的，取消年度评优资格，追究造成的经济损失赔偿责任；验收人员与供应商串通篡改数据的，调离原岗位，扣减季度绩效规定比例。部门违规：采购部未落实廉洁承诺签订、隐瞒违规行为的，扣减部门季度绩效规定比例，部门负责人接受诫勉谈话；财务部未审核付款异常、未上报资金风险的，取消部门年度评优资格；因多部门协作不力导致采购环节违规违纪的，追究相关部门