GB∕T 33000-2025《 大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之3：“5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障”（雷泽佳编制-2025A0）

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障”GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之1：“5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障”“5基础保障-5.2责任保障+5.3制度保障+5.4资金保障+5.5科技保障”要素审核检查单（雷泽佳编制-2025A0）一级要素二级要素三级要素(主题事项)条文内容检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例5基础保障5.2责任保障5.2.1全员安全生产责任制建立与培训企业应建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准等内容，并按规定进行培训。1)全员安全生产责任制建立的完整性与合规性；

2)各层级、各岗位职责、范围及考核标准的明确性；

3)责任制培训的实施规范性与有效性。1)企业是否建立覆盖全员（含劳务派遣人员、实习学生、相关方人员）的安全生产责任制?

2)责任制是否符合《安全生产法》等法律法规及GB/T33000-2025标准要求?

3)各层级、各岗位的职责边界是否清晰，无交叉或真空?

4)各岗位是否明确责任范围（业务、设备、区域等）?

5)考核标准是否具体、量化，包含过程性和结果性指标?

6)是否制定年度责任制培训计划，按分层分类要求实施?

7)培训内容是否涵盖责任条款、履职要求、岗位风险及应急职责?

8)培训档案是否完整，记录学时、考核结果等，保存期是否符合要求?

9)新员工、转岗员工是否完成岗前责任制培训并考核合格?1)访谈：与主要负责人、管理层、一线员工及相关方人员访谈，验证其对自身职责的知晓度；

2)文档评审：查阅责任制文件、责任清单、培训计划、培训记录、考核试卷、培训档案；

3)现场观察：查看责任制公示情况，作业现场员工履职与责任要求的匹配度；

4)抽样验证：随机抽取不同层级岗位的责任清单和培训记录，抽样比例不低于5%且覆盖关键岗位；

5)绩效证据分析：分析培训考核通过率、责任知晓率等指标。1)全员安全生产责任制正式文本、责任清单；

2)安全生产委员会审议记录、主要负责人签发文件；

3)年度培训计划、培训签到表、课程资料；

4)培训考核试卷、实操评估记录、培训档案；

5)责任制公示记录、员工签字确认的交底记录；

6)相关方安全管理协议及培训记录。1)责任清单未覆盖劳务派遣人员、实习学生等，存在责任真空；

2)职责描述模糊，未明确责任范围和履职标准，可操作性差；

3)考核标准未量化，无具体指标支撑，无法有效考核；

4)未按分层分类要求开展培训，内容与岗位实际脱节；

5)培训档案缺失签到记录、考核结果，或保存期不足；

6)新员工未完成岗前培训即上岗，转岗员工未重新培训；

7)责任制未根据法规变化、机构调整等动态更新。5.2.2责任制落实情况监督考核企业应定期对全员安全生产责任制的落实情况进行监督考核。1)监督考核机制的健全性；

2)考核频次、范围及标准的合规性；

3)考核结果的应用与闭环管理；

4)责任制的动态优化与持续改进。1)企业是否建立责任制监督考核制度，明确考核机构、流程及奖惩规则?

2)考核频次是否符合要求（至少每年1次，高危企业适当增加）?

3)考核范围是否覆盖全员，重点包含主要负责人、安全管理人员及高风险岗位?

4)考核标准是否与责任清单匹配，是否包含责任履行完整性、履职有效性等维度?

5)考核是否采用量化指标与行为观察、现场验证相结合的方式?

6)考核结果是否与薪酬、晋升、评优等挂钩，奖惩措施是否落实?

7)考核结果是否公示，员工申诉渠道是否畅通?

8)对考核发现的问题是否制定整改措施，形成闭环?

9)是否每年评审责任制的适宜性，根据考核结果、法规变化等动态更新?1)访谈：与考核组织部门、被考核人员访谈，了解考核实施及结果应用情况；

2)文档评审：查阅考核制度、考核计划、日常监督记录、考核评分表、结果汇总表、奖惩文件、整改台账、责任制评审报告；

3)现场观察：查看考核过程的规范性，问题整改的落实情况；

4)绩效证据分析：分析考核合格率、问题整改闭环率、责任制修订频次等指标；

5)第三方证据：若有外部审核或评估报告，可作为补充佐证。1)安全生产责任制考核管理办法、考核计划及审批文件；

2)日常监督记录、现场核查报告、考核原始记录；

3)考核结果汇总表、个人成绩单、奖惩决定文件；

4)问题整改闭环台账（含验证记录）；

5)全员安全生产责任制评审报告及修订文件；

6)员工申诉及处理记录；

7)安全生产绩效统计数据。1)未建立正式的监督考核制度，考核无章可循；

2)考核频次低于法定要求，高危企业未增加考核次数；

3)考核范围未覆盖全员，遗漏高风险岗位或相关方人员；

4)考核标准与责任清单不匹配，重结果轻过程，未评估履职有效性；

5)考核结果未与绩效挂钩，奖惩措施未落实；

6)考核结果未公示，未建立员工申诉机制；

7)考核发现的问题未整改，或整改后未验证效果；

8)未定期评审责任制，法规变化或机构调整后未及时修订。5.3制度保障5.3.1规章制度和操作规程建立企业应建立健全安全生产规章制度和操作规程，规范安全生产管理工作。1)制度体系完整性；

2)制度与规程的针对性；

3)制度规范管理的有效性。1)是否建立覆盖安全生产全流程的规章制度和操作规程体系?

2)制度与规程是否贴合企业生产经营实际，无通用化、模板化问题?

3)制度是否明确安全生产管理的流程、标准和责任主体?

4)规章制度和操作规程是否覆盖所有岗位、作业环节及设备设施?1)访谈：与不同层级、岗位人员访谈，了解制度知晓度和实用性；

2)文档评审：查阅规章制度和操作规程清单及文本；

3)现场观察：查看作业现场是否有最新版本的制度/规程文本或公示材料；

4)抽样验证：抽取关键岗位操作规程，验证其针对性和可操作性。1)安全生产规章制度和操作规程文本及体系清单；

2)制度/规程编制、评审、审批记录；

3)制度发放记录及现场张贴/公示证据；

4)岗位说明书（含安全职责关联内容）。1)制度体系不完整，遗漏特殊作业、非常规作业相关规定；

2)制度照搬外部模板，未结合企业工艺、设备特点；

3)制度未明确管理流程和责任主体，无法有效规范管理；

4)未覆盖劳务派遣人员、实习人员等所有从业人员。5.3.2制度与规程制定依据制定规章制度和操作规程时应结合安全生产相关法律法规、标准规范和其他要求、企业现行管理制度、工艺技术等特点、危险源辨识和风险评估结果、相关行业领域事故、工会及从业人员意见和建议。1)合规依据融入情况；

2)企业实际与风险管控融入情况；

3)民主参与情况；

4)事故教训转化情况。1)制度制定是否参考现行安全生产法律法规、标准规范及其他要求?

2)是否与企业现行管理制度融合，无冲突或管理真空?

3)是否结合工艺技术、作业任务、设备设施特点及工作质量要求?

4)是否依据危险源辨识和风险评估结果制定管控措施?

5)是否吸收相关行业领域事故教训，转化为防范措施?

6)是否征求工会及从业人员意见和建议并合理采纳?1)访谈：与工会代表、一线从业人员访谈意见征集及采纳情况；

2)文档评审：查阅合规义务识别清单、现行制度梳理记录、危险源辨识评估报告、事故案例分析材料、意见征集及采纳记录；

3)比对验证：将制度条款与a-f项依据进行关联性比对；

4)抽样验证：抽取3-5项核心制度，核查制定依据的融入痕迹。1)合规义务识别清单及符合性比对表；

2)现行制度梳理记录及衔接分析报告；

3)危险源辨识清单、风险评估报告及控制措施转化记录；

4)事故案例收集记录、教训转化对照表；

5)意见征集表、座谈会记录、意见采纳反馈记录；

6)工艺技术文件、设备说明书、作业任务清单。1)未识别相关法律法规及标准规范，制度条款存在合规风险；

2)未结合危险源辨识评估结果，风险管控措施缺失；

3)未征求工会及从业人员意见，或意见征集形式化；

4)未分析行业事故教训，未制定针对性防范措施；

5)与企业现行管理制度冲突，导致执行矛盾。5.3.3“四新”相关规程制修订企业应在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织制修订相应的操作规程。1)“四新”识别与预警机制；

2)规程制修订及时性；

3)修订后培训落实情况；

4)规程与“四新”风险的匹配性。1)是否建立“四新”投入预警机制，及时识别“四新”应用情况?

2)操作规程制修订是否在“四新”投入使用前完成?

3)修订后的操作规程是否针对“四新”安全技术特性和风险点?

4)是否对相关操作人员进行新规程培训并考核合格?1)访谈：与技术部门、操作岗位人员访谈“四新”应用及规程修订情况；

2)文档评审：查阅“四新”投入告知单、专项危险源辨识报告、规程制修订记录、培训记录；

3)现场验证：查看“四新”作业现场是否使用修订后的操作规程；

4)绩效证据分析：核查“四新”作业合规操作记录。1)“四新”投入告知单、专项风险辨识报告；

2)操作规程制修订记录（编制、评审、审批）；

3)新规程培训签到表、考核记录；

4)现场操作规程配备及执行证据；

5)“四新”作业记录。1)未建立“四新”预警机制，导致规程制修订滞后；

2)“四新”已投入使用，相应操作规程未修订；

3)规程未覆盖“四新”新增风险点；

4)修订后未组织培训，操作人员不掌握新要求。5.3.4制度与规程持续改进企业应定期评估安全生产规章制度和操作规程的适宜性、充分性和执行情况，及时更新，保持有效状态，并确保从业人员及时获取。1)定期评估机制建立情况；

2)制度更新及时性和合规性；

3)从业人员获取有效性；

4)旧版制度处置规范性。1)是否明确制度评估周期，是否定期开展适宜性、充分性、执行情况评估?

2)评估发现问题后是否及时更新制度与规程，审批程序是否合规?

3)是否通过有效渠道确保从业人员获取最新版本?

4)旧版制度是否及时回收或作废标识，避免误用?

5)从业人员是否知晓制度更新内容并掌握核心要求?1)访谈：与安全管理部门、从业人员访谈制度更新及获取情况；

2)文档评审：查阅评估计划、评估报告、制度修订记录、发放记录、版本控制台账；

3)现场检查：抽查作业现场使用的制度版本是否为最新有效版；

4)抽样验证：抽取10%-15%的从业人员，核查其对更新内容的知晓度。1)制度/规程评估计划及评估报告；

2)制度修订审批记录、新版文件；

3)最新版本制度发放记录、信息化推送记录；

4)从业人员培训记录（针对更新内容）；

5)旧版制度废止通知及回收记录。1)未定期开展制度评估，或评估无实际结果；

2)制度存在不适宜、不充分问题但未及时更新；

3)新版制度未发放至相关岗位，从业人员使用过期文本；

4)未向从业人员告知制度更新内容，导致执行偏差；

5)旧版制度未回收，现场存在新旧版本混用情况。5.4资金保障5.4.1资金投入与预算管理企业应保障安全生产资金投入，并纳入预算管理。1)资金投入保障的合规性；

2)预算编制的规范性；

3)预算执行的管控性；

4)预算调整的合理性。1)企业是否明确安全生产资金投入的法定依据和最低标准，确保投入足额合规？

2)是否将安全生产资金单独纳入年度财务预算，明确额度、来源、使用范围及时间节点？

3)是否建立预算执行监控台账，每月跟踪使用进度，每季度开展偏差分析并制定纠偏措施？

4)预算调整是否经原审批流程，是否基于风险变化、监管要求等合理触发？1)访谈：与财务负责人、安全管理部门负责人访谈，了解资金投入及预算管理流程；

2)文档评审：查阅年度财务预算文件、资金需求测算报告、预算执行台账、偏差分析报告、调整审批文件；

3)绩效证据分析：比对预算额度与实际支出，评估预算执行率及资金使用效率。1)年度财务预算文件（含安全生产资金单列项）；

2)安全生产资金需求测算报告（基于风险辨识、隐患治理等）；

3)预算执行监控台账、季度偏差分析报告；

4)预算调整申请及审批文件；

5)资金拨付凭证及使用记录。1)安全生产资金未单独纳入预算，与生产经营资金混编；

2)资金投入低于法定最低标准，未根据风险等级动态调整；

3)未建立预算执行监控机制，无偏差分析及纠偏措施；

4)擅自调整预算用途，未履行审批程序。5.4.2安全生产费用提取与使用企业应按规定足额提取、规范使用安全生产费用。1)提取标准的合规性；

2)提取流程的及时性；

3)使用范围的法定性；

4)核算管理的独立性；

5)结余与赤字处理的规范性。1)是否按所属行业法定基数（产量、营业收入等）和比例足额提取，无少提、漏提？

2)提取周期是否符合规定（按月/按季度），新建/投产不足一年企业是否年末补提？

3)使用范围是否严格限定于法定清单，无超范围（如职工薪酬、常规生产运维）支出？

4)是否设立专户或专项核算科目，单独归集核算，无资金混同？

5)年度结余是否结转下年度，出现赤字是否年末补提？1)访谈：与财务人员、安全管理人员访谈，了解提取标准及使用审核流程；

2)文档评审：查阅费用提取测算表、计提凭证、专项核算台账、使用申请单、报销凭证；

3)抽样验证：抽取3-5笔费用支出记录，核查使用范围合规性；

4)第三方证据：查阅年度专项审计报告（如有）。1)安全生产费用提取测算表及计提凭证；

2)专项核算台账、银行专户对账单；

3)费用使用申请单、报销凭证、相关合同/验收记录；

4)年度结余/赤字处理报告；

5)专项审计报告（如有）。1)未按法定标准提取，擅自降低提取比例；

2)超范围使用费用（如列支职业病治疗、职工福利）；

3)未单独核算，与生产经营资金混同；

4)结余未结转或赤字未补提；

5)当年使用不足应计提金额60%未提交书面说明。5.4.3保险投保与管理企业应依法参加工伤保险，按规定投保安全生产责任保险等相关商业保险。1)工伤保险参保的全员性；

2)安责险投保的合规性；

3)补充商业保险的适配性；

4)保险服务的利用有效性；

5)保险动态管理的及时性。1)是否在用工之日起30日内为全部职工（含劳务派遣、实习人员）办理工伤保险参保，无漏保、断缴？

2)高危行业是否按规定投保安责险，保障范围覆盖全体从业人员，保额不低于法定标准？

3)补充商业保险是否基于风险缺口配置，未替代法定保险义务？

4)是否配合安责险机构开展事故预防服务（如风险辨识、隐患排查），并整改发现问题？

5)是否每年评估保险方案与风险匹配度，及时更新参保信息？1)访谈：与人力资源部、安全管理部门负责人访谈，了解保险投保及服务对接情况；

2)文档评审：查阅职工花名册、参保登记记录、保单、保费支付凭证、事故预防服务报告、隐患整改记录；

3)抽样验证：抽取5-10名职工，核查参保信息与花名册一致性；

4)第三方证据：查阅社保部门参保证明、安责险信息平台备案记录。1)职工花名册（含各类用工形式）；

2)工伤保险参保登记记录、缴费凭证；

3)安责险保单、保障范围说明、保费支付凭证；

4)事故预防服务协议、服务报告、隐患整改记录；

5)补充商业保险保单、风险评估报告；

6)参保信息更新记录。1)工伤保险未覆盖全部职工，漏保劳务派遣或实习人员；

2)高危行业未投保安责险或保额低于法定标准；

3)用补充商业保险替代工伤保险或安责险；

4)未配合开展安责险事故预防服务，或未整改发现隐患；

5)未及时更新参保人员信息，导致人员变动后漏保。5.5科技保障5.5.1先进技术装备应用企业应根据自身实际情况，开展安全生产科学技术研究，推广应用先进技术装备，推进危险岗位无人值守或机器人作业，提高企业本质安全水平。1)安全生产科技研究开展情况；

2)先进技术装备推广应用情况；

3)危险岗位无人值守或机器人作业推进情况；

4)本质安全水平提升的有效性。1)企业是否结合自身实际制定安全生产科技研究计划并实施？

2)是否识别并推广应用与自身生产特点匹配的先进安全技术装备？

3)对高风险岗位是否制定无人值守或机器人作业推进方案并落实？

4)先进技术装备应用及危险岗位自动化改造是否有效降低安全风险？1)访谈：与技术负责人、安全管理人员、一线岗位员工访谈，了解科技研究及技术装备应用情况；

2)现场观察：查看危险岗位作业情况，先进技术装备运行状态；

3)文档评审：查阅科技研究计划及成果文件、先进技术装备采购及验收记录、危险岗位自动化改造方案及实施记录；

4)绩效证据分析：对比改造前后安全风险评估结果、事故发生率等数据。1)安全生产科技研究计划、可行性分析报告；

2)先进技术装备采购合同、检测报告、运行维护记录；

3)危险岗位无人值守/机器人作业实施方案、改造验收报告；

4)本质安全水平评估报告、风险管控效果验证记录。1)未制定安全生产科技研究计划，未开展相关技术研究；

2)未推广应用必要的先进安全技术装备，高风险环节仍依赖传统作业方式；

3)危险岗位未推进无人值守或机器人作业，未采取有效技术措施降低作业风险；

4)先进技术装备应用流于形式，未达到本质安全提升效果。5.5.2数字化信息化智能化应用企业应利用数字化、信息化、智能化等手段，提高安全生产台账管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、应急管理等效能。1)数字化信息化智能化手段应用覆盖情况；

2)安全生产台账数字化管理情况；

3)安全风险分级管控数字化支撑情况；

4)事故隐患排查治理数字化运行情况；

5)应急管理数字化赋能情况；

6)相关管理效能提升效果。1)企业是否建立覆盖安全生产关键环节的数字化、信息化或智能化管理系统？

2)安全生产台账是否实现数字化管理，支持查询、统计、更新等功能？

3)安全风险分级管控是否通过数字化手段实现风险辨识、评估、管控措施落实的全过程追溯？

4)事故隐患排查治理是否通过信息化系统实现排查、上报、整改、验收的闭环管理？

5)应急管理是否利用数字化手段优化预案管理、资源调配、演练组织等工作？

6)数字化信息化智能化应用是否有效提升相关管理工作的效率和效果？1)访谈：与安全管理人员、系统操作人员访谈，了解系统功能及使用情况；

2)现场观察：查看数字化系统运行状态，操作演示关键功能；

3)文档评审：查阅数字化系统建设方案、操作手册、台账电子记录、风险管控数字化数据、隐患排查治理系统记录、应急管理数字化相关文件；

4)抽样验证：抽取部分台账、风险点、隐患记录，验证系统数据与实际情况的一致性；

5)绩效证据分析：分析系统运行效率、数据完整性、管理流程优化效果等指标。1)数字化信息化智能化系统建设方案、技术协议；

2)系统操作手册、用户权限分配记录；

3)数字化安全生产台账（电子版本）；

4)安全风险分级管控数字化记录（风险清单、评估报告、管控措施落实记录）；

5)隐患排查治理系统数据（排查记录、整改通知、验收记录）；

6)应急管理数字化相关资料（电子预案、应急资源台账、演练数字化记录）；

7)系统运行效果评估报告。1)未建立安全生产相关数字化管理系统，仍依赖纸质记录；

2)数字化台账未及时更新，数据不准确、不完整，无法有效支撑管理工作；

3)安全风险分级管控未实现数字化追溯，管控措施落实情况无法有效跟踪；

4)隐患排查治理信息化系统未实现闭环管理，存在漏报、错报或整改不跟踪的情况；

5)应急管理未利用数字化手段，预案管理、资源调配等效率低下；

6)系统功能与管理需求不匹配，未实际投入使用或使用效果不佳。5.5.3安全风险监测预警系统应用企业应推广应用