金融投资顾问投资收益与风险控制绩效评估表

金融投资顾问投资收益与风险控制绩效评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资收益指标客户平均年化收益率40%15%按实际年化收益率与目标值的差值比例评分，每高于目标值1%加1分，低于目标值1%减1分，最高加10分，最低减10分。超额收益比率5%按实际超额收益比率与目标值的差值比例评分，每高于目标值0.5%加1分，低于目标值0.5%减1分，最高加10分，最低减10分。管理资产规模增长率20%按实际管理资产规模增长率与目标值的差值比例评分，每高于目标值2%加1分，低于目标值2%减1分，最高加10分，最低减10分。核心客户留存率90%按实际核心客户留存率与目标值的差值比例评分，每高于目标值1%加1分，低于目标值1%减1分，最高加10分，最低减10分。新产品渗透率30%按实际新产品渗透率与目标值的差值比例评分，每高于目标值3%加1分，低于目标值3%减1分，最高加10分，最低减10分。风险控制指标最大回撤率35%5%按实际最大回撤率与目标值的差值比例评分，回撤率低于目标值1%加1分，高于目标值1%减1分，最高加10分，最低减10分。投资组合波动率10%按实际投资组合波动率与目标值的差值比例评分，波动率低于目标值1%加1分，高于目标值1%减1分，最高加10分，最低减10分。合规事件发生次数0按实际合规事件发生次数评分，未发生加10分，发生1次减5分，发生2次减10分。客户投诉率1%按实际客户投诉率与目标值的差值比例评分，投诉率低于目标值0.1%加1分，高于目标值0.1%减1分，最高加10分，最低减10分。压力测试达标率95%按实际压力测试达标率与目标值的差值比例评分，每高于目标值1%加1分，低于目标值1%减1分，最高加10分，最低减10分。客户服务指标客户满意度评分15%4.5分按实际客户满意度评分与目标值的差值比例评分，每高于目标值0.1分加1分，低于目标值0.1分减1分，最高加10分，最低减10分。客户响应时间2小时按实际客户响应时间与目标值的差值比例评分，每提前1小时加1分，延迟1小时减1分，最高加10分，最低减10分。客户留存咨询次数5次/月按实际客户留存咨询次数与目标值的差值比例评分，每高于目标值1次加1分，低于目标值1次减1分，最高加10分，最低减10分。服务流程合规性100%按实际服务流程合规性达标率评分，每高于目标值1%加1分，低于目标值1%减1分，最高加10分，最低减10分。客户转介绍率20%按实际客户转介绍率与目标值的差值比例评分，每高于目标值2%加1分，低于目标值2%减1分，最高加10分，最低减10分。专业能力指标行业知识考核得分10%85分按实际行业知识考核得分与目标值的差值比例评分，每高于目标值2分加1分，低于目标值2分减1分，最高加10分，最低减10分。投资分析报告质量优秀按实际投资分析报告质量评级评分，评为'优秀'加10分，'良好'加5分，'合格'加0分，'不合格'减5分。持续学习完成率100%按实际持续学习完成率评分，每高于目标值5%加1分，低于目标值5%减1分，最高加10分，最低减10分。新业务技能掌握率90%按实际新业务技能掌握率与目标值的差值比例评分，每高于目标值1%加1分，低于目标值1%减1分，最高加10分，最低减10分。团队协作贡献度高按实际团队协作贡献度评级评分，评为'高'加10分，'中'加5分，'低'加0分，'差'减5分。本考核表用于评估金融投资顾问在投资收益与风险控制方面的绩效表现。请根据实际工作情况填写各指标数据，并参照评分标准进行评分。考核结果将作为绩效改进和激励的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：