跨境金融电子备案协议（监管·通过版）

跨境金融电子备案协议（监管·通过版）第一条协议主体甲方（备案机构）：[金融机构名称]统一社会信用代码：[代码]住所：[地址]法定代表人：[姓名]乙方（申请人）：[企业/个人名称]统一社会信用代码/身份证号：[代码/号码]住所/住址：[地址]法定代表人/负责人：[姓名]第二条协议目的为规范跨境金融业务电子备案管理，防范跨境资金流动风险，维护国家金融安全，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《跨境电子商务外汇支付业务管理办法》等法律法规，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就跨境金融电子备案事宜达成如下协议。第三条备案范围1.跨境贸易收付款业务2.跨境投资资金往来3.跨境融资业务4.跨境担保业务5.其他依法需要备案的跨境金融业务第四条备案材料要求1.备案申请表（电子版）2.业务合同或协议3.资金用途说明4.风险评估报告5.反洗钱和反恐怖融资合规声明6.其他监管部门要求的材料第五条备案流程1.乙方通过甲方电子备案平台提交备案申请及相关材料2.甲方收到申请后3个工作日内完成形式审查3.符合要求的，甲方予以备案通过；不符合要求的，甲方应当书面告知乙方需要补充的材料4.备案通过后，甲方向乙方出具电子备案凭证第六条监管要求1.乙方应当确保备案材料的真实性、准确性和完整性2.乙方应当建立健全内部控制制度，防范跨境资金流动风险3.乙方应当配合甲方的监督检查，如实提供相关资料4.乙方发现异常交易情况时，应当立即向甲方报告第七条信息安全1.甲方应当建立完善的信息安全管理制度，保护乙方提交的敏感信息2.甲方不得泄露、出售或非法向他人提供乙方的商业秘密和个人信息3.乙方应当妥善保管电子备案凭证和相关密码第八条保密义务双方对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密和个人信息负有保密义务，未经对方书面同意不得向第三方披露。第九条协议期限本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。协议期满前30日，如双方均未提出书面异议，本协议自动续期三年。第十条违约责任1.乙方提供虚假材料或隐瞒重要信息的，甲方有权撤销备案并追究乙方相应责任2.甲方未按约定时限完成备案审查的，应当承担相应责任3.任何一方违反保密义务的，应当承担损害赔偿责任第十一条争议解决因履行本协议发生的争议，双方应当通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。第十二条协议变更本协议的任何变更须经双方协商一致并签订书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。第十三条其他约定1.本协议未尽事宜，按照有关法律法规执行2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力3.本协议自双方签字盖章之日起生效第十四条特别条款1.乙方承诺遵守国家外汇管理规定，不利用备案进行洗钱、逃税等违法活动2.甲方有权根据监管政策变化调整备案要求，并及时通知乙方3.遇有重大政策调整，双方应当积极配合执行甲方（盖章）：_________________________法定代表人（签字）：___________________日期：______年______月______日乙方（盖章/签字）