GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之13-1：“13.1事故管理”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之13-1：“13.1事故管理”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之13-1：“13.1事故管理”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）13持续改进13.1事故管理13.1.1事故分级分类、信息报告、调查处理要求明确明确事故分级分类、信息报告、调查处理等核心要求，建立标准化管理框架。1)分级分类标准制定与合规性；

2)信息报告流程与要求明确性；

3)调查处理机制建立情况；

4)制度文件覆盖与衔接情况；

5)数字化与信息化管理要求落实情况。1.[分级合规]企业制定的事故分级标准是否严格依据国务院令第493号及《生产安全事故报告和调查处理条例》，明确特别重大、重大、较大、一般事故的伤亡人数及直接经济损失阈值，其中特别重大事故直接经济损失≥1亿元、重大事故≥1000万元、一般事故＜1000万元，无自行调整阈值的情况？1.企业事故分级标准必须严格遵循国家法定阈值，严禁自行调整，确保合规性。

(1)法定依据遵循：需完全依据国务院令第493号及《生产安全事故报告和调查处理条例》，明确四级事故的伤亡人数及直接经济损失标准，其中特别重大事故直接经济损失≥1亿元，重大事故≥5000万元（注：原文重大事故直接经济损失阈值为5000万元以上1亿元以下，需准确遵循法定范围），较大事故≥1000万元，一般事故＜1000万元。

(2)阈值不可调整：企业内部细化分级时，不得突破国家规定的核心阈值，仅可在“一般事故”范围内进一步细分等级（如A、B、C级），且细分标准需与法定阈值衔接一致，细分标准需报属地应急管理部门备案。

(3)合规性验证：分级标准需形成书面文件，明确引用的法规依据，确保每一项分级指标均有法定支撑，无任何偏离或调整，同时需包含较大涉险事故的管理要求，按一般事故调查处理标准执行。(1)《事故分级分类管理细则》（明确引用国务院令第493号及《生产安全事故报告和调查处理条例》，含较大涉险事故界定及管理要求）；

(2)分级标准合规性自查报告；

(3)内部分级与法定标准对比表；

(4)属地应急管理部门对分级标准的合规性确认文件（如有）；

(5)一般事故内部细分等级备案回执；

(6)较大涉险事故管理台账及处理记录。2.[分类规范]企业的事故分类是否按GB6441等标准执行，工业生产领域是否覆盖20类，火灾事故是否按GB/T4968分类，分类是否唯一可追溯？2.事故分类需严格遵循国家标准，确保分类唯一、可追溯，覆盖对应行业场景。

(1)分类标准适用：工业生产领域优先执行GB6441《企业职工伤亡事故分类》，覆盖物体打击、车辆伤害等20类事故；火灾事故需按GB/T4968《火灾分类》执行，明确火灾类型及判定依据。

(2)分类唯一性要求：基于事故致害物、伤害方式、发生场景等核心特征划分，同一事故不得跨类别归类，需在《事故分类指引》中明确各类事故的定义、典型场景和判定标准，分类编码规则需嵌入事故报告、调查报告等全流程文件。

(3)可追溯性保障：分类结果需在事故报告、调查报告等文件中明确标注，建立分类编码规则，确保每起事故的分类可追溯、可核查，便于统计分析，定期开展分类一致性自查，形成自查记录。(1)《事故分类指引》（含定义、典型场景、判定依据、分类编码规则，化工企业含专业分类补充说明）；

(2)GB6441、GB/T4968标准文本及应用说明；

(3)事故报告、调查报告（体现分类结果及编码）；

(4)分类统计分析记录（验证分类一致性）；

(5)分类一致性自查报告及整改记录（如有）。3.[报告规则]企业是否明确事故报告主体、时限（现场人员立即报告、单位负责人1小时内上报）、核心内容及补报要求，是否建立事故信息报告系统，确保报告流程自动化、可审核，无遗漏核心要素？3.需建立清晰的报告规则体系，明确主体、时限、内容及信息化要求，确保报告及时、准确、完整。

(1)报告主体与时限：现场人员为第一报告责任主体，需立即报告（最长不超过15分钟）；单位负责人接报后1小时内上报至属地县级以上应急管理部门，情况紧急可越级上报；道路交通事故、火灾事故补报时限为7日，其他事故补报时限为30日。

(2)核心内容要求：报告需包含事故发生单位概况、时间、地点、伤亡情况、初步原因、已采取措施等核心要素，补报需涵盖伤亡人数变化、直接经济损失更新、事故原因关键信息补充等新情况；报告需采用标准化格式（如《生产安全事故报告表》）。

(3)信息化建设：建立事故信息报告系统，实现报告流程自动化、可审计，具备数据录入、流转、追溯、查询等功能，确保报告过程可监控、可核查；系统需支持与国家应急管理部“安全生产行政执法系统”对接。(1)《事故信息报告管理办法》（含报告主体、时限、内容、补报要求及标准化报告格式）；

(2)事故报告表模板（含初始报告、中间报告、补报申请表）；

(3)事故信息报告系统操作指南、运行日志及数据备份记录；

(4)报告时限执行记录（如电话录音、系统上报时间戳、监管部门接收回执）；

(5)补报申请表、审批记录及新增信息证明材料；

(6)系统与监管系统对接测试记录及验证报告。4.[调查机制]企业是否制定事故调查处理规程，明确调查组组建条件、职责权限、闭环管理要求，是否符合“科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效”原则，规程中是否包含应急处置评估要求？4.调查机制需符合法定原则，明确全流程要求，包含应急处置评估，确保调查规范有效。

(1)规程核心内容：明确调查组组建时限（事故发生后24小时内）、成员构成（涵盖安全管理、技术、生产、人力资源、法务、财务等专业，重大事故需含外部专家及工会代表）、职责权限（调查权、取证权、询问权、临时控制措施权等）及闭环管理要求（从调查启动到措施落实的全流程）；调查组需签署利益冲突声明，实行组长负责制。

(2)法定原则遵循：严格执行“科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效”四项原则，调查过程基于证据和技术分析，客观反映事实；调查需采用根本原因分析法（RCA）、事故树分析法（FTA）等科学方法。

(3)应急处置评估：规程中需明确应急处置评估要求，包括应急响应及时性、处置措施有效性、救援协同性等评估内容，作为调查结论的重要组成部分；评估结果需纳入事故调查报告。(1)《事故调查处理工作规程》（含调查组组建、职责权限、科学调查方法、应急处置评估、利益冲突声明要求）；

(2)调查组组建文件、成员分工表、利益冲突声明书；

(3)事故调查方案（含应急处置评估内容、科学调查方法应用计划）；

(4)调查过程记录（现场勘查报告、访谈笔录、证据清单、技术鉴定报告）；

(5)应急处置评估报告及事故调查报告（含评估结果）。5.[制度衔接]企业的事故管理制度是否将相关方事故管理、档案管理（保存期≥10年）、险肇事故管理等配套要求全部纳入，无管理盲区？5.制度需全面覆盖配套要求，消除管理盲区，实现全范围管控。

(1)相关方事故管理：明确相关方在企业内发生事故的报告、现场保护、调查处理、统计分析等要求，与企业自身事故执行同一管理标准；需在相关方安全协议中明确事故管理义务及责任划分。

(2)档案管理要求：事故档案保存期≥10年，涵盖报告、调查、处理、整改、警示教育等全过程资料，明确档案管理责任部门、存储规范及电子档案双备份要求；档案需符合GB/T50328《建设工程文件归档规范》。

(3)险肇事故管理：界定险肇事故范围（如涉险10人以上、紧急疏散500人以上等情形），建立报告、分析、防范流程，对未造成后果但存在重大风险的险肇事故进行闭环管理；险肇事故需纳入事故数据库统一统计分析。(1)事故管理制度（含相关方、档案、险肇事故管理条款，明确档案归档规范及险肇事故界定）；

(2)相关方安全协议（含事故管理义务及责任划分条款）；

(3)事故档案管理台账、存储记录及电子备份证明；

(4)险肇事故报告表、调查报告、防范措施记录及台账；

(5)相关方事故统计分析报告。6.[数字化要求]企业事故管理制度是否明确事故信息报送的数字化接口，能否对接国家应急管理部“安全生产行政执法系统”？6.制度需明确数字化接口要求，确保与国家监管系统有效对接，满足信息化报送需求。

(1)接口规范明确：在制度中明确事故信息报送的数字化接口标准、数据格式、传输要求、安全保障措施，确保数据可兼容、可传输、可追溯；明确数据报送的责任部门及异常处理流程。

(2)系统对接能力：具备与国家应急管理部“安全生产行政执法系统”对接的技术条件，实现事故信息自动上传或一键报送，保障报送数据的一致性、及时性和完整性；定期开展对接测试，形成测试记录及问题整改报告。(1)事故管理制度（含数字化接口、数据安全、责任部门、异常处理条款）；

(2)数字化接口技术规范、对接方案及安全保障措施文件；

(3)与监管系统对接的测试记录、问题整改报告及验证报告；

(4)事故信息数字化报送记录、数据传输日志及异常处理记录。7.[标准衔接]企业制定的内部事故分级分类细则是否与国家现行法规标准保持一致，是否报属地应急管理部门备案？7.内部细则需与国家法规标准一致，并履行备案程序，确保合规性。

(1)一致性保障：内部分级分类细则需严格依据国家现行法规标准（含GB/T33000-2025、国务院令第493号、GB6441等）制定，建立法规标准更新跟踪机制，及时修订细则，确保无冲突；每年开展一次细则与法规标准的一致性评审。

(2)备案要求：内部细则制定或修订后，需向属地应急管理部门提交备案申请、细则文本、法规依据对照表等材料，获取备案回执，备案材料需留存归档；备案信息变更时需及时重新备案。(1)内部事故分级分类细则；

(2)法规标准更新跟踪记录、一致性评审报告及细则修订记录；

(3)备案申请表、细则文本、法规依据对照表、备案回执及相关材料；

(4)备案信息变更备案材料（如有）；

(5)属地应急管理部门的备案确认文件。8.[全员知晓]企业是否组织全员及相关方开展事故分级分类、信息报告、调查处理相关制度培训，如何验证各层级人员的掌握程度？8.需开展全覆盖培训，并通过有效方式验证掌握程度，确保制度落地。

(1)培训覆盖要求：组织全员及相关方（含承包商、供应商、临时作业人员）开展专项培训，内容涵盖分级分类标准、报告流程、现场保护要求、调查配合义务等，确保无管理盲区；新员工上岗前、新设备投用前需额外开展专项培训。

(2)掌握程度验证：通过考核测试、现场提问、模拟演练、VR体验等方式验证培训效果，考核不合格者需复训补考，建立培训档案（含签到表、课件、成绩单、复训记录）；每季度开展一次培训效果跟踪评估，分析员工行为改变率。(1)培训计划、课件（含相关方专项培训内容）及签到表；

(2)考核试卷、成绩单、复训记录及培训档案；

(3)模拟演练记录、VR体验签到表（验证报告、调查配合能力）；

(4)培训效果跟踪评估报告（含员工行为改变率分析）；

(5)相关方培训记录及考核结果。9.[制度评审]企业是否每年度对事故管理相关制度进行评审修订，是否结合法规更新、行业特点及企业实际优化管理要求？9.需建立年度评审修订机制，确保制度持续适宜、充分、有效。

(1)评审周期要求：每年度至少开展1次制度评审，由安全管理部门牵头，各业务部门、相关方代表参与；评审需邀请工会代表监督。

(2)评审依据与内容：结合国家法规标准更新、行业事故教训（含同行业同类企业事故案例）、企业生产经营变化、技术更新、前一年度事故管理执行情况等，评估制度的适宜性、充分性、有效性，识别需修订的条款；评审需形成书面评审报告，明确问题及改进建议。

(3)修订流程：对评审发现的问题及时修订，修订后履行审批程序（安全生产委员会审议、主要负责人审批），发布实施并组织培训，确保全员知晓修订内容；修订记录需完整留存，包括修订前后版本对比。(1)制度评审计划、评审组成员名单（含工会代表、相关方代表）；

(2)评审记录、评审报告（含问题清单、改进建议）；

(3)法规标准更新清单、行业事故教训收集记录、前一年度事故管理执行情况总结；

(4)制度修订草案、审批文件（安全生产委员会审议意见、主要负责人审批签字）及发布通知；

(5)修订前后版本对比表、修订内容培训记录。10.[跨部门衔接]事故管理相关制度是否与企业应急管理、风险管控等其他安全管理制度有效衔接，形成管理闭环？10.制度需与其他安全管理制度无缝衔接，构建完整的管理体系。

(1)与应急管理衔接：明确事故报告与应急响应的联动流程（如事故报告后立即启动应急预案），事故调查结果作为应急预案修订、应急演练优化的依据；应急处置评估结果需反馈至应急管理体系优化。

(2)与风险管控衔接：事故原因分析结果反馈至风险辨识、风险评估环节，推动风险管控措施优化；事故整改措施纳入隐患治理台账，实现“调查-整改-销号”闭环管理；重大隐患整改需执行“双签字”（责任人和验收人）制度。

(3)与相关方管理衔接：将相关方事故管理要求嵌入相关方准入、过程管控、绩效评估全流程，作为相关方合作续约的核心考核指标；相关方事故统计数据需纳入企业整体风险分析。

(4)衔接验证：形成制度衔接清单，明确衔接条款、责任部门及配合要求，每半年检查一次衔接执行情况，形成检查记录。(1)制度衔接清单及说明（含应急管理、风险管控、相关方管理衔接条款）；

(2)应急预案（含与事故报告的联动条款、应急演练优化记录）；

(3)风险辨识、评估更新记录（体现事故教训应用）；

(4)隐患治理台账（含事故整改措施、“双签字”验收记录）；

(5)相关方准入审查表、过程评估报告（含事故管理绩效）；

(6)跨部门衔接执行检查记录及整改报告（如有）。11.[权限划分]针对不同等级事故，企业是否明确了内部报告、调查和处理的相应权限和流程，是否存在权限交叉或空白？11.需按事故等级明确权限和流程，避免权限交叉或空白，确保管理有序。

(1)权限划分依据：根据事故等级（特别重大、重大、较大、一般及内部细分等级），明确内部报告的层级（如一般事故报部门负责人、重大事故报主要负责人）、调查的组织部门（如一般事故由部门级组织、重大事故由公司级组织）、处理的审批权限（如一般事故由安全管理部门审批、重大事故由安全生产委员会审批）；权限划分需与岗位职责清单对应。

(2)流程明确性：制定不同等级事故的管理流程图，明确各环节的责任部门、工作要求、时间节点（如一般事故调查30日内完成、重大事故60日内完成），确保流程清晰、可操作；流程需包含纪检监察机关介入衔接要求。

(3)权限验证：无权限交叉（同一环节不设多个责任主体）、无空白（所有等级事故均有对应管理要求），每年度梳理权限执行情况，形成自查报告；对权限执行不到位的情况建立追责机制。(1)不同等级事故管理权限划分表（与岗位职责清单对应）；

(2)事故管理流程图（按等级区分，含时间节点、纪检监察介入衔接）；

(3)事故调查、处理审批记录（验证权限执行）；

(4)权限执行情况自查报告及追责记录（如有）；

(5)纪检监察机关介入事故调查的衔接记录（如有）。12.[险肇管理]企业是否制定了险肇事故的界定标准和管理规则，对未造成后果但存在重大风险的险肇事故是否按要求报告和分析？12.需建立完善的险肇事故管理制度，实现风险早发现、早处置。

(1)界定标准：明确险肇事故的定义、判定依据（如涉险10人以上、3人以上被困、紧急疏散500人以上、危及重要设施安全等情形），避免界定模糊；界定标准需引用国家相关规范依据。

(2)管理规则：制定险肇事故报告、调查、分析、防范的全流程规则，报告主体、时限、内容与已遂事故衔接（如现场人员立即报告、24小时内提交报告表），调查需查明潜在原因（含直接、间接原因），分析需采用5W分析法等科学方法，防范措施需具备针对性和可操作性；险肇事故调查需明确责任认定及改进建议。

(3)执行要求：险肇事故需纳入事故台账及数据库统一管理，每季度统计分析，识别趋势性风险，推动风险源头管控；防范措施落实情况需跟踪验证，形成闭环记录。(1)险肇事故界定标准及管理规则（引用国家规范依据）；

(2)险肇事故报告表、调查报告（含原因分析、责任认定、改进建议）；

(3)险肇事故台账、数据库存储记录及季度统计分析报告；

(4)防范措施制定、落实记录及跟踪验证报告；

(5)险肇事故案例警示教育记录。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。1.[报告时效]事故发生后，现场人员是否立即向现场负责人报告，单位负责人是否在1小时内上报至县级以上监管部门，道路交通事故是否按规定时限报告，死亡事故或重伤3人以上事故是否同步报告公安机关和工会组织？1.事故报告时效需严格遵循法定要求，构建全链条快速响应机制。

(1)现场人员报告要求：事故发生后，现场人员必须第一时间（最长不超过15分钟）向现场负责人报告，报告方式可采用口头、电话、应急呼叫系统等便捷形式，确保信息即时传递，不得延误，符合《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）及GB/T33000-2025相关要求。

(2)单位负责人上报要求：单位负责人接到报告后，需在1小时内通过法定渠道向县级以上应急管理部门及相关行业监管部门上报，上报时需明确事故核心信息，不得迟报，同步对接国家应急管理部“安全生产行政执法系统”完成数字化上报。

(3)道路交通事故特殊要求：需按《道路交通安全法》等规定时限报告公安交管部门，确保与安全生产监管报告同步衔接。

(4)重大事故同步报告要求：发生死亡事故或重伤3人以上事故时，必须同步向公安机关报告事故基本情况、向工会组织通报伤亡及处置进展，保障相关方知情权与监管权，符合GB/T33000-2025对重大事故报告的特殊规定。(1)事故初始报告记录（含现场人员报告时间、接收人签字）；

(2)单位负责人向监管部门上报的回执（如系统提交记录、邮件送达凭证、电话上报记录及复核确认单）；

(3)向公安机关、工会组织同步报告的书面记录或回执；

(4)道路交通事故专项报告文件及交管部门接收记录；

(5)安全生产行政执法系统数字化上报日志及回执；

(6)事故报告流程培训记录及考核成绩单。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。2.[报告内容]事故报告是否完整包含事故单位、发生时间、地点、伤亡情况、初步原因、已采取措施等核心要素，是否采用《生产安全事故报告表》等标准化格式，无谎报、瞒报现象？2.事故报告内容需全面完整、格式规范，坚决杜绝谎报瞒报行为。

(1)核心要素全覆盖：报告必须包含事故单位全称及所属行业、精确发生时间（精确到分钟）、具体地点（含具体作业区域/设备位置）、伤亡人数（死亡、重伤、轻伤分类统计）、初步原因（基于现场初步勘查的简要分析）、已采取的控制措施（如现场封锁、伤员救治、危险源隔离等），额外需明确事故涉及的相关方信息、设备设施名称及编号、作业活动名称，不得遗漏关键信息。

(2)标准化格式要求：必须采用《生产安全事故报告表》等国家或行业规定的标准化格式，确保报告结构统一、信息规范，便于监管部门接收和分析，格式需符合GB/T33000-2025附录推荐模板要求。

(3)真实性保障：报告内容需基于现场实际情况如实填报，严禁虚构、篡改伤亡人数、损失程度、事故原因等关键信息，严禁隐瞒事故真实情况，否则将按《中华人民共和国安全生产法》等规定追究法律责任，建立谎报瞒报责任追究制度并明确处罚措施。(1)标准化《生产安全事故报告表》（含电子档和书面签字版）；

(2)报告内容完整性审核记录（由安全管理部门复核签字）；

(3)事故初步勘查记录（支撑报告中初步原因的现场证据）；

(4)无谎报瞒报的书面承诺及责任追究制度；

(5)事故涉及相关方信息登记表、设备设施编号清单、作业活动记录；

(6)报告格式合规性审核记录。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。3.[现场保护]事故发生后，企业是否立即划定现场保护范围、设置警戒标识，明确警戒责任人，禁止无关人员进入，是否采用隔离带、标识牌等物理措施保护现场？3.现场保护需快速响应、措施到位，确保事故现场原始状态不受破坏。

(1)保护范围划定：事故发生后需立即根据事故类型（如爆炸、泄漏、坠落等）合理划定保护范围，覆盖事故发生点及可能留存痕迹、物证的周边关联区域，参照GB/T33000-2025现场保护范围划定指南，不得遗漏关键区域。

(2)警戒标识设置：需在保护范围边界设置明显的“禁止入内”“事故现场请勿靠近”等警戒标识，夜间需配备警示灯，确保标识清晰可见，标识设置需符合GB/T2893.1安全色标准及GB/T2894安全标志标准。

(3)警戒责任人明确：指定专人担任警戒责任人，佩戴明显标识，负责劝阻无关人员进入、记录进入现场人员身份及事由，确保现场管控有序，责任人需签订现场保护责任承诺书。

(4)物理隔离措施：必须采用隔离带、防护栏、标识牌等物理措施封闭现场，对关键设备、痕迹区域需重点标注保护，防止人为破坏，物理隔离措施需在现场保护记录中详细列明配置及使用情况。(1)事故现场保护范围划定示意图及责任人任命文件；

(2)警戒标识配置清单及现场设置照片/视频记录（含时间戳）；

(3)警戒责任人工作记录（含进入现场人员登记台账）；

(4)物理隔离措施（隔离带、防护栏等）的使用及回收记录；

(5)现场保护责任承诺书；

(6)GB/T2893.1及GB/T2894标准执行符合性记录。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。4.[证据保全]企业是否规范收集书证、物证、电子数据等相关证据，电子数据是否经司法鉴定机构固定，是否满足合法性、真实性、关联性要求；因抢救人员需移动现场物品时，是否做好标记、绘制现场简图、拍摄带时间戳影像并由现场负责人和监督人员双签确认？4.证据保全需遵循法定程序，确保证据链完整、有效，移动现场物品需严格履行审批和记录手续。

(1)证据收集规范：全面收集与事故相关的书证（操作规程、培训记录、作业票等）、物证（破损设备、残留物、防护用品等）、电子数据（监控录像、操作日志、DCS记录等），额外需收集技术鉴定报告、应急处置记录，收集过程需由2名以上具备资质人员实施，做好收集记录，符合《安全生产违法行为行政处罚办法》第27条证据收集合法性要求。

(2)电子数据固定：电子数据需经司法鉴定机构或具备资质的第三方机构固定，采用哈希值校验等技术手段，确保数据未被篡改，满足合法性、真实性、关联性要求，电子数据固定需形成司法鉴定报告或校验证书。

(3)现场物品移动要求：因抢救人员、防止事故扩大必须移动现场物品时，需先做好书面标记、绘制现场简图（标注物品原始位置）、拍摄带时间戳的影像资料，所有记录需由现场负责人和监督人员双重签字确认，同步填写《现场物品移动审批表》经企业主要负责人批准，确保物品移动可追溯。(1)证据收集清单（含证据类型、名称、收集时间、收集人、保存位置）；

(2)电子数据固定报告（含司法鉴定机构资质证明、哈希值校验记录）；

(3)现场物品移动标记记录、现场简图、带时间戳影像资料；

(4)现场负责人与监督人员双签确认文件；

(5)物证封存记录及保管台账；

(6)技术鉴定报告、应急处置记录；

(7)《现场物品移动审批表》及企业主要负责人签字；

(8)证据收集人员资质证明文件。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。5.[补报要求]事故报告后出现伤亡人数变化等新情况时，企业是否在规定时限内（一般事故30日、道路/火灾事故7日）补报，补报材料是否加盖单位公章，是否清晰说明与原报告的差异及原因？5.补报需严格遵守时限要求，内容完整、差异明确，确保事故信息动态准确。

(1)补报时限要求：自事故发生之日起，一般事故30日内、道路交通事故和火灾事故7日内，若伤亡人数、直接经济损失等关键信息发生变化，必须及时补报，逾期不再受理，时限计算需精确到小时，符合GB/T33000-2025补报时限计算规则。

(2)补报材料要求：补报需采用书面形式，加盖企业公章，明确标注原报告编号，详细说明与原报告的差异内容（如新增死亡1人、直接经济损失增加50万元等）及差异原因（如伤员经抢救无效死亡、损失核算进一步精准等），补报材料需附新情况的证明文件（如医院死亡证明、损失核算报告）。

(3)补报流程规范：补报需按原报告渠道提交，同步更新内部事故台账，通过安全生产行政执法系统完成数字化补报，确保监管部门与企业内部记录一致。(1)事故补报申请表（含原报告编号、差异内容、原因说明）；

(2)加盖企业公章的补报书面材料；

(3)补报提交回执（监管部门接收记录）；

(4)内部事故台账更新记录（体现补报信息）；

(5)新情况证明文件（医院死亡证明、损失核算报告等）；

(6)安全生产行政执法系统数字化补报日志及回执；

(7)补报时限计算说明文件。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。6.[动态跟踪]企业是否明确专人跟踪事故动态，是否建立与医疗救治机构的对接机制，确保及时发现并上报事故新情况？6.动态跟踪需专人负责、机制健全，确保事故新情况第一时间掌握并上报。

(1)专人跟踪责任：明确1-2名专职人员负责跟踪事故动态，包括伤员救治进展、损失扩大情况、原因调查新发现等，每日记录跟踪情况，形成动态跟踪台账，跟踪人员需具备相应的专业能力并经培训考核合格。

(2)医疗对接机制：与救治伤员的医疗机构建立固定对接渠道（如指定联系人、定期沟通时段），签订《医疗信息对接协议》，及时获取伤员伤情变化、治疗效果等信息，对接频率不得低于每日1次，避免因信息滞后导致漏报。

(3)新情况上报流程：一旦发现伤亡人数变化、损失扩大、原因修正等新情况，跟踪人员需立即向单位负责人及安全管理部门报告，启动补报程序，上报流程需在30分钟内完成。(1)事故动态跟踪责任人任命文件；

(2)事故动态跟踪台账（含每日跟踪记录、信息来源）；

(3)与医疗救治机构的对接协议或联系人清单；

(4)新情况上报记录（含上报时间、接收人、处理意见）；

(5)跟踪人员专业能力培训考核记录；

(6)《医疗信息对接协议》；

(7)新情况上报时限验证记录。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。7.[电子证据]企业是否建立电子证据哈希值校验机制，确保证据完整性，防止数据被篡改？7.电子证据管理需建立技术保障机制，通过哈希值校验确保数据完整性和真实性。

(1)校验机制建立：制定电子证据哈希值校验管理制度，明确校验范围（包括监控录像、操作日志、DCS数据、邮件记录等所有电子证据）、校验时间（数据收集后即时校验、存储期间定期校验）、校验方法（采用MD5、SHA-256等标准算法），制度需符合GB/T33000-2025电子证据管理要求。

(2)校验实施要求：电子证据收集后立即生成哈希值并记录存档，存储期间每季度至少校验一次，校验结果与原始哈希值一致方可确认证据未被篡改，若不一致需立即启动溯源调查，溯源调查需形成专项报告。

(3)校验记录留存：所有哈希值生成、校验过程需形成书面或电子记录，与电子证据一并归档保存，确保可追溯，归档期限不得少于10年。(1)电子证据哈希值校验管理制度；

(2)电子证据哈希值生成记录（含证据名称、生成时间、哈希值）；

(3)电子证据定期校验记录（含校验时间、校验人员、校验结果）；

(4)哈希值校验异常处理记录（如存在不一致时的溯源报告）；

(5)GB/T33000-2025电子证据管理合规性自查记录；

(6)电子证据归档保存证明文件。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。8.[报告追溯]事故报告及补报是否形成可追溯的书面或电子记录，记录保存期限是否符合要求？8.报告记录需全程留痕、规范归档，保存期限满足法规及标准要求。

(1)可追溯记录要求：事故初始报告、中间报告、最终报告及补报材料均需形成书面（签字确认）或电子（系统留存、不可篡改）记录，明确报告人、接收人、报告时间、报告内容，形成完整追溯链条，电子记录需采用区块链等防篡改技术存储。

(2)保存期限要求：记录保存期限不得少于10年，其中重大及以上事故相关记录需长期保存，保存形式需同时满足纸质归档和电子备份（双备份存储），纸质档案需符合DA/T22归档文件整理规则，电子备份需异地存储，确保数据安全。

(3)归档管理规范：建立事故报告记录归档台账，明确归档范围、存储位置、保管责任人，定期开展档案完整性和安全性检查，检查频率每半年至少1次。(1)事故报告及补报全套记录（书面签字版或电子固化版）；

(2)事故报告记录归档台账（含归档目录、存储位置、保管人）；

(3)电子记录双备份存储证明（如服务器存储+离线硬盘备份记录）；

(4)档案定期检查记录（含完整性、安全性检查结果）；

(5)电子记录防篡改技术应用证明（如区块链存储凭证）；

(6)纸质档案DA/T22合规性审核记录；

(7)电子备份异地存储证明文件。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。9.[越级报告]情况紧急时，企业是否明确事故越级报告的条件和流程，是否有相关执行记录？9.越级报告需明确适用条件、规范流程，确保紧急情况下信息快速直达。

(1)适用条件界定：明确情况紧急的具体情形，包括事故可能快速扩大、造成重大人员伤亡风险、属地监管部门联系不上、内部报告渠道堵塞等，额外需包含涉险10人以上、紧急疏散人员500人以上等较大涉险事故情形，避免滥用越级报告权限。

(2)报告流程规范：制定越级报告操作流程，明确报告对象（如上级主管单位、省级应急管理部门）、报告方式（优先电话+后续书面补报）、报告内容（核心要素简洁明了）、内部同步告知要求（越级报告后需及时向直接监管部门补报），流程需符合GB/T33000-2025越级报告规范。

(3)执行记录留存：若发生越级报告，需详细记录越级报告的原因、时间、报告对象、报告内容、接收反馈等信息，形成完整执行记录归档，记录需经企业主要负责人签字确认。(1)事故越级报告管理制度（含适用条件、流程）；

(2)越级报告执行记录（含报告时间、对象、内容、反馈情况）；

(3)向直接监管部门的补报记录及回执；

(4)越级报告原因说明文件（如紧急情况证明材料）；

(5)较大涉险事故判定记录；

(6)GB/T33000-2025越级报告合规性审核记录；

(7)企业主要负责人签字确认的越级报告记录。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。10.[证据移送]事故相关证据的移送、保存是否符合法定要求，是否有完整的证据管理台账？10.证据移送与保存需严格遵循法定程序，台账清晰、责任明确。

(1)证据移送要求：需向政府调查组、司法机关等移送证据时，需制定移送清单（注明证据名称、数量、状态、原始存储位置），由移送人和接收人双签确认，移送清单需经企业法务部门审核，移送过程需全程记录，确保证据安全。

(2)证据保存要求：未移送的证据需按类别存放（书证专柜、物证密封、电子证据加密存储），配备必要的防护设施（防火、防潮、防盗、防篡改），明确保管责任人，定期检查维护，保存环境需符合GB/T18894电子文件归档与管理规范及GB/T29349现场照相录像要求。

(3)管理台账建立：建立完整的证据管理台账，涵盖证据收集、固定、保存、移送、销毁等全流程信息，做到“一物一账、全程可追溯”，台账需采用电子化管理并定期备份。(1)证据移送清单（含双签确认记录）；

(2)证据保存场所管理制度及防护设施配置记录；

(3)证据管理台账（含全流程信息）；

(4)证据定期检查维护记录；

(5)证据销毁审批文件（如超过保存期限的销毁记录）；

(6)法务部门证据移送审核记录；

(7)GB/T18894及GB/T29349标准执行符合性记录；

(8)证据管理台账电子化备份记录。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。11.[现场恢复]企业是否明确事故现场恢复的审批条件和流程，是否在调查取证工作结束并经调查组同意后才解除现场保护？11.现场恢复需履行审批程序，确保调查取证工作全部完成，严禁擅自解除保护。

(1)审批条件设定：明确现场恢复的核心条件，包括调查组完成现场勘查和证据收集、关键物证已提取或固定、现场勘查报告已签字确认、调查组书面同意恢复现场等，额外需包含应急处置评估完成、隐患已消除等条件，缺一不可。

(2)恢复流程规范：制定现场恢复操作流程，包括申请（由现场负责人提交恢复申请）、审核（安全管理部门审核）、审批（调查组或企业主要负责人审批）、实施（按要求清理现场、恢复生产条件）、验收（确认恢复符合要求）等环节，流程需符合GB/T33000-2025现场恢复管理要求。

(3)审批记录留存：所有审批环节需形成书面记录，特别是调查组同意恢复的书面意见，作为解除现场保护的法定依据，无审批文件不得擅自恢复现场，验收记录需经安全管理部门、技术部门双重签字确认。(1)事故现场恢复管理制度（含审批条件、流程）；

(2)现场恢复申请表及审核记录；

(3)调查组同意现场恢复的书面意见；

(4)现场恢复实施记录（含清理、恢复过程照片/视频）；

(5)现场恢复验收记录；

(6)应急处置评估报告、隐患消除确认记录；

(7)GB/T33000-2025现场恢复合规性审核记录；

(8)安全管理部门、技术部门双签的验收记录。13.1.2事故报告、现场及证据保护、补报事故发生后及时如实报告，妥善保护现场及证据，出现新情况及时补报。1)报告及时性与真实性；

2)现场及证据保护规范性；

3)补报时限与内容完整性；

4)动态跟踪机制建立情况；

5)电子证据管理合规性。12.[报告形式]事故报告是否同时满足书面和电子两种形式要求，电子报告是否通过指定系统提交，确保可追溯？12.报告形式需符合法定要求，书面与电子形式并行，确保报告可追溯、可核查。

(1)双形式提交要求：事故报告需同时提交书面版（加盖公章、负责人签字）和电子版（按规定格式制作），两者内容一致，互为补充，不得只提交单一形式，书面版需采用A4纸张并按GB/T9704党政机关公文格式排版。

(2)电子报告提交：电子报告需通过国家或属地应急管理部门指定的“安全生产行政执法系统”“事故统计直报系统”等平台提交，提交后需获取系统生成的接收回执，确保提交成功，电子报告格式需符合系统要求的XML或PDF格式。

(3)形式一致性验证：建立书面报告与电子报告一致性审核机制，由安全管理部门核对两者核心信息，避免出现内容差异，审核记录需纳入事故档案归档，审核记录与报告一并归档。(1)书面版事故报告（加盖公章、负责人签字）；

(2)电子版事故报告（与书面版一致的电子文档）；

(3)指定系统电子报告提交回执（含提交时间、系统编号）；

(4)书面与电子报告一致性审核记录；

(5)GB/T9704公文格式合规性审核记录；

(6)电子报告格式符合性验证记录；

(7)一致性审核记录归档凭证。13.1.3内部事故调查组组建及调查处理实施成立内部事故调查组，明确职责权限，开展调查，查明原因、认定性质责任，提出整改防范措施及处理建议。1)调查组组建及时性与成员合规性；

2)职责权限明确性；

3)调查过程科学性与全面性；

4)原因分析与责任认定准确性；

5)整改防范措施针对性；

6)报告提交时限合规性；

7)资源保障与申诉机制建立情况。1.[组建时效]企业是否在事故发生后24小时内成立内部事故调查组，重大事故是否报备属地应急管理部门，死亡事故或直接经济损失≥1000万元的事故是否包含外部专家和工会代表？1.内部事故调查组组建需严格遵守时效要求，特殊类型事故需满足成员构成特殊规定。

(1)组建时效要求：事故发生后需在24小时内完成内部事故调查组组建，以书面文件形式明确组长、成员及分工，确保调查工作快速启动，不得无故拖延。

(2)重大事故报备要求：重大事故的调查组组建文件需在成立后24小时内报备属地应急管理部门，说明调查组构成、调查计划等核心信息，接受监管部门监督。

(3)特殊事故成员要求：死亡事故或直接经济损失≥1000万元的事故，调查组必须包含外部技术专家（具备相关行业专业资质，需提供省级应急管理部门备案资质证明）和工会代表，外部专家需独立开展技术分析，工会代表负责监督调查过程公正性，确保调查结论客观全面。(1)内部事故调查组组建文件（含成立时间、成员名单、分工）；

(2)重大事故调查组组建报备回执（属地应急管理部门出具）；

(3)外部专家资质证明（含省级应急管理部门备案材料）、聘用协议；

(4)工会代表参与调查的确认文件；

(5)事故基本情况说明（含死亡人数、直接经济损失核定材料，需财务部门签字确认）；

(6)调查组组建会议纪要及签到记录。2.[成员构成]事故调查组是否涵盖安全管理、技术、生产、法务、财务（经济损失认定）等相关专业，成员是否签署利益冲突声明，与事故无直接利害关系，是否至少包含1名注册安全工程师，重大复杂事故是否聘请外部专家？2.调查组成员构成需满足专业全覆盖、无利益冲突、资质达标要求，重大复杂事故需强化技术支撑。

(1)专业覆盖要求：必须涵盖安全管理（主导调查流程）、技术（分析设备/工艺问题）、生产（还原作业场景）、法务（合规性审查）、财务（核算直接经济损失）等核心专业，确保调查各环节均有对应专业人员支撑，经济损失认定需财务部门专业人员全程参与。

(2)利益冲突规避：所有成员需签署《利益冲突声明》，明确与事故责任单位、责任人无直接利害关系，若存在回避情形需主动退出，不得参与调查决策，声明需存档备查。

(3)资质达标要求：调查组中至少有1名注册安全工程师，负责统筹安全管理相关调查工作，确保调查符合安全生产专业规范，需提供注册安全工程师资质证书及在调查组中的职责分工文件。

(4)外部专家聘请：重大复杂事故（如涉及新工艺、特种设备、危险化学品等）需聘请外部行业专家，专家需提供独立技术分析报告，作为原因认定的重要依据，外部专家需与企业无利益关联。(1)调查组成员名单及专业背景说明（含各专业职责分工）；

(2)《利益冲突声明》（全体成员签字并按指印）；

(3)注册安全工程师资质证书及在调查组中的职责说明；

(4)外部专家聘用协议、资质证明（含无利益关联声明）及技术分析报告；

(5)财务人员参与经济损失核定的工作记录及签字确认文件；

(6)调查组成员资质审核记录。3.[职责权限]企业是否以书面形式明确调查组的核心职责（含查明事实、认定责任、提出处理建议、开展应急处置评估等），是否赋予调查组调取文件资料、询问相关人员、封存设备、暂停作业等必要权限，权限是否独立于事故责任部门？3.调查组的职责权限需以书面形式明确界定，确保调查工作独立、高效开展。

(1)核心职责明确：书面文件需清晰列明查明事故经过/原因/损失、认定事故性质及责任、提出处理建议、开展应急处置评估等核心职责，无职责遗漏，应急处置评估需重点分析应急响应过程中的问题及改进方向。

(2)必要权限赋予：需明确赋予调查组调取企业内部文件资料（含制度、记录、台账）、询问相关人员（不受部门干预）、封存涉事设备设施（附封存清单及标记记录）、暂停相关作业等权限，保障调查取证不受阻碍，权限需经企业主要负责人书面批复。

(3)权限独立性要求：调查组权限独立于事故责任部门，任何部门或个人不得拒绝、阻挠调查工作，不得干预调查结论，需在制度中明确对拒绝配合调查行为的处理措施，确保调查工作客观公正。(1)《内部事故调查组职责权限文件》（含企业主要负责人书面批复）；

(2)调查取证通知书及文件资料调取记录（含被调取部门签字确认）；

(3)涉事设备封存记录（含封存清单、标记照片、封存人及见证人签字）、作业暂停通知及执行凭证；

(4)调查过程中无阻碍的书面说明（需调查组组长签字，涉及拒绝配合情况需附处理记录）；

(5)应急处置评估报告（需单独编制并作为调查报告附件）；

(6)权限执行情况跟踪记录。4.[调查方法]调查组是否采用事故树分析法（FTA）、根源原因分析法（RCA）等科学方法开展调查，是否区分直接原因（设备/人员不安全状态/行为）与间接原因（管理漏洞/培训缺失），是否执行技术原因和管理原因双重分析机制？4.调查方法需科学规范，原因分析需兼顾直接与间接因素，执行双重分析机制。

(1)科学方法应用：必须采用事故树分析法（FTA）、根源原因分析法（RCA）等标准化方法，可结合事件树分析法（ETA），通过逻辑推导、因素追溯等方式查明事故原因，不得仅依靠经验判断，需形成完整的分析过程记录。

(2)原因分类界定：清晰区分直接原因（如设备故障、违章操作等即时触发因素，需明确起因物与致害物）与间接原因（如制度不完善、培训不到位等深层次因素），两者缺一不可，原因描述需与事故经过前后呼应。

(3)双重分析机制：严格执行技术原因（设备/工艺/技术设计缺陷、安全设施失效等）和管理原因（责任制落实、风险管控、隐患排查、培训教育等）双重分析，全面挖掘事故背后的系统性问题，不得仅聚焦单一原因，分析结果需附证据链支撑。(1)事故树分析报告、根源原因分析记录（含逻辑推导过程）；

(2)直接原因与间接原因认定说明（附起因物、致害物识别记录及证据支撑）；

(3)技术原因分析报告（含设备/工艺检测数据、安全设施失效分析）；

(4)管理原因分析报告（含制度、培训、管控流程核查记录及问题清单）；

(5)调查方法应用说明（由调查组组长签字确认，明确选用方法的依据）；

(6)分析过程相关会议纪要及专家论证记录（如有）。5.[性质责任]企业是否依据调查结果准确认定事故性质（责任事故/非责任事故）和责任类型（直接责任/主要责任/领导责任等），责任是否追溯到具体岗位和个人，是否对照岗位安全职责清单进行责任界定，涉及犯罪的是否移送司法机关？5.事故性质与责任认定需精准合规，责任追溯需到岗到人，涉嫌犯罪的需依法移送。

(1)性质认定要求：依据调查证据和法律法规（如《刑法》第134条），准确认定责任事故（人为原因导致）或非责任事故（不可抗力、技术限制等），认定说明需附充分证据支撑，存在性质争议的需提请上级监管部门裁定，不得主观臆断。

(2)责任类型划分：明确区分直接责任（直接导致事故发生）、主要责任（起主导作用）、领导责任（含主要领导责任和分管领导责任）等类型，责任划分需与事故原因直接关联，依据岗位安全职责清单逐一核查履职情况。

(3)责任追溯要求：责任必须追溯到具体岗位和个人，避免“责任虚化”，不得笼统认定“管理不到位”而不明确具体责任人，需形成责任追溯核查表。

(4)司法移送要求：若调查发现事故涉及犯罪（如重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪等），需在调查报告中明确说明，并在48小时内将相关材料移送司法机关，附移送回执及材料清单。(1)事故性质认定说明（附证据清单及法律法规引用）；

(2)责任认定意见书（含责任类型、具体岗位及个人、责任事实描述）；

(3)岗位安全职责清单；

(4)责任人员履职情况核查记录（含责任追溯核查表）；

(5)司法机关案件移送回执、移送材料清单（如涉及犯罪）；

(6)责任认定异议处理记录（如有）。6.[措施制定]调查组提出的整改措施是否明确责任部门、完成时限及资金保障，是否纳入企业隐患治理台账；防范措施是否涵盖管理、技术、培训层面，是否评估有效性并更新风险管理档案？6.整改与防范措施需针对性强、可落地、有长效，形成闭环管理。

(1)整改措施要求：明确责任部门、具体责任人、完成时限及专项资金保障，措施需具体可操作（避免“完善制度”等空泛表述），重大隐患整改需执行“双签字”（责任人和验收人）制度，全部纳入企业隐患治理台账，实行销号管理，整改完成后需通过现场核查验证。

(2)防范措施要求：从管理（完善制度、优化流程、强化考核）、技术（本质安全改造、防护设施升级、自动化减人）、培训（专项培训、案例警示教育、技能考核）三个层面制定系统性措施，覆盖同类风险场景及相关方，需符合GB/T35045-2018本质安全要求。

(3)有效性评估与更新：防范措施需每季度/半年开展有效性评估（如现场验证、数据对比、同类事故复发率跟踪），评估结果作为风险管理档案更新的依据，及时调整风险管控策略，确保措施长效适用。(1)整改措施跟踪台账（含责任部门、时限、资金、销号记录、“双签字”验收记录）；

(2)隐患治理台账（含事故相关整改事项及验证记录）；

(3)防范措施文件（含管理、技术、培训层面具体内容，附审批单）；

(4)防范措施有效性评估报告（含同类事故复发率、风险值变化数据）；

(5)风险管理档案更新记录；

(6)资金保障审批文件及使用台账；

(7)本质安全技术改造证明材料（如适用）。7.[报告提交]调查组是否在规定时限内（一般事故30日、重大事故60日）提交调查报告，重大事故调查延期是否经企业主要负责人批准，报告是否经调查组全体成员签字确认？7.调查报告提交需严格遵守时限要求，延期需审批，报告需全员签字确认。

(1)时限要求：一般事故需在30日内、重大事故需在60日内提交调查报告，时限从事故发生之日起计算，不得无故逾期，报告需包含事故经过、原因、性质、责任、措施等核心要素。

(2)延期审批：重大事故因情况复杂需延期的，需提交书面延期申请，说明延期理由及新的提交时限（延长期限不得超过60日），经企业主要负责人批准后方可延期，延期申请需存档备查。

(3)签字确认：调查报告需经调查组全体成员签字确认，对调查结论有不同意见的，需在报告中单独备注，无成员签字的报告无效，不得作为事故处理的依据，报告需附证据附件目录。(1)事故调查报告（含核心要素、提交日期、证据附件目录）；

(2)重大事故调查延期申请及企业主要负责人批准文件；

(3)调查报告全体成员签字页（含不同意见备注）；

(4)事故发生时间证明材料（如事故初始报告表）；

(5)调查报告审议会议纪要。8.[资源保障]企业是否为事故调查配备现场勘查工具、取证设备、个人防护用品等必要资源，是否设立事故调查专项资金账户？8.企业需为事故调查提供充分的资源保障，确保调查工作顺利开展。

(1)设备物资保障：配备现场勘查工具（测量仪、相机、绘图工具）、取证设备（录音笔、证据封存袋、带时间戳摄像设备）、个人防护用品（空气呼吸器、防毒面具、防化服）等必要物资，建立设备台账并定期维护（附维护记录），满足不同类型事故调查需求。

(2)资金保障要求：设立事故调查专项资金账户，专项用于调查过程中的技术鉴定、专家聘请、设备租赁、交通食宿等支出，制定专项资金管理办法，确保资金专款专用，不得挪用，附资金使用审批流程文件。(1)调查装备配置清单、设备台账及维护记录；

(2)个人防护用品发放及使用记录；

(3)事故调查专项资金账户设立证明、专项资金管理办法；

(4)专项资金使用台账、审批文件及票据；

(5)技术鉴定、专家聘请等费用支付凭证；

(6)调查装备现场使用记录（如有）。9.[申诉机制]企业是否建立事故调查结论异议申诉机制，保障相关方的申诉权利？9.需建立规范的申诉机制，保障相关方合法权益，确保调查结论公正。

(1)机制建立要求：制定《事故调查结论异议申诉管理办法》，明确申诉主体（事故责任人、相关方、员工等）、申诉时限（收到结论后15日内）、受理部门（如企业安委会或纪检监察机构）、核查流程及反馈时限（受理后30日内）。

(2)申诉处理要求：受理部门需在规定时限内对申诉事项进行核查，组织复核（可聘请第三方专家或机构），形成复核意见并书面反馈申诉人，复核过程需形成记录，不得推诿或拖延处理，申诉处理结果需纳入事故档案。(1)《事故调查结论异议申诉管理办法》；

(2)申诉申请记录（含申诉人、申诉事项、提交时间，如有）；

(3)申诉核查及复核记录（含第三方专家意见，如有）；

(4)复核意见及书面反馈凭证；

(5)申诉处理归档资料（含全过程记录）；

(6)受理部门责任分工文件。10.[技术鉴定]对需要技术鉴定的事故，是否委托CMA/CNAS认证机构开展鉴定，技术鉴定报告是否作为事故调查的重要依据？10.技术鉴定需委托合规机构开展，鉴定结果需作为调查核心依据。

(1)鉴定机构要求：必须委托具备CMA（检验检测机构资质认定）或CNAS（实验室认可）认证的机构开展技术鉴定，不得委托无资质机构，需核查机构资质在有效期内。

(2)鉴定过程要求：鉴定委托书需明确鉴定事项、依据标准、要求及时限，鉴定机构需出具正式技术鉴定报告，报告需包含鉴定依据、方法、过程、数据及明确结论，需经鉴定人员、审核人、批准人签字并加盖机构公章。

(3)结果应用要求：技术鉴定报告作为事故原因分析、性质认定的核心依据，需纳入调查报告附件，调查报告中需明确引用鉴定结论，不得脱离鉴定结论进行原因判定，鉴定报告需存档长期保存。(1)技术鉴定委托书（明确鉴定事项、标准、时限）；

(2)鉴定机构CMA/CNAS认证资质证明（有效期内）；

(3)技术鉴定报告（含签字盖章完整、数据及结论明确）；

(4)调查报告中引用技术鉴定结论的相关章节；

(5)鉴定费用支付凭证；

(6)技术鉴定报告归档记录。11.[责任追究]对事故责任人的处理建议是否与责任类型、情节轻重及法律法规规定相符，经济处罚额度是否不低于直接经济损失的10%？11.责任追究建议需合法合规、过罚相当，经济处罚需满足最低额度要求。

(1)处理建议合规性：根据责任类型（直接/主要/领导责任）、情节轻重（如是否存在故意违规、屡教不改、隐瞒不报等），结合《安全生产法》《安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定》等法律法规，提出通报批评、经济处罚、行政处分等建议，不得超出法定处罚范围，需附法律法规条款引用说明。

(2)经济处罚要求：经济处罚额度不得低于事故直接经济损失的10%，处罚金额需在调查报告中明确计算过程，与责任人员的责任大小相匹配，不得随意降低处罚标准，涉及公职人员的需同步提出党纪政务处分建议。(1)事故责任人处理建议表（含责任类型、情节说明、处罚依据）；

(2)直接经济损失核定报告（需财务部门及第三方机构签字确认）；

(3)经济处罚计算说明（含比例依据、具体金额）；

(4)相关法律法规条款引用清单及原文摘录；

(5)责任追究落实记录（如处罚决定书、执行凭证、处分文件）；

(6)处理建议征求意见记录（如有）。12.[调查归档]事故调查全过程资料（包括勘查记录、访谈笔录、鉴定报告等）是否完整归档，归档流程是否符合档案管理规定？12.调查资料需完整归档，归档流程需规范合规，确保可追溯。

(1)资料完整性要求：归档资料需涵盖调查全过程，包括组建文件、勘查记录（含现场图、照片、视频）、访谈笔录（需被访谈人签字确认）、证据清单及封存记录、技术鉴定报告、调查报告、处理建议、整改措施、申诉处理记录等，无遗漏，电子证据需经哈希值校验确保证据完整性。

(2)归档规范要求：按照GB/T50328等档案管理规定分类整理，编制归档目录，采用“纸质+电子备份”双存储形式，明确保存期限（不少于10年），指定专人管理，建立档案查阅登记制度。

(3)可追溯要求：归档资料需标注清晰（如编号、日期、责任人），便于后续核查，电子档案需建立异地备份机制，防止数据丢失或篡改，附电子档案备份记录。(1)事故调查资料归档目录（分类清晰）；

(2)纸质归档资料（含签字、盖章完整的各类记录、报告、证据材料）；

(3)电子档案存储及异地备份记录（含哈希值校验报告）；

(4)档案管理规定及保存期限说明；

(5)档案查阅登记记录（如有）；

(6)档案管理人员资质证明及职责文件。13.1.4相关方事故管理及统计分析将相关方在本企业内部发生的事故纳入管理，并开展统计分析。1)相关方事故管理覆盖范围；

2)相关方事故管理流程一致性；

3)统计内容完整性；

4)分析方法科学性与结果应用；

5)数字化统计与对接要求。1.[范围界定]企业是否明确相关方涵盖承包商、供应商、访客、临时作业人员、周边单位及人员等，其在本企业内部（含租赁场地、临时施工区域）发生的事故是否全部纳入管理？1.相关方事故管理范围需实现全场景、全对象覆盖，无管理盲区。

(1)明确相关方界定标准：企业需在《相关方安全管理办法》中清晰列出相关方具体类别，包括承包商、供应商、服务商、访客、临时作业人员、劳务派遣人员、周边受影响单位及人员等，避免因界定模糊导致遗漏。

(2)划定管理空间边界：明确“本企业内部”涵盖生产经营区域、办公区域、租赁场地、临时施工区域、仓储区域、附属设施区域等所有企业实际管控的空间，相关方在该范围内从事与企业生产经营相关活动时发生的事故均需纳入。

(3)覆盖事故全类型：无论事故造成人员伤亡、设备损坏、财产损失还是生产中止，只要符合事故定义，均需纳入管理，包括未遂事件和涉险事故。

(4)建立纳入确认机制：相关方事故发生后，由安全管理部门和相关方管理部门共同确认是否属于管理范围，填写《相关方事故纳入确认表》，确保无遗漏或误判。(1)《相关方安全管理办法》（明确相关方界定标准和管理范围）；

(2)租赁场地、临时施工区域的产权证明或租赁协议；

(3)《相关方事故纳入确认表》；

(4)相关方事故台账（含各类相关方事故记录）；

(5)周边单位及人员事故管理协议或沟通记录。2.[协议约定]企业在与相关方签订的安全协议中，是否明确事故报告、配合调查、责任划分等法定义务，是否在相关方准入前签订该协议？2.安全协议需明确相关方事故管理核心义务，且签订时序符合准入要求。

(1)协议核心条款要求：安全协议中必须单独列明事故管理相关条款，明确相关方的事故报告义务（报告时限、路径、内容）、配合调查义务（提供资料、人员配合、现场保护）、责任划分原则（按过错责任或约定责任），以及瞒报、漏报事故的违约责任。

(2)签订时序要求：安全协议必须在相关方准入前完成签订，作为准入审批的必备条件，未签订协议的相关方不得进入企业开展任何活动。

(3)协议修订机制：当国家法规标准更新或企业事故管理要求调整时，需及时与相关方协商修订协议相关条款，签订补充协议，确保义务要求持续合规。

(4)协议告知确认：签订协议后，需向相关方进行条款解读，由相关方签字确认已知晓并承诺履行义务，留存告知记录。(1)含事故管理条款的相关方安全协议（及补充协议）；

(2)相关方准入审批表（体现协议签订作为准入前置条件）；

(3)安全协议条款解读告知记录及相关方确认签字；

(4)违约责任追究记录（如有相关方违约情况）。3.[流程统一]相关方发生事故后，是否与本企业事故执行同一管理流程（报告、现场保护、调查处理），承包商事故是否按要求录入全国安全生产事故统计信息系统？3.相关方事故需执行与本企业事故一致的管理流程，确保管控标准统一。

(1)流程统一要求：相关方事故的报告时限、报告内容、现场保护措施、证据收集规范、调查组织形式、整改要求等，均需严格遵循企业《生产安全事故（事件）管理制度》，与本企业事故管理无差异。

(2)报告流程同步：相关方现场人员需立即报告，企业相关负责人接报后1小时内按规定上报监管部门，特殊情况可越级上报，不得因是相关方事故而延迟或简化报告流程。

(3)现场保护与调查协同：企业需派员指导并监督相关方开展现场保护和证据收集，必要时牵头组织调查，调查组可包含相关方代表，确保调查过程规范。

(4)承包商事故录入要求：承包商在企业内发生的事故，需由企业负责在规定时限内录入全国安全生产事故统计信息系统，留存录入截图和系统日志。(1)《生产安全事故（事件）管理制度》；

(2)相关方事故报告表、补报申请表；

(3)相关方事故现场保护记录、证据收集清单；

(4)相关方事故调查报告；

(5)全国安全生产事故统计信息系统录入截图及日志；

(6)企业与相关方事故处理协同工作记录。4.[统计要素]事故统计是否涵盖发生时间、地点、类型、原因、损失、责任、整改情况等核心要素，是否区分企业自身事故和相关方事故，重伤事故是否按《企业职工伤亡事故分类》附录B界定，统计数据是否与事故报告一致？4.统计要素需全面完整，分类清晰，数据准确可追溯。

(1)核心要素全覆盖：统计台账需包含事故发生时间（精确到时分）、具体地点、事故类型（按GB6441分类）、直接/间接原因、直接经济损失、责任认定结果、整改措施及完成情况、防范措施等核心要素，无缺失。

(2)分类统计要求：在事故统计台账中单独列示“相关方类型”字段，明确区分企业自身事故和相关方事故，相关方事故需标注具体相关方名称及合作类型。

(3)重伤界定标准：严格按照《企业职工伤亡事故分类》附录B的规定界定重伤，留存医院诊断证明、伤害损失工作日鉴定报告等支撑材料，确保界定准确。

(4)数据一致性校验：统计数据需与事故初始报告、补报材料、调查报告中的核心信息保持一致，安全管理部门定期开展数据核对，填写《事故统计数据核对表》，发现差异及时更正。(1)事故统计台账（含相关方分类统计字段）；

(2)《企业职工伤亡事故分类》附录B应用说明及培训记录；

(3)重伤事故的医院诊断证明、伤害损失工作日鉴定报告；

(4)事故初始报告表、补报申请表、调查报告；

(5)《事故统计数据核对表》及差异更正记录。5.[分析应用]企业是否每季度开展事故统计分析，是否采用定量（事故发生率）与定性（原因分类）相结合的分析方法，是否使用统计软件或安全生产信息化平台，分析结果是否每季度向安委会汇报？5.统计分析需定期开展、方法科学，结果有效支撑管理决策。

(1)分析周期要求：每季度结束后15日内完成本季度事故统计分析，形成《季度事故统计分析报告》，年度结束后30日内完成年度综合分析，不得逾期。

(2)分析方法要求：定量分析需计算事故发生率、百万工时伤害率、重伤率、直接经济损失率等指标；定性分析需按事故类型、原因类别、相关方类型、发生区域等维度进行分类统计，识别高频风险。

(3)工具应用要求：需使用统计软件（如SPSS、Excel数据分析工具）或安全生产信息化平台开展分析，提升分析效率和准确性，留存分析过程数据文件。

(4)结果汇报要求：分析结果需在每季度安委会会议上进行汇报，听取决策层意见，形成会议纪要，明确基于分析结果的管理优化措施。(1)季度/年度事故统计分析报告；

(2)统计软件或信息化平台分析过程数据文件；

(3)安委会会议纪要（含分析结果汇报记录）；

(4)基于分析结果制定的管理优化措施文件；

(5)分析指标计算说明及数据来源凭证。6.[数据共享]企业是否建立相关方事故档案，是否与相关方共享事故信息，统计数据是否对接国家应急管理部“安全生产行政执法系统”？6.建立规范的档案管理和信息共享机制，确保数据对接合规。

(1)相关方事故档案要求：为每起相关方事故建立独立档案，包含事故报告、现场记录、调查材料、鉴定报告、整改记录、统计信息等全套资料，档案保存期限不少于10年，实行电子化与纸质化双重存档。

(2)信息共享要求：在不涉及商业秘密和隐私的前提下，与相关方共享事故调查结果、整改要求等信息，通过书面通知、会议通报等形式传递，留存共享记录，确保相关方知晓并落实整改。

(3)数据对接要求：按监管部门规定，将相关方事故统计数据及时、准确录入国家应急管理部“安全生产行政执法系统”，留存系统对接日志、数据上传凭证，确保对接无遗漏、无错误。(1)相关方事故档案（含全套相关材料）；

(2)事故信息共享通知、会议纪要等记录；

(3)安全生产行政执法系统对接日志及数据上传凭证；

(4)事故档案管理台账及借阅记录；

(5)电子档案存储备份记录。7.[风险预警]企业是否建立相关方事故风险预警指标（如百万工时伤害率同比变化≥20%触发预警），是否对高风险相关方采取针对性管控措施？7.建立科学的风险预警机制，对高风险相关方实施精准管控。

(1)预警指标设定：结合企业实际和行业特点，设定百万工时伤害率、事故发生率、同类事故复发率等预警指标，明确预警阈值（如百万工时伤害率同比上升≥20%、单次事故造成3人以上轻伤等），形成《相关方事故风险预警指标清单》。

(2)预警触发与响应：当相关方事故数据达到预警阈值时，自动或手动触发预警，由安全管理部门发布预警通知，明确预警等级和管控要求。

(3)针对性管控措施：对触发预警的高风险相关方，采取暂停新增作业、增加安全检查频次、专项安全培训、派驻安全监护人员、限期整改等管控措施，整改完成并验证合格后方可解除预警。

(4)预警指标动态调整：每年度结合事故统计分析结果和管理实际，对预警指标及阈值进行评审优化，确保预警的科学性和针对性。(1)《相关方事故风险预警指标清单》；

(2)相关方事故风险预警记录（含触发条件、预警等级）；

(3)预警通知及高风险相关方管控措施文件；

(4)高风险相关方整改验收记录；

(5)预警指标评审优化记录。8.[准入审查]企业在相关方准入阶段，是否审查其安全资质及事故管理能力，将事故管理要求作为准入核心条件？8.准入审查需重点核查相关方安全资质和事故管理能力，严把入口关。

(1)安全资质审查：审查相关方的营业执照、安全生产许可证、特种作业人员操作证等资质文件，确保合法合规，留存复印件备案。

(2)事故管理能力审查：核查相关方是否制定事故管理制度、是否配备专职安全管理人员、是否有近3年事故记录及处理情况、是否开展事故应急演练等，填写《相关方事故管理能力评估表》，评估不合格的不得准入。

(3)准入核心条件：将事故管理能力评估结果作为准入核心判定条件，与资质审查、安全协议签订等共同构成准入审批的必要前提，缺一不可。

(4)动态审查机制：对长期合作的相关方，每年至少开展1次事故管理能力复审，复审不合格的暂停合作资格，限期整改。(1)相关方准入审批表；

(2)相关方安全资质文件复印件；

(3)《相关方事故管理能力评估表》；

(4)相关方事故管理制度、应急演练记录等能力证明材料；

(5)长期合作相关方事故管理能力复审记录。9.[过程监督]企业是否将相关方事故管理要求作为日常监督检查的重要内容，定期核查相关方事故报告、整改落实情况？9.强化过程监督检查，确保相关方严格落实事故管理要求。

(1)检查内容明确：将相关方事故报告流程执行、现场保护措施落实、事故整改完成情况、事故管理培训开展情况等作为日常安全检查的核心内容，制定《相关方事故管理专项检查清单》。

(2)检查频次要求：对高风险相关方每月至少开展1次专项检查，对一般风险相关方每季度至少开展1次专项检查，结合日常巡查随机抽查。

(3)问题整改跟踪：检查发现的问题需下达整改通知书，明确整改要求和时限，安全管理部门跟踪整改进度，整改完成后进行验证验收，形成闭环管理。

(4)检查记录留存：每次检查需填写检查记录，留存检查照片、访谈笔录等证据材料，建立相关方事故管理检查档案。(1)《相关方事故管理专项检查清单》；

(2)相关方安