法律合规风险评估与审查模板

适用范围日常运营中的合规性自查（如劳动用工、数据安全、广告宣传等）新业务、新产品上线前的合规审查重要合同（如采购、销售、合作协议）签订前的风险评估并购重组、投融资等重大事项的法律合规尽职调查监管机构检查或合规整改前的全面梳理审查流程与操作步骤一、审查准备阶段明确审查目标与范围根据业务需求确定审查的核心目标（如“识别劳动合同中的合规风险”“评估数据处理活动的合法性”）。划定审查范围，包括涉及的部门、业务环节、文档类型（如合同、制度、流程文件、用户协议等）。组建审查团队团队成员应包含法务负责人*、业务部门代表、风控专员等，保证覆盖法律、业务、风险控制多维度视角。明确团队分工，如法务负责法规解读，业务部门提供实际操作信息，风控负责风险评级。收集基础资料收集与审查范围相关的文档，如现行法律法规、行业监管要求、内部制度文件、业务操作流程、过往合规检查记录等。二、风险识别阶段梳理业务流程通过访谈、文档分析等方式，梳理目标业务的全流程（如用户注册流程、数据采集流程、合同审批流程），识别关键节点。识别风险点依据法律法规（如《民法典》《个人信息保护法》《反不正当竞争法》等）及内部制度，对照业务流程逐项排查潜在风险点，例如：合同条款是否缺失必备要素（如违约责任、争议解决方式）数据处理是否取得用户明确同意，是否超范围收集信息劳动合同是否包含法定必备条款（如工作内容、劳动报酬、社会保险）记录风险清单将识别的风险点详细记录，包括风险描述、涉及环节、关联文档等，形成初步风险清单（可参考模板表格1）。三、风险分析与评级阶段分析风险成因与影响对每个风险点分析其产生原因（如制度缺失、操作不规范、法规更新未同步等）及可能造成的影响（如行政处罚、经济损失、声誉损害等）。评估风险等级采用“可能性+影响程度”矩阵对风险进行评级：可能性：高（经常发生）、中（偶尔发生）、低（极少发生）影响程度：高（重大损失/严重后果）、中（一般损失/中度后果）、低（轻微损失/轻微后果）结合可能性与影响程度确定风险等级：高风险（高可能性+高影响）、中风险（中可能性+中影响/高可能性+低影响/低可能性+高影响）、低风险（中可能性+低影响/低可能性+中影响/低可能性+低影响）（可参考模板表格2）。四、整改建议与输出阶段制定整改措施针对高风险、中风险点，制定具体整改措施，明确责任部门/人、完成及时限。例如：风险点：“合同未约定争议管辖法院”→整改措施：“法务部门*修订合同模板，增加争议管辖条款，15日内完成”风险点：“用户协议未明确数据删除流程”→整改措施：“产品部门*更新用户协议，补充数据删除申请流程及响应时限，10日内完成”输出审查报告报告内容应包括：审查背景与范围、风险清单及评级结果、整改建议及责任分工、后续监控计划等。报告需经团队负责人审核确认后，报送相关管理层及责任部门。模板表格示例表1：法律合规风险清单表风险点编号风险描述（具体问题）涉及业务/环节关联文档法规依据责任部门/人初步评级（高/中/低）R-001劳动合同未约定试用期工资标准劳动用工管理《劳动合同书》《劳动合同法》第20条人力资源部*中R-002用户隐私政策未更新至最新法规数据安全管理《用户隐私政策》《个人信息保护法》第17条产品部*高表2：风险评级矩阵表影响程度高影响程度中影响程度低可能性高高风险中风险中风险可能性中中风险中风险低风险可能性低中风险低风险低风险表3：整改跟踪表风险点编号整改措施责任部门/人计划完成时限整改状态（未完成/已完成/延期）验证结果（通过/不通过）备注R-002更新用户隐私政策，补充数据删除流程产品部*2024–未完成-待法务审核R-001修订劳动合同模板，明确试用期工资标准人力资源部*2024–已完成通过已全员传达关键注意事项保证全面性：审查需覆盖所有相关法律法规及内部制度，避免遗漏关键风险点（如新兴业务领域的监管要求）。动态更新：法律法规及监管政策可能变化，需定期（如每季度/半年）更新风险清单及审查标准。专业协作：法务、业务、风控等部门需紧密沟通，保证风险识别贴合实际业务场景，避免“纸上谈兵”。整改落实：高风险点