投资银行顾问合同协议

投资银行顾问合同协议鉴于顾问方（以下简称“顾问”）拥有投资银行业务的专业知识、经验及能力，同意为委托方（以下简称“委托”）提供投资银行顾问服务；委托方同意根据本协议的条款和条件聘请顾问提供此类服务。第一条服务范围1.1顾问应向委托方提供以下顾问服务：（1）就委托方拟进行的[请在此处具体说明项目类型，例如：股权融资、收购目标公司、出售业务部门]项目，提供财务、战略及交易结构方面的建议；（2）进行必要的市场分析，评估相关交易的机会与风险；（3）协助委托方准备和撰写用于潜在投资者、收购方或相关方的推介材料，包括但不限于投资备忘录、公司概况介绍等；（4）协助委托方与潜在投资者、收购方进行初步接洽和沟通；（5）根据委托方的需求，进行相关标的的估值分析；（6）就交易过程中的关键谈判点提供意见和支持；（7）本协议约定的其他与上述项目相关的顾问服务。1.2顾问服务不包括但不限于：（1）提供财务审计或法律尽职调查服务；（2）充当委托方的法律顾问或代理人，就法律事务提供意见；（3）保证任何交易的成功达成或达成特定条款；（4）保证融资能够成功完成或以特定条件完成；（5）本协议未明确约定的其他服务。第二条服务费用与支付2.1双方同意采用[请在此处选择并具体说明收费模式，例如：固定费用/按时间收费/成功费]模式收取及支付服务费用。2.2若采用固定费用模式，顾问服务费总额为人民币[请在此处填写具体金额]元（大写：人民币[请在此处填写大写金额]元整），包含顾问在项目期间提供本协议第一条约定的全部服务所产生的费用。2.3若采用按时间收费模式，顾问费率为[请在此处填写小时费率]元/小时。顾问应每月向委托方提供费用账单，详细列明当月投入本项目的工作小时数及相应费用。委托方应在收到账单后[请在此处填写天数]日内支付该月费用。2.4若采用成功费模式，在委托方成功完成[请在此处具体说明触发成功费条件的交易事件，例如：股权融资/收购交易]且满足本协议约定的其他条件后，顾问有权收取成功费，费率为交易完成金额的[请在此处填写百分比]%。具体计算方式和支付时间在相关条件满足后由双方另行协商确定。2.5上述费用[请在此处选择：包含/不包含]税费。如费用包含税费，应明确税种及计算基础；如不包含，则由委托方承担与支付费用相关的所有税费。2.6委托方应支付的费用包括但不限于本协议约定的顾问服务费、报告费、差旅费等。差旅费按实际发生额收取，由委托方事先批准或事后核销，具体标准为[请在此处约定差旅费标准，例如：按实际发生额报销，或设定特定标准]。2.7支付方式：委托方应通过银行转账方式将费用支付至顾问指定以下银行账户：开户行：[请在此处填写开户行名称]户名：[请在此处填写顾问账户名]账号：[请在此处填写顾问账号]2.8顾问可在项目启动前要求委托方支付一笔不超过[请在此处填写金额]元（或比例）的预付款，用于覆盖初期准备工作。预付款应在收到委托方支付时抵扣后续应收取的费用。若预付款不足以覆盖全部费用，委托方应在[请在此处填写天数]内支付剩余部分。若预付款超过应收费用，余额将在项目结束后[请在此处填写天数]内退还给委托方。第三条双方权利与义务3.1顾问的权利与义务：（1）顾问应指定一名项目负责人，负责与委托方的主要沟通。顾问应组建具备相应专业能力的团队支持项目执行。（2）顾问应以专业的知识、技能和勤勉尽责的态度提供本协议约定的顾问服务，并根据项目进展定期向委托方汇报工作情况。（3）顾问应确保其提供的服务和建议符合适用的法律法规及行业规范。（4）顾问及其团队成员对在服务过程中知悉的委托方的商业秘密和保密信息承担保密义务。（5）顾问有权根据项目需要，要求委托方提供进一步的信息、资料或协助。（6）顾问有权根据委托方的要求，合理调整服务方案，但可能涉及相应费用调整，双方应另行协商。3.2委托方的权利与义务：（1）委托方有权要求顾问按照本协议约定提供服务，并监督服务的执行情况。（2）委托方应及时、全面、准确地向顾问提供履行本协议项下服务所必需的所有文件、资料、数据、许可、设施及其他支持。委托方应对所提供资料的真实性、准确性和完整性负责。（3）委托方应指定一名或多名授权代表负责与顾问的沟通，并确保顾问能够有效对接委托方内部相关团队。（4）委托方应根据本协议约定，按时足额支付顾问服务费用及其他应付款项。（5）委托方应配合顾问履行保密义务，并确保其要求第三方遵守保密义务。第四条保密条款4.1除非本协议另有约定或法律规定，双方及其各自的员工、顾问、代理人（以下统称“相关方”）应对从对方获取的、或因履行本协议而知悉的、构成对方商业秘密的信息（包括但不限于技术信息、经营信息、财务信息、客户信息、交易信息等）承担保密义务。4.2相关方同意仅为履行本协议之目的使用保密信息，不得向任何第三方披露（除非为履行本协议所必需，且已对披露方履行不低于本协议标准的保密义务），不得用于本协议目的之外的其他任何用途。4.3保密义务不适用于以下信息：披露时已为公众所知的信息；非因相关方违反本协议而已经公开的信息；相关方能够证明在从对方获取之前即已知晓且无保密义务的信息；相关方从有权披露的第三方合法获取且无保密限制的信息。4.4本协议终止后，双方及各自的相关方仍应继续承担对在本协议有效期内获取的保密信息的保密义务，直至该等信息进入公有领域为止。4.5任何一方在披露保密信息前，有权要求对方提供适当的保密承诺。4.6委托方应在本协议终止后，按照顾问的要求，返还或销毁顾问持有的所有包含保密信息的载体（包括电子和纸质形式）。第五条知识产权5.1在履行本协议过程中，顾问为委托方准备的、由顾问独立创作的分析报告、建议书、演示文稿等成果的知识产权（包括但不限于著作权）归顾问所有。5.2双方同意，顾问可以将其在为委托方创作成果过程中产生的、具有普遍适用性的方法论、知识模型等，用于其后续的经营活动。但顾问不得将委托方提供的特定信息或为委托方定制的成果，以任何形式用于其他客户或对外发布，除非获得委托方的书面同意。5.3委托方自行提供的信息和资料所涉及的知识产权，仍归委托方所有。顾问在使用委托方提供的信息时，仍需遵守本协议的保密义务。第六条违约责任6.1若一方违反本协议的任何条款，应承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的直接经济损失。6.2若委托方未能按时支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的[请在此处填写百分比，例如：千分之零点五]向顾问支付违约金。逾期超过[请在此处填写天数，例如：三十]日的，顾问有权暂停服务，直至费用付清，并保留解除合同的权利。6.3若顾问未能达到本协议约定的服务标准（指重大过失或故意欺诈导致的明确违约），应承担相应责任，但顾问对委托方最终商业结果的成败不承担责任，也不保证融资或交易的成功。顾问的赔偿责任应以实际造成的直接经济损失为限，且累计不超过本协议项下累计已收取费用的[请在此处填写百分比，例如：一百]%。除非法律另有强制性规定，双方均不得主张或接受惩罚性赔偿。6.4任何一方违反保密义务，应赔偿因此给对方造成的全部损失。第七条合同期限与终止7.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[请在此处填写期限，例如：六个月/直至项目完成止]。若协议期限届满前[请在此处填写天数]，双方均未提出终止，则本协议自动续展[请在此处填写续展期限，例如：六个月]，续展次数不限/直至项目完成止。7.2双方可协商一致，以书面形式终止本协议。7.3发生以下情况之一，守约方有权书面通知违约方终止本协议：（1）一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[请在此处填写天数]内仍未纠正的；（2）一方进入破产、清算或解散程序的；（3）出现本协议约定的不可抗力事件，且持续影响本协议履行超过[请在此处填写天数]日的。7.4协议终止时，双方应：（1）结清所有未付款项；（2）顾问应向委托方交付已完成的工作成果（如有），并返还或销毁所有包含委托方保密信息的资料；（3）双方继续履行保密义务及本协议其他根据其性质应继续有效的条款。第八条不可抗力8.1若因地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为、疫情或其他不能预见、不能避免并不能克服的客观情况（“不可抗力”），导致任何一方无法履行本协议项下的全部或部分义务，该方不应视为违约。8.2遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后[请在此处填写天数]内书面通知另一方，说明不可抗力的情况及预计持续期限。8.3双方应在不可抗力影响期间，尽合理努力减少损失。若不可抗力持续超过[请在此处填写天数]日，双方均有权单方面解除本协议。第九条法律适用与争议解决9.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[请在此处选择并明确仲裁机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[请在此处填写仲裁地点]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（或选择诉讼：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向顾问所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。）第十条通知10.1本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件发送至本协议首页载明的地址或邮箱。10.2通知在以下时间视为送达：（1）专人递送：交付时；（2）挂号信：寄出后[请在此处填写天数]日；（3）传真：发送成功后；（4）电子邮件：发送至收件人电子邮箱后，若在[请在此处填写小时数]小时内未收到回复，则视为送达。10.3任何一方变更联系方式，应提前[请在此处填写天数]日书面通知另一方。第十一条完整协议11.1本协议及其附件（如有）构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解或安排。11.2对本协议的任何修改或补充，均需以书面形式作出，并经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）后生效。第十二条修订除非经双方书面同意，任何对本协议的修改或补充均无效。第十三条转让未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。第十四条