贸易政策合规工作实施办法

贸易政策合规工作实施办法目录关键概念定义适用范围0201背景与目的03目录征求意见程序实施与生效0504合规评估要求06背景与目的01规范政策制定程序通过明确贸易政策合规评估的法定程序，确保国务院部门及地方政府在制定涉及货物贸易、服务贸易、知识产权及外商投资的规章、规范性文件时，严格遵循WTO规则和中国加入承诺。立法宗旨与依据衔接国际规则要求以《国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的意见》（国办发〔2025〕12号）为直接依据，将国内政策制定与国际义务绑定，减少潜在贸易争端风险。提升政策透明度通过制度化合规评估流程，增强政策制定过程的公开性和可预测性，回应WTO成员对中国贸易政策的合规关注。政策范围界定明确贸易政策涵盖货物贸易、服务贸易、与贸易相关的知识产权及外商投资领域的所有规章、规范性文件及其他政策措施，确保无遗漏监管。评估标准细化要求政策制定部门严格对照《WTO协定》及其附件、《中国加入议定书》等文件，逐条核查政策条款的合规性，并参考《常见贸易政策合规问题自查表》辅助判断。主体责任划分采用“谁制定、谁评估”原则，明确国务院部门、县级以上地方政府为合规评估第一责任主体，联合发文时由牵头单位统筹评估。地方执行机制授权省级政府自主组织本地区合规工作，可指定商务部门或其他机构牵头，形成中央与地方联动的分级管理体系。合规工作定义强化WTO规则遵守技术性支持机制对需科学、技术或经济分析的复杂政策，商务部可延长合规意见反馈时限至15个工作日，确保评估结论的专业性与准确性。国际互动响应商务部负责接收并处理WTO成员对中国贸易政策的合规质疑，同时协调中国对其他成员政策的合规关注，维护多边贸易体系平衡。风险前置防控将合规评估作为政策出台的必要前置环节，要求提交书面意见时同步说明潜在违规条款及修改建议，从源头规避WTO规则冲突。关键概念定义02贸易政策范围政策主体范围明确贸易政策制定主体包括国务院部门、县级以上地方政府及其部门，涵盖中央和地方两级行政机构，确保政策制定层级全覆盖。01政策类型范围包括规章、规范性文件及其他政策措施，特别是涉及货物贸易、服务贸易、与贸易相关的知识产权及外商投资等领域的政策文件。02政策影响范围强调政策需与世界贸易组织规则相关联，即对国际贸易产生直接或间接影响的措施均需纳入合规审查范畴。03要求严格比对《世界贸易组织协定》及其附件、后续协定，以及《中国加入议定书》《中国加入工作组报告书》等文件中的具体条款，确保政策内容符合国际规则。法律依据对照合规评估内容重点审查政策是否违背中国在加入世贸组织时作出的市场准入、非歧视性待遇等具体承诺，如关税减让表和服务业开放承诺。中国承诺核查需识别政策中可能违反最惠国待遇、国民待遇、透明度原则等核心世贸规则的条款，例如地方补贴、技术标准差异等隐蔽性限制措施。风险条款识别若政策涉及安全例外、一般例外等特殊情形，需提供充分法律依据和事实证据，证明措施符合GATT第20条或GATS第14条等例外条款。例外情形论证自查表参考工具常见问题清单提供《常见贸易政策合规问题自查表》，系统列举如地方保护主义条款、进出口限制措施、外资准入歧视等高频违规风险点。评估流程指引通过自查表明确评估步骤，包括政策目标分析、世贸规则映射、合规性结论形成等标准化操作流程。案例对照模块在自查表中嵌入典型违规案例（如禁止性补贴、本地化要求）的判定标准，帮助政策制定者理解规则边界。适用范围03政策制定主体全覆盖明确要求国务院部门及县级以上地方政府制定的所有涉及货物贸易、服务贸易、知识产权及外商投资的规章、规范性文件等，均需进行合规评估，确保政策制定层级无遗漏。国内政策制定合规评估标准统一化严格对照WTO协定及中国加入承诺文件（如《加入议定书》《工作组报告书》），使用《常见贸易政策合规问题自查表》作为工具，保障评估流程的规范性和一致性。责任主体明确遵循“谁制定、谁评估”原则，要求政策制定部门在报批或审议时同步提交合规评估书面意见，强化主体责任意识。WTO成员对中国关注接收与反馈机制建立标准化流程接收WTO成员书面意见，要求相关部门在指定时限内提供技术性答复，避免因沟通延迟引发贸易争端。01风险评估前置对可能引发国际关注的敏感政策（如补贴、市场准入限制等），提前进行合规性预判，降低被诉风险。02案例库建设汇总历史关注案例及应对经验，为后续政策制定提供参考，提升合规工作的预见性。03中国对其他成员关注交涉与争端解决通过WTO贸易政策审议机制或双边渠道，向相关成员提出合规性关注，推动政策调整。对拒不改正的成员，按WTO争端解决程序提起诉讼，维护中国企业合法权益。主动监测与评估商务部牵头建立WTO成员贸易政策动态监测机制，定期筛查可能违反WTO规则的国外政策措施（如歧视性关税、技术壁垒等）。组织专家团队对重点政策进行合规性分析，形成专业评估报告，为双边或多边磋商提供依据。合规评估要求04政策制定主体负责评估：由政策起草或发布部门主导合规性审查，确保政策内容符合国内外法律法规及国际条约义务。跨部门协作机制：涉及多部门联合制定的政策，需成立专项评估小组，明确牵头单位与协作单位职责分工。动态跟踪与反馈：政策制定部门需建立定期评估机制，根据执行效果和外部环境变化及时调整政策内容。谁制定谁评估原则评估作为前置环节强制程序要求合规评估必须作为贸易政策报批前的必经流程，未经评估或评估未通过的政策不得进入审议程序。01风险预判机制评估需识别政策可能违反的WTO具体条款，包括《马拉喀什协定》附件1A（货物贸易）、GATS（服务贸易）等核心规则。02修改反馈闭环对存在合规风险的政策，评估意见需提出具体修改方案，如调整补贴幅度、取消本地化要求等，形成"评估-修改-复核"闭环。03时限保障措施商务部对部门征求意见的回复需在7个工作日内完成，复杂情况最长不超过15日，确保政策制定效率。04合规性结论需明确判断政策是否符合WTO规则及中国入世承诺，结论应引用具体协定条款（如TRIPS第3条国民待遇）。风险清单化若存在合规问题，须逐条列明可能违反的规则（如SCM协定禁止性补贴条款），并标注风险等级。修正建议针对每项风险提出可操作建议，例如将直接补贴改为研发税收优惠，使其符合《补贴与反补贴措施协定》第8条不可诉补贴规定。提交书面意见内容010203征求意见程序05政策制定部门自主判断：国务院部门在制定贸易政策过程中，若对政策合规性存在疑问或认为涉及复杂国际规则问题，可主动向商务部提出合规性征求意见请求。涉及高风险领域：当政策内容可能直接影响货物贸易、服务贸易、知识产权或外商投资等WTO规则核心领域时，政策制定部门应优先考虑征求商务部意见，以避免潜在合规风险。多部门联合制定政策：若贸易政策由多个部门联合制定且牵头部门对WTO规则适用性存在分歧，需通过商务部协调意见，确保政策整体合规性。010203征求商务部意见条件政策草案文本需提交完整的贸易政策草案，包括条款内容、适用范围及具体实施细则，确保商务部能全面评估政策与WTO规则的匹配性。合规风险评估初稿政策制定部门需提供自行完成的合规评估初步结论，包括已识别的风险点及可能的WTO规则冲突条款，供商务部参考。相关技术或经济分析若政策涉及科学、技术或经济领域专项分析（如产业补贴测算），需提交支撑数据或研究报告，以便商务部进行深度合规性研判。制定背景与依据需附政策制定的背景说明、法律依据及政策目标，阐明政策出台的必要性及其与国际规则的潜在关联。提交材料要求常规审核周期商务部应在收到完整材料后7个工作日内出具书面合规意见，确保政策制定流程高效推进。复杂问题延长时限若政策需跨领域技术论证或涉及重大WTO规则解释（如补贴与反补贴措施），审核时限可延长至15个工作日，但需提前告知政策制定部门。重大争议特殊处理对于可能引发其他WTO成员争议的政策（如市场准入限制），商务部可启动紧急会商机制，时限另行协商，但需确保意见的专业性与权威性。审核时限规定实施与生效06建立协调机制通过跨部门协作平台整合资源，统筹推进贸易政策合规评估，解决政策制定过程中可能出现的规则冲突或执行盲区。明确责任主体要求各省、自治区、直辖市人民政府指定本级商务主管部门或其他有关部门牵头负责合规工作，确保责任落实到具体部门，避免多头管理导致的效率低下问题。强化基层指导省级政府需对所辖市、县开展合规工作提供标准化指引，包括培训、模板工具和案例库支持，提升基层政策制定者的合规能力。地方政府组织机制新旧衔接安排设置过渡期（如6个月），允许地方政府对已出台但未完成合规评估的政策进行清理修订，避免政策断层。动态废止机制建立与商务部联动的审查系统，定期筛查地方政策库，对不符合新规的文件自动触发废止程序。施行日期与废止地方工作指导要求省级商务部门需在3个月内制定本地区《贸易政策合规评估实施细则》，明确评估流程、时限要求和责任追究条款。配套开发数字化评估工具，嵌入合规自查清单和风险预警模块，辅助政策制定者高效完成合规性判断。将合规工作纳入地方政府年度绩效考核，对未履行评估程序或