2026年医药制造公司供应商动态分级管理制度

2026年医药制造公司供应商动态分级管理制度第一章总则第一条为规范公司供应商动态分级管理工作，优化供应商资源配置，提升采购供应链稳定性与合规性，降低采购风险，保障医药原料、物料、设备等采购物资的质量与供应效率，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国药品管理法》《医药工业企业采购管理规范》及反垄断、反不正当竞争相关法律法规，结合医药制造行业供应链特点（含冷链物料、危化品原料供应）及公司采购业务实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司全体涉及供应商准入、评估、分级、合作管控的部门及人员，覆盖原料、辅料、包装材料、生产设备、检测仪器、物流服务等所有采购品类供应商的动态分级全流程管理；公司所有供应商合作与管控行为，均需严格遵照本制度规定的分级标准和管理要求执行。第三条供应商动态分级管理遵循以下基本原则：（一）合规优先原则，分级评估全程核查供应商合规资质，严禁与资质失效、存在违规记录的供应商开展高等级合作；（二）动态调整原则，根据供应商履约表现、质量状况、市场变化等因素实时调整等级，不设固定等级；（三）公平公正原则，分级评估标准统一、流程透明，确保不同供应商评估维度一致；（四）分类管控原则，按供应商等级实施差异化合作策略，聚焦核心供应商资源保障；（五）风险导向原则，对高风险品类供应商提高评估频次，强化分级管控力度；（六）数据支撑原则，分级评估以实际合作数据、质量检测结果、供应履约记录为核心依据，避免主观判定。第四条本制度由公司采购管理部门牵头实施，负责制定供应商分级评估细则、组织分级评定、更新供应商等级；质量管理部门负责核查供应商质量体系、提供质量检测数据，作为分级核心依据；法务部门负责审核供应商合规资质、排查法律风险；财务部门负责核算供应商合作成本、付款履约情况，提供分级参考数据；生产部门负责反馈供应商物料使用效果、供应稳定性情况；仓储部门负责反馈物料交付及时性、存储适配性等信息；公司管理层负责核心供应商等级核定及等级调整重大事项审批。第二章管控范围与部门职责第五条纳入管控的供应商动态分级管理范围：（一）供应商类型，包含原料药供应商、化工原料供应商、医用辅料供应商、包装材料供应商、生产设备供应商、冷链物流服务商、危化品原料供应商、维保服务供应商等所有合作供应商；（二）分级环节，包含供应商准入初评、季度动态评估、年度全面复评、异常情况临时评估、等级调整、淘汰清退等全流程；（三）评估维度，包含合规资质、质量能力、供应稳定性、价格合理性、服务水平、合作履约、风险管控等核心维度；（四）异常场景，包含供应商资质失效、物料质量不合格、交付延迟、违规经营、供应中断等影响等级评定的情形；（五）管控行为，包含分级结果应用、差异化合作政策制定、整改要求下达、淘汰供应商清退等操作。第六条采购管理部门核心职责：（一）结合采购品类特性制定差异化分级评估细则，明确不同品类供应商的评估权重、等级标准；（二）建立供应商信息台账，收集整理供应商资质、履约记录、质量反馈等全维度数据；（三）组织季度、年度供应商分级评估，牵头召开多部门联合评估会议，核定供应商初步等级；（四）跟踪供应商等级整改情况，对观察期供应商下达整改要求并验证整改效果；（五）动态更新供应商等级名单，将分级结果应用到采购合作、招标选型等业务中；（六）建立供应商分级档案，记录评估结果、调整原因、整改记录等，实现全程追溯。第七条各配合部门核心职责：（一）质量管理部门：定期开展供应商质量体系审核，提供物料抽检合格率、质量投诉率等数据，提出质量维度分级意见；（二）法务部门：核查供应商营业执照、生产许可证、药品注册证等合规资质，排查反垄断、商业贿赂等法律风险，出具合规维度评估结论；（三）财务部门：核算供应商合作成本、付款及时率、发票合规性等数据，评估价格维度合理性；（四）生产部门：按月反馈供应商物料使用合格率、供应中断次数等信息，提供供应稳定性评估依据；（五）仓储部门：记录供应商物料交付及时率、包装适配性、冷链温控达标率等数据，反馈服务水平情况；（六）评估参与人员：客观提供评估数据，如实反馈供应商合作问题，严禁隐瞒或虚构评估信息。第三章分级管理标准第八条供应商等级划分标准：（一）核心供应商，指合规资质齐全、质量能力优秀、供应稳定性达98%以上、合作履约无异常，且为公司核心品类独家或主要合作的供应商，年度评估综合得分90分以上；（二）优质供应商，指合规资质完整、质量能力良好、供应稳定性达95%以上、合作履约无重大问题，年度评估综合得分80-89分的供应商；（三）合格供应商，指合规资质有效、质量能力达标、供应稳定性达90%以上，年度评估综合得分70-79分的供应商；（四）观察供应商，指存在轻微合规瑕疵、质量波动或交付延迟，年度评估综合得分60-69分的供应商，需限期3个月整改；（五）淘汰供应商，指合规资质失效、质量不合格且整改无效、供应中断或存在违规经营行为，年度评估综合得分低于60分的供应商，终止合作并清退。第九条差异化管控标准：（一）核心供应商：纳入战略合作伙伴范围，优先签订长期框架协议，给予付款周期、采购份额等政策倾斜，每半年开展一次专项沟通，保障合作稳定性；（二）优质供应商：维持常规合作规模，优先参与同类品类采购招标，年度开展1-2次合作复盘，优化合作条款；（三）合格供应商：按常规流程合作，季度核查履约情况，不给予政策倾斜，出现问题及时预警；（四）观察供应商：暂停新增采购订单，下达书面整改通知书，每月核查整改进度，整改达标可恢复为合格供应商，整改未达标直接列为淘汰供应商；（五）淘汰供应商：立即终止所有合作，清理未结订单，收回合作相关资料，纳入供应商黑名单，禁止再次准入。第十条评估频次标准：（一）核心供应商：每半年开展一次专项评估，无异常情况不调整等级；（二）优质/合格供应商：每季度开展动态评估，年度全面复评；（三）观察供应商：每月开展整改效果评估，直至整改达标或列为淘汰；（四）所有供应商出现资质失效、质量事故、供应中断等异常情况，2个工作日内启动临时评估，即时调整等级。第四章实施流程第十一条分级评估流程：（一）信息收集，采购部门在评估周期前5个工作日收集各部门评估数据，整理供应商履约、质量、合规等记录；（二）联合评估，采购部门组织质量、法务、财务等部门召开评估会议，按分级标准逐项评分，形成初步等级意见；（三）等级核定，初步等级意见报管理层审批，核心/淘汰供应商等级需经高层审批确认；（四）结果公示，评估结果在公司内部公示3个工作日，无异议后正式生效；（五）结果应用，采购部门根据等级调整合作策略，更新招标、采购等业务的供应商准入范围。第十二条等级调整流程：（一）升级流程，供应商连续2个评估周期达标且有突出履约表现，由采购部门提出升级申请，经联合评估后报管理层审批；（二）降级流程，供应商出现质量问题、交付延迟等情况，由采购部门下达降级通知，说明降级原因及整改要求；（三）临时调整，供应商出现资质失效、重大质量事故等紧急情况，采购部门可临时调整等级，后续补充审批流程。第十三条档案管理流程：（一）采购部门为每位供应商建立独立分级档案，记录首次评估结果、历次调整记录、整改通知书、复评结论等；（二）档案实时更新，等级调整后3个工作日内完成档案信息更新；（三）档案保存期限为合作终止后3年，确保追溯可查。第五章异常处置第十四条常见异常情形处置：（一）资质失效，立即将供应商调整为观察等级，要求7个工作日内补齐资质，逾期未补齐列为淘汰供应商；（二）质量不合格，单次抽检不合格调整为观察等级，连续2次不合格直接列为淘汰供应商，同时追溯已入库物料并评估质量风险；（三）交付延迟，月度延迟次数超2次下调一个等级，造成生产中断的直接列为观察等级并要求赔偿损失；（四）违规经营，供应商存在商业贿赂、不正当竞争等行为，立即列为淘汰供应商，上报法务部门核查并追究相关责任；（五）供应中断，无合理理由中断供应的，下调为观察等级，要求限期恢复供应，无法恢复的列为淘汰供应商。第十五条整改验收处置：（一）观察供应商需在规定期限内提交书面整改方案，采购部门联合相关部门每月核查整改进度；（二）整改达标后，经联合评估可恢复原等级；（三）整改未达标或拒不整改的，直接列为淘汰供应商，终止所有合作。第六章监督与责任追究第十六条内部监督要求：（一）采购管理部门每月核查供应商分级档案完整性，每季度复核分级结果应用情况；（二）审计部门每半年开展供应商分级专项审计，核查评估数据真实性、等级调整合规性；（三）设立供应商分级监督举报渠道，接受员工举报评估弄虚作假、隐瞒供应商问题等行为，经查实的给予举报人奖励。第十七条责任追究要求：（一）评估人员虚构、隐瞒评估数据，导致供应商等级评定错误的，给予警告、通报批评等处分，扣减绩效考核分数；（二）采购管理部门未按要求开展动态评估，导致不合格供应商继续合作造成损失的，追究部门负责人管理责任；（三）配合部门未及时反馈供应商质量、合规问题，影响分级结果准确性的，追究相关人员责任；（四）因分级管理不到位引发物料质量事故、供应中断等重大损失的，给予相关责任人降职、调离岗位等处分，情节严重的移交司法机