员工福利制度合规性自查清单

一、适用背景与目的在企业运营管理中，为规范员工保障相关制度的制定与执行，保证符合国家法律法规及行业监管要求，防范潜在合规风险，同时切实维护员工合法权益，需定期开展员工保障制度合规性自查工作。本工具适用于企业人力资源部门在制度修订、年度合规审查、新政策出台后等场景下的自查需求，通过系统性梳理与核对，保障制度内容的合法性、合理性与可操作性。二、自查流程与操作步骤（一）明确自查范围与依据确定自查范围：涵盖企业现行所有与员工保障相关的制度文件，包括但不限于《员工保障管理办法》《补充医疗保障实施细则》《员工假期管理规定》等；涉及保障项目包括法定社会保险、住房公积金、带薪假期、健康体检、困难员工帮扶等。梳理合规依据：收集最新适用的法律法规（如《劳动法》《社会保险法》《住房公积金管理条例》等）、地方性政策文件及行业监管要求，保证自查标准有据可依。（二）收集整理制度文件汇总所有涉及员工保障的制度文本、修订记录、审批文件及公示证明（如员工签收回执、内部公告截图等）。整理近1-2年保障项目的执行数据，如社保公积金缴纳明细、假期审批记录、体检费用发放凭证等，作为执行层面的自查依据。（三）逐项开展合规核对对照自查清单（详见第三部分），对每项制度的“合规标准”与实际内容进行比对，重点检查：制度条款是否与现行法律法规冲突；保障项目是否覆盖法定要求，是否存在遗漏或超范围设置；执行流程是否清晰，责任部门是否明确；员工权益是否得到充分体现，是否存在歧视性或限制性条款。（四）记录问题并制定整改对自查中发觉的不合规项，详细记录“问题描述”，分析问题原因，制定针对性整改措施，明确责任部门/人及整改时限。例如：若发觉“未明确产假期间工资发放标准”，需在3个工作日内修订制度条款，补充具体计算方式及审批流程。（五）形成自查报告并归档汇总自查结果，编制《员工保障制度合规性自查报告》，内容包括自查概况、发觉问题、整改措施及时限、整体结论等。将自查报告、整改记录、相关制度文件等整理归档，保存期限不少于3年，以备后续监管检查或内部审计。三、员工保障制度合规性自查表检查项目检查内容合规标准自查情况（合规/不合规/待核实）问题描述（不合规时填写）整改措施责任部门/人整改时限备注制度文件规范性1.制度是否经过合法审批流程（如人力资源部审核、总经理办公会审批）符合企业内部管理制度规定的审批权限及流程，有明确审批记录人力资源部*经理2.制度是否向员工公示并留存记录（如培训签到、邮件通知、内部系统公告）公示方式需保证员工知悉，有员工签收或阅读凭证人力资源部*专员法定保障项目1.社会保险（养老、医疗、失业、工伤、生育）是否足额、按时缴纳按国家及地方规定基数比例缴纳，无漏缴、少缴情况财务部*会计每月10日前月度核查2.住房公积金是否符合缴存比例下限，全员覆盖按当地公积金管理中心要求缴存，无未参保员工（除政策豁免外）财务部*出纳每月15日前补充保障项目1.补充医疗保险、商业保险等是否在制度中明保证障范围、报销标准及流程条款清晰，无模糊表述，与保险合同一致人力资源部*主管2.带薪年假、婚假、产假等假期标准是否符合法律法规最低要求法定假期天数及待遇支付不低于国家规定人力资源部*专员制度修订时执行流程规范性1.员工申请保障项目（如体检报销、假期申请）是否需提交的材料、审批流程明确申请材料清单清晰，审批节点及时限可追溯各部门*负责人2.保障费用发放是否及时准确，相关凭证（如发票、签收单）是否齐全发放记录与制度一致，凭证保存完整，无现金违规发放财务部*经理每季度末员工权益保障1.制度是否明确员工对保障项目的申诉渠道及处理流程设立申诉途径（如意见箱、邮箱），承诺回复时限人力资源部*经理2.是否定期收集员工对保障措施的意见，并根据反馈优化制度近1年内有员工调研或意见征集记录，有改进措施落地员工关系专员*每年6月四、自查工作关键提示依据时效性：密切关注国家及地方劳动保障政策的更新（如社保基数调整、产假天数变化），保证自查依据为最新版本，避免因政策滞后导致合规风险。全面覆盖：自查需涵盖制度制定、执行、监督全流程，不仅关注条款本身，还需核查实际操作与制度的一致性，避免“纸上合规”。记录留存：所有自查过程、整改结果需形成书面记录，保证有据可查。涉及员工反馈的，需保留原始沟通记录（如调研问卷、邮件往来）。动态更新：建议每