2026年多元化投资协议范本

2026年多元化投资协议范本甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，就甲方委托乙方提供多元化投资服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容与范围

1、乙方向甲方提供多元化投资服务，包括但不限于资产配置、投资建议、市场分析、投资组合管理等服务。乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标及资金状况，制定个性化的投资方案，并定期进行投资组合的调整与优化。

2、甲方委托乙方管理的资产范围包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权、房地产、私募股权等金融产品及另类投资。乙方应确保投资方案符合甲方的风险偏好及收益预期，并定期向甲方披露投资组合的构成及表现。

3、乙方有权根据市场变化及投资策略调整，对甲方的投资组合进行动态管理，但重大调整需提前10个工作日以书面形式通知甲方，并征得甲方同意。

二、服务方式与期限

1、乙方向甲方提供的服务方式包括但不限于线上咨询、线下会议、投资报告、市场分析报告等。乙方应确保服务内容的专业性、及时性及合规性，并按照甲方的要求提供定制化服务。

2、本合同的期限自____年____月____日起至____年____月____日止，期限届满前30日，如双方均未提出异议，本合同自动续期，续期期限为一年。

3、合同期间，如甲方需要终止服务，应提前30日以书面形式通知乙方，乙方应在收到通知后15个工作日内完成相关手续，并结算费用。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整的个人信息及财务状况，并配合乙方进行风险评估及投资方案制定。甲方对提供的信息负有保密义务，乙方应妥善保管甲方信息，未经甲方同意不得泄露。

2、甲方应按照合同约定向乙方支付服务费用，并按时提供投资所需的资金。如甲方未按时支付费用，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；逾期超过30日，乙方有权解除合同。

3、甲方有权对乙方的投资服务进行监督，并要求乙方提供定期投资报告及市场分析报告。甲方应配合乙方的投资管理，不得干预乙方的正常投资决策。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备合法的投资咨询资质，并持有相关从业资格证书。乙方应按照合同约定提供专业、合理的投资服务，并确保服务内容符合法律法规及行业规范。

2、乙方应建立完善的内部控制制度，确保投资服务的合规性及安全性。乙方应定期对投资组合进行风险评估，并及时向甲方披露潜在风险。

3、乙方应保护甲方的投资利益，不得利用甲方信息谋取不正当利益。如乙方工作人员违反职业道德或法律法规，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。

4、乙方应按照甲方的要求提供投资建议及市场分析，并定期进行投资组合的调整与优化。如乙方未能达到合同约定的服务标准，甲方有权要求乙方进行整改，并要求乙方退还部分服务费用。

四、服务费用及支付方式

1、甲方应向乙方支付多元化投资服务费，费用标准如下：

-年度服务费：人民币_______元（大写：人民币_______元整）；

-业绩提成：甲方投资组合年化收益率超过____%时，乙方按照超出部分的____%提取业绩提成。

2、支付方式：甲方应在合同签订后5个工作日内支付首期服务费，后续服务费及业绩提成应按照合同约定的时间节点支付。乙方应向甲方提供正规发票，甲方应在收到发票后10个工作日内完成支付。

五、违约责任

1、若甲方无故单方解除合同，应向乙方支付相当于6个月服务费的违约金。若因甲方原因导致乙方无法正常提供服务，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已完成服务的费用。

2、若乙方未能按照合同约定提供服务，或因乙方工作人员的过失导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。如损失超过合同约定的业绩提成，乙方应在损失发生后30日内向甲方支付差额部分。

3、如因不可抗力因素导致合同无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取合理措施减少损失。

六、争议解决

本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

2、本合同的附件包括但不限于投资方案、风险评估报告、服务协议等，均为本合同不可分割的一部分。

3、本合同自双方签字盖章之日起生效，任何修改或补充均需以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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