GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之之5基础保障：“5.1组织保障-5.1.1安全生产委员会”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之5基础保障：“5.1组织保障-5.1.1安全生产委员会”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之5基础保障：“5.1组织保障-5.1.1安全生产委员会”“5.1.1安全生产委员会”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）5基础保障5.1组织保障5.1.1安全生产委员会-(1)安全生产委员会成立企业应成立安全生产委员会，负责统一领导和组织安全生产工作。1)安全生产委员会设立的合规性；

2)安全生产委员会职责界定的完整性；

3)安全生产委员会运行的独立性。1.[设立文件合规性]企业是否以正式红头文件形式发布安全生产委员会成立通知，明确组织定位、核心职能、运行规则及存续期限为长期有效，且未经正式程序不得撤销？1.安全生产委员会设立文件需以正式形式明确核心要素，确保存续有效性与运行规范性。

(1)[文件形式要求]必须以企业红头文件发布，文件编号符合企业内部公文管理规范，明确标注“长期有效”字样，不得设定固定有效期。

(2)[核心内容完整性]需明确组织定位为企业安全生产最高决策协调机构，核心职能围绕“统一领导和组织安全生产工作”，运行规则涵盖会议机制、决策流程、沟通渠道等关键内容。

(3)[存续保障要求]明确未经董事会或主要负责人牵头的正式审议程序，不得擅自撤销、合并或调整安委会；确需调整的，需履行“提议-审议-公示-备案”全流程。

(4)[体系融合要求]设立文件需明确安委会运行与安全生产标准化管理体系的衔接关系，将安委会职责纳入体系整体策划，确保协同运行。(1)安全生产委员会成立红头文件（含文号、签发人、正式印章）；

(2)文件中明确组织定位、核心职能、运行规则及“长期有效”的表述页；

(3)若有调整，需提供调整的审议记录、公示文件及备案材料；

(4)企业公文管理规范中关于红头文件发布及效力的相关规定；

(5)安委会运行与安全生产标准化管理体系衔接的相关文件；

(6)安全生产标准化管理体系策划文件中涉及安委会的相关章节。2.[核心职责完整性]安全生产委员会是否在设立文件中明确“统一领导和组织安全生产工作”的核心权限，覆盖统筹协调全业务链条安全工作的职责边界，且明确衔接七项核心职责框架？2.核心职责需体现统一领导权与全链条覆盖性，严格衔接标准七项职责要求。

(1)[核心权限界定]明确安委会对企业安全生产工作的统一领导权、重大事项决策权、跨部门协调权及监督考核权，确保权责匹配。

(2)[职责边界覆盖]覆盖生产、技术、设备、采购、销售、人力资源等全业务链条，无职能盲区，明确与其他管理体系的职责划分。

(3)[标准职责衔接]设立文件中需完整列出标准要求的七项核心职责，不得遗漏或合并，确保与“5.1.1安全生产委员会”完全对应。

(4)[责任传导要求]明确职责向下传导机制，确保安委会决策能有效传递至基层班组及岗位，形成“顶层决策-中层落实-基层执行”的完整责任链。(1)安全生产委员会设立文件中关于核心权限的明确表述；

(2)职责边界划分说明文件（含与各业务部门的职责衔接清单）；

(3)设立文件中完整列出七项核心职责的相关章节；

(4)安委会职责与标准条文的对应映射表；

(5)职责向下传导机制文件（含传递流程、责任划分、考核要求）；

(6)基层班组及岗位落实安委会职责的相关记录。3.[运行独立性]安全生产委员会是否独立设立，未挂靠其他非安全类委员会或与质量、行政等委员会合并，且有明确的办公机构及专职协调人员？3.运行独立性是安委会发挥职能的关键，需单独设立并配置专属保障资源。

(1)[组织独立要求]必须独立设立，不得挂靠在质量管理委员会、行政办公会等非安全类机构下，不得与其他委员会合并运行或共享决策机制。

(2)[办公机构明确]指定专门的办公机构，可依托安全生产管理机构设立专项办公室，明确办公地点及工作条件。

(3)[专职人员配置]配备至少1名专职协调人员，负责会议组织、文件流转、决议跟踪等日常工作，明确人员岗位职责。

(4)[资源保障要求]明确办公机构所需的资金、物资、技术等资源保障，确保日常工作正常开展，资源需求纳入企业年度安全投入预算。(1)企业组织架构图中安委会独立列示的证明；

(2)明确办公机构及专职协调人员的文件（含岗位说明书）；

(3)专职协调人员的任命文件及考勤、工作记录；

(4)办公场所配置及工作条件保障的相关证明；

(5)安委会办公机构资源保障方案及年度安全投入预算相关章节；

(6)资源保障落实的相关凭证（如资金拨付记录、物资采购合同）。4.[备案合规性]安全生产委员会成立文件是否按规定报属地应急管理部门及上级单位备案，且留存完整的备案回执及沟通记录？4.备案是法定合规要求，需按规定向相关方报备并留存完整凭证。

(1)[备案对象要求]成立文件需同时报属地县级以上应急管理部门及上级集团（控股）公司备案，不得遗漏。

(2)[备案时限要求]自文件发布之日起30日内完成备案手续，紧急情况可适当顺延但需说明理由。

(3)[凭证留存要求]留存备案回执、邮寄凭证、电子申报截图等完整资料，以及与备案部门的沟通记录（含电话、邮件、会议纪要等）。

(4)[跨区域备案要求]跨区域经营的大中型企业，总部安委会成立文件需同步抄送下属分支机构所在地县级以上应急管理部门，留存抄送记录。(1)向属地应急管理部门备案的回执及相关材料；

(2)向上级单位备案的审批记录及回执；

(3)备案过程中的沟通记录（电话记录、邮件截图等）；

(4)备案材料的报送及签收凭证（快递单、签收表等）；

(5)跨区域经营企业向下属分支机构所在地应急管理部门的抄送记录及回执；

(6)备案材料的电子档上传记录及系统回执（若有）。5.[民主管理机制]是否建立安全生产委员会与工会、员工代表的沟通协商机制，且有明确的议事规则及沟通记录？5.民主管理机制是凝聚共识的重要保障，需明确流程并留存实施记录。

(1)[机制建立要求]制定专门的沟通协商制度，明确工会及员工代表参与安委会工作的渠道、方式及权限。

(2)[议事规则明确]规定员工代表在安委会会议中的参会比例、发言权限、意见采纳反馈机制，确保民主参与落到实处。

(3)[沟通记录完整]留存每次沟通的会议记录、意见征集表、反馈结果等资料，体现机制运行的连续性。

(4)[诉求响应要求]明确员工安全诉求的接收、处理、反馈时限，一般诉求处理时限不超过15个工作日，重大诉求及时上报安委会审议。(1)安委会与工会、员工代表的沟通协商制度文件；

(2)议事规则中关于民主参与的具体条款；

(3)员工代表参会签到表、发言记录、意见征集及反馈记录；

(4)工会参与安委会相关工作的会议纪要；

(5)员工安全诉求接收、处理、反馈台账；

(6)重大诉求提交安委会审议的相关记录。6.[设立程序合规性]成立文件是否经企业主要负责人签字批准并加盖公章，明确安委会法定地位及独立运行机制，无临时挂靠或替代情况？6.设立程序需符合法定要求，明确安委会的正式地位及独立运行属性。

(1)[审批程序要求]成立文件必须经企业主要负责人亲笔签字批准，并加盖企业公章，确保文件的法律效力。

(2)[法定地位明确]文件中明确安委会是企业安全生产工作的最高决策协调机构，具有法定地位，其决议对各部门具有约束力。

(3)[无替代情况]不存在以临时工作组、专项领导小组等替代安委会的情况，明确独立运行机制不受其他部门干预。

(4)[审议程序要求]成立文件发布前需经董事会或股东会审议通过（若企业治理结构要求），留存审议记录，确保设立程序合规。(1)经主要负责人签字并加盖公章的安委会成立文件原件；

(2)文件中明确安委会法定地位及独立运行机制的表述；

(3)企业无临时替代安委会机构的声明或相关证明；

(4)主要负责人的任职证明文件（佐证签字权限）；

(5)董事会或股东会审议安委会成立文件的会议记录及决议；

(6)成立文件发布前的征求意见记录（若有）。5.1.1安全生产委员会-(2)主任及成员单位组成安全生产委员会主任应由企业主要负责人担任，成员单位应包括安全生产管理机构、相关业务部门等。1)主任任职的合规性；

2)成员单位覆盖的全面性；

3)成员单位职责的明确性。1.[主任任职合规性]安全生产委员会主任是否为企业法定代表人、实际控制人或对生产经营有最终决策权的主要负责人，且有正式的任职确认文件，是否符合“安全生产第一责任人”法定要求，未由分管负责人或安全总监替代？1.主任任职需严格符合“主要负责人”法定要求，确保决策权威性。

(1)[任职主体要求]必须由企业法定代表人、实际控制人或对生产经营活动拥有最终决策权的主要负责人担任，三者满足其一即可。

(2)[任职文件要求]有正式的任职通知或确认文件，明确任职期限、职责权限，与“安全生产第一责任人”的法定职责一致。

(3)[禁止替代情形]不得由分管安全生产的负责人、安全总监、部门负责人等替代，确保决策层级符合标准意图。

(4)[履职承诺要求]主任需签订安全生产履职承诺书，明确履行安委会主任职责的具体承诺，承诺书在企业内部公示。(1)安委会主任任职通知或确认文件（含签字、盖章）；

(2)任职人员的法定代表人身份证明、实际控制人证明或企业决策权限文件；

(3)任职人员的“安全生产第一责任人”任命文件；

(4)无替代任职情况的声明或相关证明；

(5)主任签订的安全生产履职承诺书及公示记录；

(6)主任履行安委会职责的年度述职报告（若有）。2.[成员单位全面性]成员单位是否完整覆盖安全生产管理机构及生产、技术、设备、财务、人力资源、采购、销售等直接或间接相关业务部门，无关键部门遗漏，是否延伸至工会、基层班组及关键外包单位（如长期合作承包商）？2.成员单位需实现全链条覆盖，确保安全管理无死角，兼顾内部与外部相关方。

(1)[内部部门覆盖]必须包含安全生产管理机构及生产、技术、设备、财务、人力资源、采购、销售等核心业务部门，无关键职能部门遗漏。

(2)[延伸覆盖要求]延伸至工会、基层核心班组，确保民主参与和一线诉求传递；涉及长期合作的承包商、供应商等关键外包单位，应纳入成员单位或特邀参与机制。

(3)[覆盖验证标准]成员单位清单需与企业组织架构及业务流程匹配，确保每个业务环节均有对应责任主体。

(4)[风险关联覆盖要求]依据“风险关联度”与“职能相关性”双重维度评估，确保所有对安全生产绩效产生直接或间接影响的部门均纳入成员单位，无管理盲区。(1)安委会成员单位清单及部门职责说明；

(2)企业组织架构图及业务流程表（佐证覆盖完整性）；

(3)工会、基层班组参与安委会的相关文件；

(4)关键外包单位纳入成员单位或特邀参与的协议、通知文件；

(5)成员单位“风险关联度与职能相关性”双重评估报告；

(6)评估结果与成员单位清单的对应说明。3.[成员职责明确性]是否明确各成员单位在安全生产委员会中的具体职责、联络人及信息传递机制，且联络人变更时有提前报备记录？3.成员单位职责需精准界定，建立规范的联络与信息传递机制。

(1)[具体职责界定]针对每个成员单位，明确其在安委会中的具体职责，避免模糊表述，与部门核心职能紧密结合。

(2)[联络人配置要求]每个成员单位指定固定联络人，明确联络人职责、联系方式，确保沟通顺畅。

(3)[信息传递与变更报备]建立标准化信息传递流程（如文件流转、会议通知等），联络人变更时需提前3个工作日向安委会办公机构报备，留存报备记录。

(4)[职责交底要求]新成员单位加入或成员单位职责调整后，由安委会办公机构组织专项职责交底，留存交底记录、课件、签到表等材料，确保相关人员掌握职责要求。(1)各成员单位在安委会中的具体职责清单；

(2)成员单位联络人任命文件及联系方式备案表；

(3)信息传递机制文件（含流程、时限要求）；

(4)联络人变更报备记录及更新后的联络人清单；

(5)新成员单位或职责调整后的职责交底记录表、课件、签到表；

(6)联络人职责考核记录（若有）。4.[高危行业人员资质]高危行业企业的安全生产委员会成员中，是否按规定配备注册安全工程师参与专业决策？4.高危行业需配备注册安全工程师，强化安委会专业决策能力。

(1)[配备要求]矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输、危险物品生产/经营/储存等高危行业企业，安委会成员中至少配备1名注册安全工程师。

(2)[参与权限]注册安全工程师需参与重大安全风险管控、隐患治理、制度审议等专业决策环节，明确其意见表达及采纳机制。

(3)[资质验证]注册安全工程师需提供有效注册证书，证书注册单位与企业一致，无挂靠情况。

(4)[资质匹配要求]注册安全工程师的注册专业需与企业行业属性匹配，确保专业技术支撑的针对性；无注册安全工程师的，需委托具备相应资质的第三方机构提供专业技术支持，留存委托协议及服务记录。(1)安委会成员名单中注册安全工程师的相关信息；

(2)注册安全工程师的有效注册证书复印件（加盖企业公章）；

(3)注册安全工程师参与安委会决策的会议记录、意见签字文件；

(4)企业属于高危行业的相关证明文件（如行业许可、经营范围）；

(5)注册安全工程师注册专业与企业行业属性匹配的说明；

(6)委托第三方机构提供专业技术支持的协议及服务记录（若有）。5.[动态调整机制]是否建立成员单位动态调整制度，当企业组织架构变动时，是否在30日内完成成员更新并公示，调整前是否开展风险关联度与职能相关性双重评估？5.动态调整机制需确保成员单位与企业发展匹配，调整流程规范有序。

(1)[制度建立要求]制定成员单位动态调整制度，明确调整触发条件、评估流程、审批权限、公示要求。

(2)[调整时限要求]企业组织架构变动、业务范围调整等触发调整时，需在30日内完成成员单位更新。

(3)[双重评估要求]调整前开展风险关联度评估（与业务风险的关联程度）和职能相关性评估（与安全管理职能的匹配程度），留存评估记录；调整后及时公示。

(4)[调整备案要求]成员单位调整后，需在15个工作日内将调整文件报属地应急管理部门及上级单位备案（若原备案要求），留存备案记录；跨区域经营企业需同步抄送下属分支机构所在地应急管理部门。(1)成员单位动态调整制度文件；

(2)组织架构变动等触发调整的相关文件；

(3)风险关联度与职能相关性双重评估报告；

(4)成员单位更新公示文件及公示记录；

(5)调整后的成员单位清单及审批记录；

(6)调整文件的备案回执及抄送记录；

(7)调整后成员单位的职责确认函。6.[成员单位确认]各成员单位是否出具书面确认函，明确本部门安委会代表及职责，由部门负责人签字确认存档？6.书面确认函是明确责任的重要凭证，需规范签署并留存。

(1)[确认函内容要求]各成员单位出具单独的书面确认函，明确本部门参与安委会的代表人员、在安委会中的具体职责、配合要求等。

(2)[签署要求]确认函需由成员单位负责人亲笔签字，并加盖部门公章，确保法律效力。

(3)[存档管理]确认函统一由安委会办公机构归档管理，建立台账，便于查阅。

(4)[代表授权要求]成员单位代表需持有正式的授权委托书，明确授权范围（如参会表决、意见反馈、文件签收等），授权委托书与确认函一并归档。(1)各成员单位出具的书面确认函原件（含负责人签字、部门公章）；

(2)确认函台账（含编号、签署日期、部门、代表人员等信息）；

(3)安委会办公机构关于确认函的归档记录；

(4)代表人员的授权委托书（如需）；

(5)代表人员履职情况记录（若有）；

(6)确认函年度复核记录。5.1.1安全生产委员会-(3)会议召开要求企业应定期召开安全生产委员会会议。1)会议频次的合规性；

2)会议流程的规范性；

3)会议决议的闭环性。1.[会议频次合规性]安全生产委员会是否按规定定期召开会议，非高危行业每季度至少1次，高危行业每月至少1次，且无无故取消或延期情况，高风险企业或复杂生产企业是否根据实际适当提高频次？1.会议频次需严格遵循分类要求，高风险企业可适当提高频次，确保决策及时性。

(1)[基础频次要求]非高危行业企业每季度至少召开1次，高危行业企业每月至少召开1次，频次不得低于标准底线。

(2)[禁止违规情形]无正当理由不得取消或延期会议，确需延期的需经主任批准，说明理由并在后续会议中补报，留存相关记录。

(3)[频次调整要求]涉及重大危险源、复杂生产工艺、高风险作业的企业，可根据风险状况适当提高会议频次，明确调整依据。

(4)[会议周期固化要求]会议周期需在会议制度中明确固化，形成常态化机制，不得随意变更；年度会议计划需纳入企业安全生产工作计划，提前发布。(1)安委会会议制度中关于会议频次的规定；

(2)会议计划、签到表、纪要等证明会议频次的材料；

(3)会议延期的审批记录及理由说明；

(4)高风险企业提高会议频次的风险评估报告及审批文件；

(5)企业属于高危/非高危行业的认定材料；

(6)年度会议计划及发布记录；

(7)会议周期固化的相关制度条款。2.[会议流程规范性]是否制定会议制度，明确议题征集（提前10个工作日）、议程制定、材料分发（提前3个工作日）等流程，且议题覆盖核心职责相关内容，非安全部门议题占比不低于60%？2.会议流程需标准化，议题需聚焦核心职责，确保会议实效。

(1)[流程制度要求]制定专门的会议制度，明确议题征集、议程制定、材料分发、会议召开、纪要编制等全流程要求。

(2)[时间节点要求]议题征集需提前10个工作日启动，会议材料需提前3个工作日分发至各成员单位，确保参会人员充分准备。

(3)[议题要求]议题需覆盖安委会七项核心职责，非安全生产管理部门提交的议题占比不低于60%，避免会议局限于单一部门事务。

(4)[议题筛选要求]建立议题三级筛选机制（安委会办公室初审、副主任复审、主任批准），遵循“三必审、三不审、两优先”原则，确保议题质量；未通过的议题需书面反馈退回理由。(1)安委会会议制度文件（含完整流程规定）；

(2)议题征集通知、征集结果及议程表（体现时间节点）；

(3)会议材料分发记录（含签收表、邮件截图等）；

(4)历次会议议题清单及非安全部门议题占比统计；

(5)会议制度中关于议题覆盖范围的规定；

(6)议题三级筛选记录及未通过议题的退回理由说明；

(7)议题与安委会核心职责的对应清单。3.[会议纪要完整性]会议纪要是否明确决策事项、责任部门、完成时限及验收标准，且经参会成员签字确认，无模糊表述，是否包含不同意见记录？3.会议纪要需要素齐全、表述精准，体现决策过程与责任划分。

(1)[核心要素完整]明确记录决策事项、责任部门、具体完成时限（精确到日）及可量化的验收标准，无“尽快完成”“加强管理”等模糊表述。

(2)[签字确认要求]会议纪要需经所有参会成员签字确认，对决策事项无异议，留存签字原件。

(3)[不同意见记录]如实记录参会成员的不同意见及理由，明确意见处理方式（如暂缓决策、补充论证等），不得遗漏。

(4)[纪要规范要求]采用标准模板，包含会议基本信息、出席/缺席情况、议题讨论概要、决议事项、督办要求、附件清单等内容；纪要编号统一连续，便于追溯；涉及重大决策的纪要需经企业主要负责人签字确认。(1)经参会成员签字确认的会议纪要原件；

(2)纪要中明确决策事项、责任部门、完成时限、验收标准的相关内容；

(3)纪要中关于不同意见的记录及处理说明；

(4)参会成员签到表（佐证参会人员与签字人员一致）；

(5)会议纪要标准模板；

(6)重大决策纪要经主要负责人签字确认的记录；

(7)纪要编号台账。4.[决议跟踪闭环性]是否建立会议决议跟踪督办台账，由安全生产管理机构负责动态跟踪，且下次会议通报进展，确保决议闭环率≥95%？4.决议跟踪需建立闭环机制，确保决策落地见效，闭环率达标。

(1)[台账建立要求]建立标准化的会议决议跟踪督办台账，明确决议内容、责任部门、责任人、完成时限、验收标准、当前状态等要素。

(2)[跟踪责任主体]由安全生产管理机构作为跟踪责任部门，动态更新台账状态，定期向安委会主任汇报。

(3)[进展通报与闭环要求]每次会议需专门通报上一次会议决议的落实进展，确保决议闭环率不低于95%，未闭环事项需说明原因及后续措施。

(4)[督办机制要求]建立“周跟踪+月汇总+季通报”督办机制，对重大决议事项实行专项督办，下发督办通知书；未按时完成的启动责任追究程序，追究结果纳入部门及个人绩效考核。(1)会议决议跟踪督办台账（含电子档及纸质档）；

(2)安全生产管理机构的跟踪记录（含现场核查、沟通记录等）；

(3)会议中通报决议进展的相关记录（如会议纪要、汇报材料）；

(4)决议闭环率统计及未闭环事项的说明文件；

(5)专项督办通知书及送达记录；

(6)未按时完成决议的责任追究记录；

(7)决议落实与绩效考核挂钩的相关文件。5.[记录存档合规性]会议记录（含签到表、纪要、督办台账）是否实行电子档与纸质档双重存档，保存期限不少于3年，涉及重大危险源、重大事故隐患的会议记录是否单独归档且保存期限不少于5年？5.记录存档需符合双重备份及期限要求，重点事项单独管理。

(1)[存档形式要求]会议签到表、纪要、督办台账等所有记录，实行电子档（加密存储）与纸质档（装订成册）双重存档，确保数据安全。

(2)[一般记录保存期限]普通会议记录保存期限不少于3年，自会议召开年度次年1月1日起计算。

(3)[重点记录管理要求]涉及重大危险源管控、重大事故隐患治理等重点事项的会议记录，单独设立档案柜或文件夹存放，保存期限不少于5年。

(4)[存档管理要求]建立存档目录及检索系统，电子档采用不可篡改格式备份，纸质档加盖归档章后专柜保管；建立档案借阅登记制度，规范借阅流程；涉及重大决策的会议记录永久保存。(1)电子档存储介质及加密记录，纸质档装订存档的台账；

(2)存档目录及检索说明（含电子档与纸质档的对应关系）；

(3)重点会议记录单独归档的标识及存储证明；

(4)档案管理规定中关于保存期限的相关条款；

(5)电子档不可篡改格式备份记录；

(6)档案借阅登记台账；

(7)永久保存的重大决策会议记录清单及存储证明。6.[临时会议机制]发生重大风险失控、重大隐患、事故等紧急情况时，是否按规定启动临时会议，且在2个工作日内筹备，会后3个工作日内印发纪要？6.临时会议机制需快速响应紧急情况，确保决策及时高效。

(1)[启动条件明确]明确临时会议启动条件，包括重大安全风险失控、重大事故隐患、生产安全事故、上级紧急部署等紧急情况。

(2)[筹备时限要求]发生紧急情况后，2个工作日内完成会议筹备（确定议题、通知参会人员、准备材料等）。

(3)[纪要印发要求]会议结束后3个工作日内印发会议纪要，明确应急处置措施、责任分工、完成时限，确保快速传达落实。

(4)[临时会议规范要求]临时会议需明确专项议题，参会人员覆盖相关责任部门负责人、技术专家及安委会核心成员；会议通知采用多渠道同步送达（电话、短信、邮件等），留存送达记录；涉及重大资源投入、重大工艺调整的决议，需经企业主要负责人签字确认后实施，按规定报备属地应急管理部门。(1)安委会临时会议制度（含启动条件、筹备流程、时限要求）；

(2)启动临时会议的紧急情况报告及审批记录；

(3)临时会议的筹备记录（通知、材料准备清单）；

(4)会后3个工作日内印发的会议纪要（含分发记录）；

(5)临时会议签到表、决议跟踪记录；

(6)临时会议通知多渠道送达记录；

(7)重大决议经主要负责人签字确认的记录；

(8)临时会议决议报备属地应急管理部门的回执（若有）。5.1.1安全生产委员会-(4)职责a-g)安全生产委员会应履行职责：a)学习贯彻落实政府、上级单位的安全生产决策部署。1)政策跟踪机制的健全性；

2)政策学习的及时性；

3)政策落实的有效性。1.[政策跟踪机制]企业是否建立政府及上级单位安全生产政策动态监测台账，由专人负责定期更新，确保及时获取最新法规、专项整治要求等信息，监测频率是否不低于每周1次？1.政策跟踪需建立专人负责的动态台账，确保信息获取及时全面。

(1)[台账建立要求]建立标准化的政策动态监测台账，涵盖法规标准、监管要求、专项整治、上级部署等核心内容，明确信息来源、生效日期、适用范围。

(2)[责任主体明确]指定专人负责台账维护，明确岗位职责，确保信息更新的连续性。

(3)[监测频次要求]监测频率不低于每周1次，重点时段（如专项整治期间）可适当提高频次，确保及时捕获最新政策信息。

(4)[信息筛选与分析要求]对获取的政策信息进行筛选分类，分析其对企业安全生产的影响，形成《政策影响分析报告》，作为安委会学习贯彻的前置依据；建立政策更新预警机制，提前预判政策变化趋势。(1)安全生产政策动态监测台账（含完整字段及更新记录）；

(2)台账维护人员的任命文件及岗位职责说明书；

(3)每周监测的工作记录（如信息检索截图、来源标注）；

(4)重点时段提高监测频次的相关通知及记录；

(5)政策影响分析报告（含分类筛选记录、影响评估结论）；

(6)政策更新预警机制文件及预警记录。2.[专题学习频次]安全生产委员会是否每季度组织成员单位开展政策专题学习，且有完整的学习记录（含课件、签到表、考核结果），学习内容是否包括政策解读、案例研讨及考核测试？2.专题学习需保证频次与质量，通过多形式确保学习效果。

(1)[学习频次要求]每季度至少组织1次政策专题学习，学习时间不得少于2小时，确保学习深度。

(2)[学习内容要求]涵盖最新政策解读、典型事故案例研讨、企业落实要点等，避免形式化学习。

(3)[记录完整性要求]留存完整的学习记录，包括学习课件、参会签到表、考核测试试卷及结果，确保可追溯。

(4)[学习形式要求]采用“集中学习+线上自学+交流研讨”相结合的形式，提升学习效果；邀请政策解读专家或监管部门人员授课（如有），留存授课记录；学习考核不合格人员需补考，留存补考记录，未通过考核的不得参与相关安全决策。(1)专题学习计划及每季度学习通知；

(2)学习课件（含政策原文、解读材料、案例分析）；

(3)参会签到表及学习照片（如需）；

(4)考核测试试卷、成绩统计及反馈记录；

(5)学习总结报告（含效果评估）；

(6)线上自学平台学习记录、交流研讨记录；

(7)专家授课记录（含邀请函、授课课件）；

(8)补考记录及考核不合格人员处理意见。3.[政策落地分解]对重要政策部署是否制定落地分解方案，明确责任部门、落实措施及完成时限，且有跟踪验证记录，分解方案是否避免照搬原文，具备可操作性？3.政策落地需结合企业实际制定分解方案，确保可执行、可验证。

(1)[方案制定要求]对国家重大政策、专项整治等重要部署，制定专门的落地分解方案，不得直接照搬政策原文。

(2)[方案核心要素]明确责任部门、具体落实措施（量化、可操作）、完成时限、资源保障、验收标准，确保权责清晰。

(3)[跟踪验证要求]建立方案落实跟踪机制，留存跟踪记录，定期开展效果验证，形成验证报告。

(4)[方案衔接要求]分解方案需与企业现有安全生产管理制度、责任清单相衔接，明确制度修订、责任调整的具体内容；涉及跨部门协作的，明确牵头部门与配合部门的职责分工，避免推诿扯皮。(1)重要政策落地分解方案文件（含核心要素）；

(2)方案落实跟踪记录（含进度更新、问题整改）；

(3)效果验证报告（含现场核查数据、佐证材料）；

(4)分解方案与政策原文的差异说明（体现企业化转化）；

(5)分解方案与现有制度、责任清单的衔接说明；

(6)跨部门协作的职责分工文件；

(7)方案落实过程中的协调会议记录。4.[紧急部署响应]对上级紧急安全生产部署，是否在24小时内完成传达，48小时内启动落实，且有相关记录佐证？4.紧急部署需快速响应，确保传达与落实的时效性。

(1)[传达时限要求]收到上级紧急安全生产部署后，24小时内完成向各成员单位及相关部门的传达，可通过会议、文件、邮件等多种形式。

(2)[落实启动要求]传达完成后，48小时内启动落实工作，明确首批落实措施及责任人员，确保快速响应。

(3)[记录佐证要求]留存传达记录（如签收表、邮件截图）、落实启动记录（如会议纪要、工作安排），确保全程可追溯。

(4)[紧急响应机制要求]建立紧急部署响应专项机制，明确响应流程、责任分工、信息报送要求；启动响应后，每日向安委会汇报落实进展，重大情况及时上报上级单位及属地应急管理部门；响应结束后开展复盘评估，优化响应机制。(1)上级紧急部署的接收记录（文件、通知截图等）；

(2)24小时内传达的凭证（签收表、邮件发送记录、会议纪要）；

(3)48小时内启动落实的工作安排文件、责任分工表；

(4)紧急部署响应的时间节点台账；

(5)紧急部署响应专项机制文件；

(6)每日落实进展汇报记录、重大情况上报记录；

(7)响应结束后的复盘评估报告及机制优化记录。5.[落实效果评估]是否每年对政策落实情况开展专项评估，形成评估报告并作为安委会决策依据，推动持续改进，评估结果是否纳入下年度工作计划？5.效果评估需常态化开展，评估结果用于指导持续改进。

(1)[评估周期要求]每年至少开展1次政策落实情况专项评估，评估周期与年度安全生产工作同步。

(2)[评估报告要求]形成正式的评估报告，涵盖落实情况、存在问题、原因分析、改进建议等核心内容，数据支撑充分。

(3)[结果应用要求]评估报告提交安委会审议，作为决策依据；评估结果纳入下年度安全生产工作计划，明确改进措施及完成时限。

(4)[评估方法要求]采用“文件审查+现场核查+人员访谈”相结合的评估方法，确保评估结果客观真实；邀请外部专家或上级单位参与评估（如有），留存专家意见；评估发现的问题建立整改台账，实行闭环管理。(1)政策落实情况专项评估报告（含数据、分析、建议）；

(2)安委会审议评估报告的会议记录；

(3)下年度安全生产工作计划中纳入评估结果改进措施的相关章节；

(4)评估工作的实施方案及参与人员名单；

(5)评估过程中的文件审查记录、现场核查记录、人员访谈记录；

(6)外部专家或上级单位的评估意见；

(7)评估发现问题的整改台账及闭环记录。6.[政策衔接机制]是否建立外部政策与企业内部制度的衔接机制，确保政策要求转化为企业具体管理措施，且有制度修订记录？6.政策衔接机制需实现外部要求与内部管理的有效融合，动态更新制度。

(1)[机制建立要求]建立专门的政策与制度衔接机制，明确衔接流程、责任部门、修订时限，确保政策要求及时转化。

(2)[转化要求]将政策中的强制性要求、管理要点，转化为企业内部安全生产管理制度的具体条款，避免形式化对应。

(3)[修订记录要求]政策更新后，及时启动制度修订程序，留存修订草案、审议记录、发布文件等完整资料。

(4)[衔接验证要求]每年度开展政策与制度衔接符合性评审，形成评审报告，确保制度条款与现行政策要求一致；评审发现的不一致项，纳入制度修订计划，限期完成整改；衔接转化情况作为安全生产标准化评审的重要依据。(1)政策与内部制度衔接机制文件；

(2)外部政策与内部制度的对应映射表；

(3)制度修订草案、安委会审议记录、发布通知；

(4)修订后的制度文件（标注与政策衔接的相关条款）；

(5)政策与制度衔接符合性评审报告；

(6)不一致项整改台账及修订记录；

(7)衔接转化情况在安全生产标准化评审中的佐证材料。5.1.1安全生产委员会-(4)职责a-g)安全生产委员会应履行职责：b)研究审议安全生产目标、指标。1)目标指标制定的科学性；

2)目标指标审议的规范性；

3)目标指标分解的合理性。1.[目标制定依据]安全生产目标、指标是否结合企业风险评估结果、行业标杆数据及合规要求制定，涵盖事故控制、隐患治理、风险管控等多维度，是否包含重大事故隐患治理目标？1.目标指标制定需立足企业实际，依据充分、维度全面。

(1)[核心依据要求]必须结合年度安全风险评估结果、行业先进标杆数据、现行法律法规及监管要求，确保目标科学可行，符合“全员参与、全过程管控”原则。

(2)[维度覆盖要求]涵盖事故控制（如零死亡、重伤率控制）、隐患治理（如整改闭环率）、风险管控（如重大风险管控到位率）、培训教育、安全投入保障、应急准备等多维度，无单一维度局限，契合“安全管理系统化”要求。

(3)[重点目标要求]明确包含重大事故隐患治理目标，如重大隐患整改完成率、隐患排查覆盖率、重大隐患治理资金保障率等量化指标，符合重大事故隐患管理相关要求。(1)年度安全风险评估报告（佐证目标制定依据）；

(2)行业标杆数据收集及分析记录；

(3)安全生产目标、指标文件（含多维度内容及重大隐患治理目标）；

(4)目标指标与合规要求的对应清单；

(5)全员参与目标制定的意见征集及采纳记录；

(6)安全投入预算文件（佐证目标资金保障）。2.[集体审议程序]目标、指标草案是否经安全生产委员会集体审议，充分征求成员单位意见，且有明确的审议记录及修改说明，审议过程是否参考历史事故教训及行业最佳实践？2.集体审议是目标指标合规性的关键，需充分吸纳意见、留存痕迹。

(1)[审议主体要求]目标指标草案必须提交安委会集体审议，不得由单个部门或个人直接确定，安委会主任需亲自主持审议。

(2)[意见征求要求]审议前向所有成员单位（含安全生产管理机构、相关业务部门、工会、基层班组代表）征求意见，留存意见征集表、反馈记录，对合理意见需采纳并说明。

(3)[审议记录要求]留存完整的审议记录，包含参会人员签字、讨论情况、修改说明，明确参考历史事故教训及行业最佳实践的具体内容，会议纪要需经主任签字确认。

(4)[审议周期要求]年度目标指标需在每年第四季度完成审议，作为下一年度工作依据，符合“PDCA循环”管理要求。(1)目标指标草案及意见征集表；

(2)成员单位反馈意见及采纳情况说明；

(3)安委会审议目标指标的会议记录（含参会人员签字、讨论内容、修改说明）；

(4)历史事故教训总结及行业最佳实践参考资料；

(5)经主任签字确认的会议纪要；

(6)目标指标审议的时间节点记录。3.[指标量化程度]所有指标是否符合SMART原则，实现量化可考核（如“重大隐患整改闭环率≥98%”），无模糊表述，指标是否与政府监管要求、行业标准对齐？3.指标需严格遵循SMART原则，量化可考核，与外部要求一致。

(1)[SMART原则要求]指标需满足具体（Specific）、可衡量（Measurable）、可实现（Achievable）、相关性（Relevant）、时限性（Time-bound），无“提升管理水平”“加强风险管控”等模糊表述，符合“岗位操作行为规范化”要求。

(2)[量化标准要求]采用数值化表达，如“重大隐患整改闭环率≥98%”“特种作业人员持证上岗率100%”“安全培训学时达标率100%”，明确判定标准及统计周期。

(3)[外部对齐要求]指标水平不低于政府监管要求及行业标准，确保合规性与先进性，同时结合企业自身风险等级动态调整。(1)安全生产指标清单（体现SMART原则及量化表述）；

(2)指标与政府监管要求、行业标准的对比分析表；

(3)指标量化判定标准文件及统计周期说明；

(4)无模糊表述的目标指标正式文件；

(5)指标与企业风险等级匹配的分析记录。4.[层级分解合理性]是否将企业级目标、指标分解至各部门及班组，明确责任主体及考核标准，形成“企业-部门-班组”三级分解体系，分解是否体现差异化，与各层级风险等级匹配？4.层级分解需实现全链条覆盖，责任明确、差异化匹配。

(1)[分解体系要求]建立“企业-部门-班组-岗位”四级分解体系，无层级遗漏，确保目标指标层层传递、全员覆盖，符合“全员安全生产责任制”要求。

(2)[责任与考核要求]每个层级的分解目标需明确责任主体（部门、班组、岗位、个人）及具体考核标准，考核标准与责任清单一一对应，确保权责对等。

(3)[差异化匹配要求]分解目标需结合各层级风险等级、业务特点，高风险部门/班组的指标要求不低于低风险层级，体现差异化，避免“一刀切”，分解结果需经对应层级负责人签字确认。(1)四级目标指标分解表（含责任主体、考核标准、负责人签字）；

(2)各层级风险等级评估报告（佐证差异化分解依据）；

(3)分解目标差异化说明文件；

(4)目标分解的审批记录及发布文件；

(5)各层级安全生产责任清单（与分解目标对应）。5.[动态调整机制]当企业风险状况、法规要求发生重大变化时，是否及时启动目标指标调整程序，且经安委会重新审议通过，调整记录是否完整存档？5.动态调整机制需响应内外部变化，确保目标指标持续适用。

(1)[调整触发条件]明确调整触发条件，包括企业重大风险状况变化、法律法规重大修订、监管要求调整、重大事故发生、组织架构调整、业务范围变更等。

(2)[调整程序要求]触发调整后，及时启动调整程序，修订草案需经安委会重新审议通过，必要时征求外部专家意见，不得擅自调整。

(3)[记录存档要求]留存完整的调整记录，包括调整申请、原因说明、审议记录、修订后的目标指标文件、发布记录，符合“记录可追溯”要求。(1)目标指标动态调整制度（含触发条件、程序要求、存档要求）；

(2)调整申请及原因说明文件（如风险变化报告、法规修订通知、组织架构调整文件）；

(3)安委会重新审议调整方案的会议记录及专家意见（如有）；

(4)修订后的目标指标文件及发布记录；

(5)调整记录归档台账及档案资料。6.[目标协同性]安全生产目标、指标是否与企业经营目标协同，不得与生产指标冲突，是否纳入企业年度绩效考核体系？6.目标协同性是确保安全与生产融合的关键，需纳入考核体系。

(1)[协同要求]安全生产目标与企业经营目标同向发力，无“重生产、轻安全”的冲突，如生产任务增加时同步强化安全保障指标，实现“安全与发展并重”。

(2)[冲突规避要求]建立目标冲突排查机制，定期（每季度）排查安全生产指标与生产指标的潜在冲突，留存排查记录及化解措施。

(3)[考核纳入要求]将安全生产目标指标纳入企业年度绩效考核体系，明确考核权重（不低于30%）、评分标准，严格执行“安全生产一票否决”制，确保刚性约束。(1)企业年度经营目标文件（体现与安全目标协同）；

(2)目标冲突排查记录及化解措施；

(3)年度绩效考核制度（含安全生产目标指标考核条款、权重、评分标准、一票否决条款）；

(4)绩效考核表中安全生产指标的相关内容；

(5)安全生产绩效与薪酬挂钩的证明文件。5.1.1安全生产委员会-(4)职责a-g)安全生产委员会应履行职责：c)研究审议安全生产管理制度。1)制度体系的完整性；

2)制度审议的合规性；

3)制度修订的动态性。1.[制度体系完整性]安全生产管理制度体系是否以全员安全生产责任制为核心，覆盖责任、培训、风险、隐患、应急、相关方管理等全流程，无管理空白？1.制度体系需以全员安全生产责任制为核心，实现全流程覆盖无盲区。

(1)[核心引领要求]以全员安全生产责任制为核心，明确各岗位、各层级的安全责任，作为所有制度的基础，符合“一岗双责、齐抓共管”原则。

(2)[流程覆盖要求]覆盖责任管理、培训教育、风险辨识管控、隐患排查治理、应急管理、相关方管理、设备设施管理、作业安全管理、安全投入管理、事故管理、变更管理等全流程，契合“全业务链条覆盖”要求。

(3)[无空白要求]对照企业业务流程，排查制度覆盖情况，无管理空白或职能交叉遗漏，明确制度之间的衔接关系，形成系统化制度体系。(1)全员安全生产责任制文件（含各岗位责任清单、考核标准）；

(2)安全生产管理制度体系清单（体现全流程覆盖）；

(3)制度体系与业务流程的对应映射表；

(4)制度衔接关系说明文件（避免交叉或遗漏）；

(5)制度体系完整性排查记录。2.[制度审议程序]管理制度制定或修订时，是否经安全生产委员会集体审核，重点核查合规性、适用性及可操作性，且有明确的审议意见，审议时是否邀请一线员工代表参与？2.制度审议需严把“三性”关，吸纳一线意见，确保制度落地。

(1)[审议主体要求]制度制定或修订草案必须经安委会集体审核，不得由业务部门单独审批发布，安委会需出具书面审议意见。

(2)[审核重点要求]重点核查制度的合规性（符合现行法律法规、标准规范）、适用性（贴合企业实际生产工艺、风险特点）、可操作性（流程清晰、责任明确、步骤具体），形成明确的审议意见。

(3)[员工参与要求]审议时邀请一线员工代表、工会代表、注册安全工程师参与，征求其对制度条款的意见，留存意见记录及采纳情况说明，体现“全员参与”原则。

(4)[审议归档要求]所有审议过程记录（含草案、意见、审议意见、修改说明）需完整归档，保存期限不少于3年。(1)制度制定/修订草案；

(2)安委会集体审核的会议记录及书面审议意见；

(3)一线员工代表、工会代表、注册安全工程师参会签到表、意见征集及采纳记录；

(4)制度审核意见反馈及修改说明；

(5)制度审议归档台账及档案资料。3.[制度动态修订]是否建立制度评审机制，每年至少开展1次合规性评审，且在法规更新、工艺变化、事故发生后30日内启动修订，修订后是否重新经安委会审议？3.动态修订机制确保制度时效性，需按要求启动评审与修订。

(1)[定期评审要求]建立制度评审机制，每年至少开展1次全面合规性评审，结合内部审核、管理评审结果，留存评审报告、问题清单及整改记录，符合“持续改进”要求。

(2)[即时修订触发条件]当法律法规更新、生产工艺调整、设备更新换代、生产安全事故发生、组织架构变动、业务范围拓展等情况时，30日内启动制度修订程序。

(3)[修订后审议要求]修订后的制度草案需重新提交安委会审议通过，方可发布实施，留存审议记录、发布文件及全员告知记录。(1)制度评审机制文件（含评审周期、流程、责任部门）；

(2)年度制度合规性评审报告、问题清单及整改记录；

(3)触发制度修订的相关文件（法规更新通知、工艺变化说明、事故报告、组织架构调整文件）；

(4)修订后制度的安委会审议记录及发布文件；

(5)制度修订台账（含修订原因、时间、审批情况、全员告知记录）；

(6)制度修订后的培训记录。4.[制度落地验证]制度发布后是否在1个月内完成全员培训及考核，且有培训记录、考核试卷等佐证材料，确保员工知晓率100%，培训效果是否进行评估？4.制度落地需通过培训考核确保知晓率，验证实施效果。

(1)[培训时限要求]制度正式发布后1个月内，完成全员针对性培训，确保每位员工了解相关条款要求、自身职责及操作规范，符合“岗位操作行为规范化”要求。

(2)[培训记录要求]留存完整的培训记录，包括培训计划、课件（含制度条款解读）、签到表、考核试卷、成绩统计，证明培训覆盖全员，考核不合格者需补考直至合格。

(3)[效果验证要求]开展培训效果评估，通过现场提问、实操检查、问卷调查等方式验证员工对制度的掌握程度，确保知晓率100%、掌握率≥95%，留存评估记录及不合格人员补考记录。(1)制度培训计划及课件（含制度条款解读）；

(2)全员培训签到表、考核试卷及成绩统计；

(3)培训效果评估报告（含现场验证记录、问卷调查结果）；

(4)员工知晓率100%、掌握率≥95%的佐证材料（如签字确认单、补考记录）；

(5)制度落地情况现场核查记录。5.[高危行业专项制度]高危行业企业是否针对重大危险源、高危作业等制定专项管理制度，且经专家评审后提交安委会审议？5.高危行业需制定专项制度，强化重点领域管控，履行专家评审程序。

(1)[专项制度要求]高危行业企业必须针对重大危险源管控、高危作业（如动火、有限空间、高处作业、吊装作业等）、危险物品管理、应急处置等制定专门的管理制度，明确管控要求、操作流程、责任边界。

(2)[专家评审要求]专项制度制定后，邀请行业技术专家或注册安全工程师进行评审，重点评估技术可行性、风险管控有效性，留存评审意见及修改记录。

(3)[审议要求]经专家评审通过的专项制度草案，提交安委会审议通过后发布实施，留存审议记录，专项制度需与企业风险分级管控清单对应。(1)重大危险源、高危作业、危险物品管理、应急处置等专项管理制度文件；

(2)专家评审意见、评审专家资质证明；

(3)专项制度修改记录（呼应专家意见）；

(4)安委会审议专项制度的会议记录；

(5)企业属于高危行业的证明文件；

(6)专项制度与风险分级管控清单的对应记录。6.[制度衔接性]各管理制度之间是否协调一致，无逻辑冲突，是否与企业现有治理结构（如董事会、总经理办公会）制度衔接融合？6.制度衔接性是体系有效运行的基础，需避免冲突、融合治理。

(1)[内部协调要求]各安全生产管理制度之间条款无逻辑冲突、无重复或矛盾，明确关联条款的引用关系，确保体系统一，形成“制度-流程-记录”闭环。

(2)[外部融合要求]与企业现有治理结构相衔接，如董事会安全生产决策制度、总经理办公会安全议题机制、审计制度等，明确安委会制度与其他治理制度的分工与协作，确保安全决策融入企业整体治理。

(3)[衔接验证要求]建立制度衔接性核查清单，每年结合制度评审开展核查，留存核查记录，及时化解冲突，确保制度体系与企业治理体系深度融合。(1)制度衔接性核查清单及年度核查记录；

(2)各管理制度之间的关联引用说明；

(3)与董事会、总经理办公会等治理制度的衔接说明文件；

(4)制度冲突排查及整改记录；

(5)制度体系与企业治理体系融合的证明文件。5.1.1安全生产委员会-(4)职责a-g)安全生产委员会应履行职责：d)听取成员单位工作汇报，协调解决安全生产重大问题。1)汇报机制的健全性；

2)重大问题识别的准确性；

3)问题协调的有效性。1.[汇报机制规范性]成员单位是否每季度向安委会提交标准化工作汇报，内容涵盖责任落实、风险管控、隐患治理及存在问题，且数据支撑充分，汇报格式是否标准化，包含量化指标？1.汇报机制需标准化、常态化，确保安委会全面掌握工作情况。

(1)[汇报周期要求]成员单位每季度向安委会提交工作汇报，高危行业企业成员单位需每月提交，不得逾期，确需延期的需经安委会主任批准并说明理由。

(2)[汇报内容要求]涵盖安全责任落实情况、重大风险管控成效、隐患排查治理数据、安全投入执行情况、培训教育完成情况、存在的重大问题及改进建议，数据支撑充分，避免空泛表述，符合“数据可追溯”要求。

(3)[格式与指标要求]采用标准化汇报模板，包含产量、事故起数、隐患整改率、重大风险管控到位率、培训覆盖率等量化指标，确保信息规范统一，便于安委会分析研判。(1)标准化工作汇报模板文件（区分一般行业与高危行业）；

(2)成员单位每季度（高危行业每月）提交的工作汇报（含量化指标、数据支撑）；

(3)汇报提交及审核记录；

(4)延期汇报的审批记录及理由说明；

(5)汇报数据真实性核查记录。2.[重大问题界定]是否制定重大问题判定标准（如跨部门协作、重大资源投入、重大风险管控等），且有明确的问题收集及登记流程，是否明确重大问题为“单一部门无法解决”的事项？2.重大问题需精准界定，建立规范的收集登记机制，明确界定标准。

(1)[判定标准要求]制定专门的重大问题判定标准，明确跨部门协作、重大资金投入（如单项投入超50万元）、重大风险管控、重大隐患治理、制度冲突、组织架构调整等核心判定维度及具体条件，避免界定模糊。

(2)[收集流程要求]建立多渠道问题收集机制（如会议提交、书面上报、线上反馈、意见箱等），明确登记流程、责任部门（安委会办公室），确保问题无遗漏，符合“全员参与”原则。

(3)[核心界定要求]明确重大问题为单一部门无法独立解决，需安委会统筹协调的事项，避免将一般性问题纳入，同时建立问题分级分类管理机制（如重大、较大、一般）。(1)重大问题判定标准文件（含判定维度、具体条件、分级分类标准）；

(2)问题收集及登记流程制度（含多渠道收集方式、责任部门）；

(3)重大问题登记台账（含问题来源、判定依据、分级结果）；

(4)单一部门无法解决的说明材料（如部门意见、分析报告）；

(5)问题分级分类管理记录。3.[协调决议有效性]对识别的重大问题，安委会是否形成明确的协调决议，明确责任部门、措施、时限及资源保障，且无推诿扯皮情况？3.协调决议需要素完整、责任清晰，确保问题有效解决。

(1)[决议核心要素]形成的协调决议需明确责任部门（主责部门唯一）、协同部门、具体解决措施、完成时限（具体到日）、资源保障（如资金、人员、技术）、验收标准、督办部门，无模糊表述，符合“四明确一可测量”原则。

(2)[责任明确要求]明确主责部门与协同部门的职责边界，避免多部门负责导致推诿扯皮，协同部门需明确配合要求及时间节点，安委会办公室负责跟踪督办。

(3)[决议执行保障]安委会办公机构建立决议执行跟踪台账，定期（每周）更新进展，对推诿扯皮行为及时通报，纳入部门安全生产绩效考核，确保决议落地。(1)重大问题协调决议文件（含完整核心要素）；

(2)责任部门分工文件（明确主责与协同关系、职责边界）；

(3)决议执行跟踪台账（每周更新）；

(4)对推诿扯皮行为的通报文件及绩效考核扣分记录（如有）；

(5)资源保障审批文件（如资金拨付记录、人员调配通知）。4.[升级处理机制]对协调无果的重大问题，是否建立向上级单位或政府监管部门的升级报告机制，且有完整的报告及反馈记录，升级报告是否包含风险评估结论及应急管控措施？4.升级处理机制确保重大问题不滞留，需明确流程并留存记录。

(1)[机制建立要求]建立升级报告制度，明确协调无果的判定标准（如超过完成时限15日仍未解决）、升级流程、报告对象（上级单位/监管部门）、时限要求（协调无果后5日内上报），符合“合规性”要求。

(2)[报告内容要求]升级报告需包含问题描述、协调过程、风险评估结论（如风险等级、可能后果）、已采取的应急管控措施、需上级协调事项、预期解决目标等核心内容，数据准确、逻辑清晰。

(3)[记录留存要求]留存完整的升级报告及反馈记录，包括上报凭证（如邮寄单、邮件截图、签收记录）、上级回复意见、后续处理措施，确保全程可追溯，报告及反馈记录保存期限不少于3年。(1)重大问题升级报告制度文件（含判定标准、流程、时限）；

(2)升级报告原件（含风险评估、应急措施、预期目标）；

(3)报告上报凭证（如邮寄单、邮件截图、签收记录）；

(4)上级单位或监管部门的反馈意见及处理记录；

(5)升级报告及反馈记录归档台账。5.[重点问题优先协调]涉及重大危险源安全管理、重大隐患治理的问题，是否在安委会会议中优先协调，且有专项跟踪记录，财务部门是否参与涉及资金投入的重大问题审议？5.重点问题需优先处置，资金类问题需财务部门参与，确保资源保障。

(1)[优先协调要求]涉及重大危险源管控、重大隐患治理、重大安全投入、应急处置的问题，在安委会会议议程中列为优先议题，优先讨论、优先协调，符合“重大风险优先管控”原则。

(2)[专项跟踪要求]建立重点问题专项跟踪台账，明确跟踪责任人、跟踪频次（至少每周1次），留存跟踪记录（如现场核查照片、进度汇报、技术论证报告）。

(3)[财务参与要求]涉及资金投入的重大问题，审议时需有财务部门代表参会，明确资金预算、拨付流程、使用监管要求，留存参会记录及意见，确保安全投入专款专用。(1)安委会会议议程（体现重点问题优先）；

(2)重点问题专项跟踪台账及跟踪记录（含现场核查照片、技术论证报告）；

(3)财务部门参与重大资金问题审议的签到表、意见记录；

(4)资金预算审批文件、拨付记录及使用监管记录（如有）；

(5)重大危险源管控、重大隐患治理相关文件（佐证问题优先级）。6.[问题整改验证]协调解决的重大问题是否进行整改效果验证，形成验证报告，且纳入安委会后续会议跟踪事项？6.整改效果需科学验证，纳入持续跟踪，确保问题彻底解决。

(1)[验证主体与方式]由安委会办公机构牵头，联合安全生产管理机构、技术部门、第三方机构（如需）开展整改效果验证，采用现场核查、数据监测、专家评估、实操测试等多种方式，确保验证客观公正。

(2)[验证报告要求]形成正式的整改效果验证报告，明确验证结论（合格/不合格/基本合格）、存在问题、改进建议，数据支撑充分，验证人员签字确认。

(3)[持续跟踪要求]验证结果纳入安委会后续会议跟踪事项，不合格项需重新协调解决，基本合格项需明确补充措施及时限，直至整改到位，形成“协调-执行-验证-改进”闭环。(1)整改效果验证方案（含验证主体、方式、标准、人员资质）；

(2)整改效果验证报告（含数据、结论、签字确认）；

(3)安委会跟踪验证结果的会议记录；

(4)不合格项重新协调的决议及整改记录；

(5)基本合格项补充措施及完成记录。5.1.1安全生产委员会-(4)职责a-g)安全生产委员会应履行职责：e)研究重大安全风险管控措施。1)重大风险辨识的全面性；

2)管控措施制定的科学性；

3)措施落实的跟踪性。1.[风险辨识全面性]是否组织全员开展重大安全风险辨识，覆盖所有业务环节、设备设施及相关方，且建立动态更新的重大风险清单，辨识方法是否科学规范（如LEC法、HAZOP法）？1.重大风险辨识需全员参与、全范围覆盖，方法科学、动态更新。

(1)[参与主体要求]组织全员参与重大风险辨识，涵盖管理层、技术人员、一线员工、相关方代表（承包商、供应商），确保多角度识别，符合“全员参与”原则。

(2)[覆盖范围要求]覆盖所有生产经营业务环节（如采购、生产、储存、运输、销售、废弃处置）、设备设施（含特种设备、安全设施）、作业活动（含高危作业）、相关方（承包商、供应商、劳务派遣人员）、作业环境，无遗漏区域或环节。

(3)[方法与清单要求]采用LEC法、HAZOP法、JHA法等科学规范的辨识方法，建立重大风险清单，明确风险名称、所在区域/环节、可能导致的事故类型、风险等级、管控责任部门/人、现有管控措施，按季度动态更新，同步更新风险告知卡。(1)重大风险辨识实施方案（含参与人员、覆盖范围、方法、时间节点）；

(2)全员及相关方代表参与辨识的签到表、讨论记录；

(3)重大风险清单（含动态更新记录、风险告知卡）；

(4)风险辨识方法培训记录及应用说明；

(5)风险辨识结果审核记录（由注册安全工程师或技术专家签字）。2.[管控措施系统性]针对重大风险是否制定技术（设备升级）、管理（作业许可）、培训（专项教育）、应急（预案演练）相结合的系统性管控方案，是否明确责任部门和完成时限？2.管控措施需多维度协同，形成系统方案，责任与时限明确。

(1)[措施维度要求]制定系统性管控方案，涵盖技术措施（如设备升级、自动化改造、安全联锁装置增设）、管理措施（如作业许可、定期检查、风险监测、变更管理）、培训措施（如专项安全教育、技能培训、应急演练）、个体防护措施（如劳动防护用品配备）、应急措施（如预案修订、应急物资储备、现场处置方案），避免单一措施，符合“风险分级管控”要求。

(2)[责任与时限要求]明确每个管控措施的责任部门、责任人及完成时限，时限具体到日，确保可跟踪、可考核，高风险措施完成时限不得超过30日。

(3)[方案针对性要求]管控方案与重大风险的特性、所在环节匹配，具有针对性，避免通用化、模板化，方案需经技术专家或注册安全工程师审核。(1)重大风险系统性管控方案文件（含多维度措施）；

(2)措施责任分工表（含责任部门、责任人、完成时限）；

(3)管控方案与风险特性的匹配分析说明；

(4)措施实施计划及资源保障文件（如资金预算、人员安排）；

(5)技术专家或注册安全工程师的审核意见。3.[措施审议程序]管控方案是否经安委会集体审议，邀请技术专家参与论证，且有明确的审议意见及修改记录，是否考虑成本效益分析？3.管控方案需经专业论证与集体审议，确保科学可行、经济合理。

(1)[审议主体要求]管控方案必须提交安委会集体审议，安委会主任亲自主持，不得直接实施，符合“集体决策”原则。

(2)[专家论证要求]邀请行业技术专家或注册安全工程师参与论证，重点评估措施的技术可行性、风险管控有效性、与现有体系的兼容性，留存专家意见及资质证明。

(3)[成本效益要求]审议时开展成本效益分析，在确保安全的前提下优化措施，控制成本，实现“安全与效益平衡”，留存分析记录及审议意见、修改说明。(1)管控方案专家论证意见及专家资质证明；

(2)成本效益分析报告；

(3)安委会审议管控方案的会议记录（含意见、修改说明、主任签字）；

(4)修订后的管控方案文件；

(5)管控方案与现有管理体系的兼容性分析记录。4.[落实跟踪频次]是否每季度对重大风险管控措施落实情况开展专项检查，形成检查报告，且对管控失效的及时调整措施，检查是否包含现场核查及数据监测？4.落实跟踪需常态化开展，及时发现并纠正管控失效问题。

(1)[跟踪频次要求]每季度至少开展1次重大风险管控措施落实情况专项检查，高危行业企业每月至少1次，确保及时掌握进度及效果，符合“持续改进”要求。

(2)[检查方式要求]采用资料核查（记录、台账）与现场核查（设备状态、作业行为、风险监测数据）相结合的方式，配合数据监测（如设备运行参数、隐患数据、报警记录），确保检查全面深入。

(3)[问题处置要求]对管控失效或落实不到位的情况，24小时内启动预警，及时调整管控措施，留存检查报告、问题整改记录、措施调整文件、预警记录。(1)专项检查实施方案（含检查内容、方式、频次、责任部门）；

(2)每季度（高危行业每月）专项检查报告（含现场核查记录、数据监测结果、预警记录）；

(3)管控失效问题的整改记录及措施调整文件；

(4)检查人员签到表、检查照片、数据监测原始记录；

(5)检查结果通报及考核记录。5.[新改扩建项目风险管控]企业新改扩建项目是否在投用前完成重大风险辨识，其管控措施经安委会审议通过后再投入运行，项目投用后是否定期复评风险管控效果？5.新改扩建项目需前置风险管控，投用后持续跟踪复评。

(1)[前置辨识要求]新改扩建项目在设计阶段初期启动重大风险辨识，可行性研究阶段形成风险清单，投用前完成全面辨识及管控方案制定，不得滞后，符合“三同时”要求。

(2)[审议要求]项目风险管控措施提交安委会审议通过后，方可投入运行，留存审议记录、项目安全设施“三同时”相关文件。

(3)[复评要求]项目投用后每半年至少开展1次风险管控效果复评，根据复评结果调整措施，留存复评报告及调整记录，复评需包含现场测试、数据监测、专家评估。(1)新改扩建项目重大风险辨识报告及清单（设计阶段、可行性研究阶段、投用前）；

(2)项目管控措施安委会审议记录；

(3)项目安全设施“三同时”相关文件（设计审查、施工验收）；

(4)项目投用后风险管控效果复评报告（含现场测试、数据监测、专家评估）；

(5)复评后措施调整文件及实施记录。6.[重大危险源管控]涉及重大危险源的企业，是否单独审议重大危险源管控措施，且管控措施符合相关标准要求，是否包含自动控制联锁有效性验证？6.重大危险源需强化管控，措施合规且突出技术保障。

(1)[单独审议要求]涉及重大危险源的企业，其管控措施需在安委会会议中单独审议，重点评估针对性、可行性、合规性，建立重大危险源安全包保责任制，明确主要负责人、技术负责人、操作负责人职责。

(2)[合规性要求]管控措施符合重大危险源监督管理相关标准要求，涵盖辨识评估、登记建档、监测监控、现场管理、应急处置等全流程，无违规条款。

(3)[技术验证要求]包含重大危险源自动控制联锁装置的有效性验证措施，明确验证周期（至少每半年1次）、方法、责任部门，留存验证记录及报告，确保装置可靠运行。(1)重大危险源辨识评估报告及备案材料；

(2)重大危险源安全包保责任制文件（明确三级包保人职责）；

(3)安委会单独审议重大危险源管控措施的会议记录；

(4)管控措施与相关标准的对比分析表；

(5)自动控制联锁装置有效性验证记录及报告；

(6)重大危险源监测监控数据记录、现场管理台账、应急处置预案及演练记录。5.1.1安全生产委员会-(4)职责a-g)安全生产委员会应履行职责：f)建立健全事故隐患内部报告奖励与监督检查机制。1)报告奖励机制的健全性；

2)监督检查机制的规范性；

3)隐患闭环管理的有效性。1.[奖励制度完整性]是否制定事故隐患内部报告奖励制度，明确报告渠道（电话、邮箱、小程序等）、分级奖励标准（一般隐患50-200元，重大隐患1000-5000元）及匿名报告保护措施，奖励申报流程是否简化便捷？1.奖励制度需要素完整、标准明确，鼓励全员参与隐患报告。

(1)[渠道与标准要求]明确多种报告渠道（电话、邮箱、线上小程序、实体意见箱、班组上报等），并向全员公示，制定分级奖励标准，一般隐患50-200元，重大隐患1000-5000元，标准清晰可操作，可根据企业规模及风险等级适当调整。

(2)[保护与流程要求]建立匿名报告保护措施，严格保密报告人信息，严禁打击报复；简化奖励申报流程，减少审批环节（不超过3个环节），确保及时发放，符合“全员参与”原则。

(3)[制度公开要求]奖励制度在企业内部公开公示（公告栏、内部系统、培训课件），确保所有员工知晓报告方式、奖励标准、保护措施及申报流程。(1)事故隐患内部报告奖励制度文件（含渠道、标准、保护措施、流程、公示要求）；

(2)制度公开公示记录（如公告栏照片、内部系统截图、培训课件）；

(3)匿名报告处理流程文件及保密制度；

(4)奖励申报审批表（体现流程简化，不超过3个环节）；

(5)奖励标准调整的论证记录（如有）。2.[奖励资金保障]奖励资金是否从安全生产费用中专项列支，纳入年度预算，且有明确的资金使用台账，无挪用情况，资金发放是否及时，有发放凭证？2.奖励资金需专项保障、规范管理，确保足额及时发放。

(1)[资金来源要求]奖励资金从企业安全生产费用中专项列支，单独核算，不得从其他渠道挪用，确保资金稳定，符合“安全投入保障”要求。

(2)[预算与台账要求]纳入企业年度安全生产预算，建立专门的资金使用台账，记录资金拨付、发放明细（含获奖人、隐患等级、奖励金额、发放时间），账实相符，留存预算审批文件。

(3)[发放要求]奖励资金在隐患核实后30日内发放到位，留存发放凭证（如银行转账记录、员工签字确认单、电子支付截图），无拖延情况，发放情况定期公示。(1)年度安全生产预算文件（含隐患报告奖励资金专项列支）；

(2)奖励资金使用台账（含收支明细、账实核对记录）；

(3)安全生产费用提取及使用证明（佐证资金来源）；

(4)奖励资金发放凭证（转账记录、签字单、电子支付截图）；

(5)无资金挪用的审计记录或声明；

(6)奖励发放情况公示记录。3.[监督机制规范性]是否建立监督检查制度，明确安委会每季度至少1次、安全生产管理机构每月至少1次的监督检查要求，且检查方式包括资料核查与现场抽查，监督主体是否明确？3.监督检查需常态化、规范化，明确主体、频次与方式。

(1)[频次要求]安委会每季度至少开展1次监督检查，安全生产管理机构每月至少开展1次全面监督检查，高危行业企业安全生产管理机构每半月至少1次，频次不得低于标准要求。

(2)[方式与内容要求]检查方式包括资料核查（制度、记录、台账、资金使用情况）与现场抽查（作业现场、设备设施、风险管控措施落实、员工操作行为），覆盖隐患排查治理全流程，重点核查重大隐患治理情况。

(3)[主体明确要求]明确监督检查的责任主体（安委会、安全生产管理机构）、检查人员资质要求（如安全管理人员证书、注册安全工程师资质），避免责任不清，检查人员需签字确认检查结果。(1)隐患监督检查制度文件（含频次、方式、主体、人员资质要求）；

(2)安委会季度监督检查计划、记录及报告；

(3)安全生产管理机构月度（高危行业每半月）监督检查计划、记录及报告；

(4)检查人员资质证明（如安全管理人员证书、注册安全工程师资质）；

(5)检查结果签字确认记录；

(6)重大隐患专项监督检查记录。4.[闭环管理有效性]隐患是否实现“报告-登记-整改-销账-监督”全流程闭环，重大隐患整改是否经安委会验收，且有完整台账记录，是否使用信息化工具提升闭环管理效率？4.闭环管理是隐患治理的核心，需全流程管控、重点验收。

(1)[闭环流程要求]建立“报告-登记-评估-整改-验收-销账-监督”全流程闭环管理机制，每个环节有明确责任部门、时限要求（一般隐患整改时限不超过7日，重大隐患立即整改或停产整改），无断链情况，符合“隐患排查治理闭环管理”要求。

(2)[重大隐患验收要求]重大隐患整改完成后，必须经安委会组织验收（或委托第三方机构验收），验收合格方可销账，留存验收报告、现场照片、检测数据，验收人员签字确认。

(3)[台账与工具要求]建立完整的隐患闭环管理台账，鼓励使用信息化系统（如隐患排查APP、安全管理信息平台）提升管理效率，实现数据实时上传、动态跟踪、统计分析，留存台账记录及信息化系统使用记录。(1)隐患闭环管理流程制度文件（含各环节责任、时限）；

(2)隐患闭环管理台账（含报告、登记、评估、整改、验收、销账记录）；

(3)重大隐患整改验收报告（含