2026年有色金属公司研发项目阶段管控管理制度

2026年有色金属公司研发项目阶段管控管理制度第一章总则第一条为规范公司研发项目阶段管控工作，建立科学有序的研发项目管理体系，确保研发项目按计划、高质量推进，控制研发风险，提高研发成果转化率，促进公司技术创新和核心竞争力提升，根据国家科技创新相关法律法规及公司研发管理相关规定，结合有色金属行业研发特点（材料配方研发、生产工艺改进、环保技术升级、设备优化等）和公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称研发项目阶段管控，是指对公司各类研发项目从立项启动、方案设计、试验实施、中期评审、成果验收至档案归档的全生命周期，按阶段进行目标设定、过程监督、质量控制、风险防范的管理过程。第三条本制度适用于公司所有研发项目的阶段管控，包括自主研发项目、合作研发项目、委托研发项目等，涵盖材料研发、工艺改进、设备升级、环保技术、新产品开发等各类研发类型。第四条研发项目阶段管控遵循以下原则：（一）目标导向原则：各阶段管控围绕项目总体目标展开，确保阶段成果符合项目预期要求；（二）过程可控原则：明确各阶段工作内容、节点要求和管控标准，确保项目推进过程可追溯、可监督；（三）权责清晰原则：明确各部门、各岗位在项目各阶段的管理职责，做到分工明确、协同配合；（四）风险预控原则：加强各阶段风险识别、评估和应对，及时防范和化解研发过程中的技术风险、成本风险、进度风险等；（五）高效务实原则：优化管控流程，简化不必要的审批环节，在确保管控效果的同时提高研发效率。第五条技术研发部是研发项目阶段管控的归口管理部门，负责项目各阶段的组织协调、过程监督、评审验收、档案管理等工作；项目负责人全面负责项目实施过程中的阶段目标达成、资源协调、团队管理等工作；财务部负责项目各阶段经费预算审核、使用监督和结算管理；采购部、生产部等相关部门配合做好项目所需物资采购、试验场地提供、中试生产等支持工作；公司管理层负责项目立项、重大变更、成果验收等关键环节的审批。第二章立项阶段管控第六条项目立项启动：项目发起部门或个人需提交《研发项目立项申请书》，明确项目背景、研发目标、技术路线、预期成果、进度计划、经费预算、人员配置等核心内容。技术研发部收到申请后，组织相关领域专家对项目的技术可行性、市场前景、经济效益、风险程度等进行初步评估。第七条立项评审：初步评估通过后，技术研发部组织召开立项评审会，邀请技术专家、财务人员、市场人员等组成评审小组，对项目立项申请书进行全面评审，重点审核技术方案的合理性、进度计划的可行性、经费预算的科学性等。评审小组形成书面评审意见，明确是否同意立项。第八条立项审批：技术研发部将立项申请书、评审意见等相关资料报公司管理层审批。管理层结合公司战略发展规划、资源配置情况等，在10个工作日内作出审批意见。同意立项的，正式下达《研发项目立项批复》，明确项目负责人及相关要求；不同意立项的，说明理由并退回相关部门。第九条立项后筹备：项目立项批复下达后，项目负责人在5个工作日内组建项目团队，明确团队成员职责分工；制定详细的项目实施计划，分解各阶段目标及时间节点；技术研发部协助项目团队办理项目所需资源（人员、设备、场地等）的调配手续，确保项目顺利启动。第三章实施阶段管控第十条方案设计管控：项目启动后，项目团队在30个工作日内完成详细技术方案设计，包括核心技术参数、试验方法、设备选型、材料清单、实施步骤等内容。技术方案需提交技术研发部审核，审核通过后报公司技术负责人审批，审批通过后方可进入试验实施阶段。方案设计需充分考虑有色金属行业研发的特殊性，确保技术方案符合生产实际需求。第十一条试验实施管控：试验实施过程中，项目团队需严格按照批准的技术方案执行，详细记录试验数据、过程现象、遇到的问题及解决措施等信息，形成完整的试验记录。试验过程中如需调整技术方案，需提交《研发项目方案变更申请表》，说明变更原因、变更内容及对项目的影响，经技术研发部审核、管理层审批同意后，方可实施变更。第十二条进度与质量管控：项目负责人每周向技术研发部提交《研发项目进展报告》，汇报项目阶段进展、目标完成情况、存在的问题及下一步计划。技术研发部每月对项目进度进行核查，对照项目实施计划，分析进度偏差原因，提出整改建议。同时，加强试验过程质量控制，定期检查试验数据的真实性、准确性，确保试验结果可靠。第十三条中期评审管控：项目实施至中期节点时，技术研发部组织开展中期评审。项目团队提交中期工作报告、试验数据汇总、阶段性成果等资料，评审小组重点评估阶段目标完成情况、技术方案的执行效果、项目风险及应对措施等。评审通过的，项目继续推进；评审未通过的，项目团队需在15个工作日内制定整改计划，限期完成整改，整改完成后重新组织评审。第十四条经费使用管控：项目实施过程中，经费使用需严格按照立项批复的预算执行，实行“专款专用、据实报销”原则。项目负责人负责经费使用的日常管理，每季度向财务部提交经费使用明细报表。财务部定期对项目经费使用情况进行核查，确保经费使用合规、合理，杜绝浪费现象。第四章验收与归档阶段管控第十五条验收准备：项目完成全部研发内容后，项目团队整理验收资料，包括项目工作总结报告、技术报告、试验数据汇编、成果证明材料（专利申请文件、检测报告等）、经费使用结算报告等，向技术研发部提交《研发项目验收申请》。第十六条验收评审：技术研发部收到验收申请后，在10个工作日内组织验收评审。验收评审小组由技术专家、财务人员、相关部门代表组成，通过查阅资料、现场核查、成果演示等方式，对项目的技术指标、成果质量、经费使用、目标达成情况等进行全面评审，形成验收评审意见。第十七条验收结论与处理：验收评审意见分为“通过验收”“整改后验收”“不通过验收”三类。通过验收的，出具《研发项目验收合格通知书》；需整改后验收的，明确整改要求和期限，项目团队完成整改后重新申请验收；不通过验收的，项目团队需分析原因，制定改进方案，经审批后可启动二次研发或终止项目。第十八条成果转化与推广：验收合格的研发项目，技术研发部会同相关部门制定成果转化推广计划，明确转化目标、实施步骤、责任部门等，推动研发成果向生产、市场领域转化，实现经济效益。对具有推广价值的技术成果，及时申请专利、商标等知识产权保护。第十九条档案归档：项目验收完成后，项目团队在15个工作日内将所有项目资料（立项文件、技术方案、试验记录、验收资料、经费凭证、知识产权文件等）进行整理、分类、编号，提交技术研发部归档。技术研发部建立研发项目档案台账，实行专人管理，确保档案资料完整、安全，便于后续查询和利用。第五章风险管控与责任追究第二十条风险管控机制：各阶段需建立风险识别、评估、应对机制。项目立项阶段重点识别技术可行性、市场风险；实施阶段重点防控技术风险、进度风险、安全风险；验收阶段重点关注成果质量风险。项目团队需制定风险应对预案，对发现的风险及时采取措施，降低风险损失。第二十一条责任追究：对在研发项目阶段管控工作中违反本制度规定的部门和个人，视情节轻重给予相应处理：（一）项目负责人未按规定履行管理职责，导致项目进度滞后、质量不达标或经费浪费的，给予批评教育；情节严重的，按公司相关规定处理；（二）项目团队成员弄虚作假、篡改试验数据的，取消相关成果资格，追究相应责任；（三）相关部门未配合做好项目支持工作，影响项目推进的，对部门负责人给予批评教育；（四）因管理不善导致项目资料丢失、知识产权泄露的，严肃追究相关人员责任；构成违法的，移交司法机关处理。第六章附则第二十二条本制度未尽事宜，按照国家相关法律法规及公司研发管理、知识产权管理等相关规定