质量体系风险评估表范例

质量体系风险评估表,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

序号,范围,风险项目,风险描述,风险评估,,,,,,风险评估,,,"风险

等级",风控目标,应对的基本措施,,,,具体应对措施,责任单位

,,,,可能性（频率）,,,损失（影响）程度,,,"可能性

等级","重要度

等级","风险

分值",,,,,,,,

,,,,小,中,大,低,中,高,,,,,,回避,降低,分担,承受,,

,五金仓及塑胶仓,未经检验入库,未按规定在入仓前先送QC检验确认,,,,,,,3,3,9,低,100%送检,,,,,出入库验收程序规范,仓库

,,帐物不符,收发货过程产品数量核对及登记帐目过程出错,,,,,,,1,2,3,低,帐务一致率>99.5%,,,,,"仓储管理程序实施

月度组织盘点确认",

4,,不良物料,不良物料没有及时处理,,,,,,,3,2,6,低,3天内处理完毕,,,,,"仓储管理程序实施

月度组织盘点确认",

,装配部,违规操作造成品质不良,员工未依据作业规范要求实施控制,,,,,,,3,5,15,中,制程不良率<0.7%,,,,,"岗前培训

IPQC巡检",装配部

,,首件确认风险,量产前没有进行首件确认,,,,,,,1,2,3,低,合格率＞98%,,,,,QC进行首件检查并填写记录。完成检查后交给上级审批等，如有问题要求车间整改。,QC部

5,,不良品的管理,不良品未及时标识和隔离造成不良品混入,,,,,,,1,2,3,低,制程不良率<0.7%,,,,,不良品贴不合格标签并隔离存放到不良品红色胶盒内，找出问题及时处理。,装配部

6,生管,生产计划失误风险,生产计划失误，造成缺货，或没有按客户的货期准时出货,,,,,,,2,3,6,低,准时交货率>98%,,,,,提前注意物料的进度能否跟上，根据日产要求制定目标产量。遇到问题及时调整并跟进确保能准时出货，,装配部

7,车床部,设备故障风险,设备保养未按要求实施控制,,,,,,,2,5,10,低,"设备保养率100%

设备故障<5%",,,,,"制定设备保养计划

每月检查设备保养实施情况，设备故障率，及时维修率是否达标",车床部

8,,首件确认风险,量产前没有进行首件确认；首件确认误判,,,,,,,1,2,3,低,首检合格率>98%,,,,,QC进行首件检查并填写记录。完成检查后交给上级审批等，如有问题要求车间整改。,QC部

9,,生产安全风险,生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡，,,,,,,,2,5,10,低,用电安全事故0次，工伤发生次数0次，,,,,,管理人员每天进行检查，发现隐患及时处理。,车床部

10,人事部,人员流失,人员流失快，给生产造成不便，新入职员工不能达到要求，浪费了公司资源，增加企业成本，人员补充不及时影响生产或公司发展。,,,,,,,2,4,8,低,员工流失率<8%；招聘达标率>90%,,,,,加强招聘人员责任意识，增加招聘渠道和次次数。查看离职者的离职证明顺访原公司核实资历,人事部

11,,管理人员人身受到攻击风险,在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中，经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等,,,,,,,1,5,6,低,服务满意度>98%,,,,,"将事件及时移交给政府部门处理

。处理问题中客观冷静，不要激化矛盾",

12,,生产经营秩序安全,聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行。,,,,,,,2,3,6,低,服务满意度>98%,,,,,"将事件及时移交给政府部门处理

。处理问题中客观冷静，不要激化矛盾",

13,维修部,设备故障风险,因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断,,,,,,,1,5,6,低,设备可维修率≥98%,,,,,接到维修单尽快处理，定期对重要设备进行每月例检，平时做好维护。,维修部

14,,外线停电风险,因外部原因停电，导致生产中断,,,,,,,1,5,6,低,发电机故障次数0次,,,,,"定期检查发电机，保障停电时能正常运行，维持生产需要。

及时了解相关的停电资讯，提前做好预防",维修部

15,采购部,采购价格风险,因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失,,,,,,,2,3,6,低,采购价格波动<5%,,,,,调查市场行情，核实市场价格，货比三家，作出相应合理的价格调整以及品质问题，谨慎购买。,采购部

16,,采购准时,及时完成下采购单的计划，以免迟期,,,,,,,1,5,6,低,下采购单不准时次数<1次,,,,,根据需求准确编制采购计划，严格控制采购量，经相关负责人审批后严格执行,

17,,原材料到货风险,因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货，或质量问题导致计划外供应中断，影响生产。,,,,,,,2,5,10,低,供货商准时交货率>95%；供货商交货合格率>95%;标准返货时间不准时次数0次,,,,,必须及时按制单的货期及时下采购订单，并跟进交货的进度，确保供应商能准时交货,

18,成品仓,出库入库规范,成品出库入库是否有标示卡，是否有登记在册,,,,,,,2,3,6,低,准确核对率>98%,,,,,入库后进行检查，认真核对做好登记，,成品仓

19,,妥善保管，无人为损坏，,因存放期间，或装柜时人为损坏，,,,,,,,2,5,10,低,损坏次数0次,,,,,仓管人员每天巡检对所有产品外观和摆放进行评估确认，如有问题及时上报并处理，对装柜人员定期培训，要求人员轻拿轻放，,成品仓

20,生产工程部,夹具、测试架，作业指导书的制作,资料提供的时间不及时或不完善，零件的更改导致不能及时完成，重复修改，影响进度，,,,,,,,2,3,6,低,控制率>98%,,,,,与开发工程师保持沟通和讨论，督导工程师及时补全资料。严格按照工程部提供的资料，样板作业。,生产工程部

21,,夹具、测试架维修，作业指导书的更改，,在生产过程中，各种原因的损坏或耗损，工艺的变动，导致夹具，测试架的维修和重新制作是否及时。以及作业指导书更改是否及时，,,,,,,,2,3,6,低,控制率>98%,,,,,建立维修登记表，及时和工程师保持沟通，督促工程师提供工艺变动资料。做到产品专人专跟，,生产工程部

22,工模部,设备管理,设备维护与维修,,,,,,,2,5,10,低,控制率>98%,,,,,每天对设备进行保养，设备有损坏及时出单维修，建立设备保养，维修表单，,工模部

23,,作业人员安全事故,因操作不当引发的安全事故,,,,,,,2,3,6,低,工伤发生次数0次,,,,,每周对员工进行一次“设备安全操作”同“日常工作安全”培训现场指导。,

24,塑胶部,生产过程控制质量风险,产品数量的差错，品质不良，,,,,,,,2,3,6,低,验收合格率100%,,,,,每箱点数，填写标示贴纸。管理人员至少每半小时巡检一次。QC进行抽检并盖产品OK章,塑胶部

25,,人员安全和操作规范,员工在啤机拿产品时轻微烫伤，碎料房打料时产生的噪音、上下模时操作不当引发的人身安全,,,,,,,1,5,6,低,工伤发生次数0次,,,,,佩戴防护手套，耳塞，每周对员工进行“安全操作”培训，,

26,项目部,出板及时,出板产品、包装是否及时到位，,,,,,,,2,5,10,低,交板率100%,,,,,根据产品出板时间。及时督促各制作单位提供样板以及包装材料，并做好登记，最终及时出板。,项目部

27,,包装刀线图设计,首板产品刀线设计是否符合大货生产,,,,,,,2,5,10,低,合格率＞98%,,,,,反复试验符合高周波机使用，通过跌落测试来确定能配合吸塑生产。,

28,,客户资传达,产品设计，规格，性能是否符合客户要求,,,,,,,2,5,10,低,合格率＞98%,,,,,将客户要求录入系统资料，做板是应考虑大货生产风险，有问题及时沟通,

29,电脑部,电脑系统,电脑操作系统因为病毒导致系统崩溃,,,,,,,2,5,10,低,维修次数0次,,,,,安装杀毒软件，定期升级杀毒软件病毒库并杀毒,电脑部

30,,电脑资料,人为误删除或硬盘损坏导致资料丢失,,,,,,,2,5,10,低,维修次数0次,,,,,电脑中的重要资料需同步备份一份到公共区，,

31,橡胶部飞铝部,入库程序规范,入库数量与订单数量是否一致，有无按流程作业，,,,,,,,2,3,6,低,验收合格率100%,,,,,清点数量，做好标示贴好标签，QC抽检并盖产品OK章，才能入库,橡胶部飞铝部

32,,设备管理,设备维护与维修,,,,,,,2,5,10,低,控制率>98%,,,,,每天对设备进行保养，设备有损坏及时出单维修，建立设备保养，维修表单，,

33,ISO,ISO9001体系审核风险,因ISO9001体系未通过审核，造成证书不能使用,,,,,,,2,3,6,低,ISO通过率=100%,,,,,"提前进行内部审核，确保问题已得到改善

多参加培训，以保证文件和表格的有效性，完整性。",ISO

,五金部,生产安全风险,生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。,,,,,,,2,5,10,低,用电安全事故0次，工伤发生次数0次,,,,,每天对设备进行检查，设备有无装有安全防护装置，开关按钮是否正常，发现隐患及时处理，每周进行安全培训,五金部

,,零件生产品质,零件生产是否有检查重要尺寸,,,,,,,2,5,10,低,合格率＞98%,,,,,各零件现场有首件样板，至少每半小时检查一次，并记录测量数据，QC抽检并盖产品OK章。,

34,,良品和不良品,生产现场是否怎么区分良品和不良品,,,,,,,2,5,10,低,合格率＞98%,,,,,各岗位现场有蓝色箱装良品，红色装不良品，,

35,移印部,人身伤害,油漆作业时对人身造成轻微伤害,,,,,,,2,3,6,低,工伤发生次数0次,,,,,严格按作业程序作业，佩戴劳保用品口罩，佩戴防护手套,移印部

,,品质,移印是否清晰，重要尺寸合格，,,,,,,,2,3,6,低,合格率＞98%,,,,,管理人员调好机后给QC签收首件样板，并至少每半个小时检查一次，C抽检并盖产品OK章,

,,设备管理,设备维护与维修,,,,,,,2,5,10,低,控制率>98%,,,,,每天对设备进行保养，设备有损坏及时出单维修，建立设备保养，维修表单，,

,QC部,计量器具、测试仪器,计量器具管理，仪器、测试人员操作原因，造成测试结果不准，品质标准执行效果差，,,,,,,,2,5,10,低,内、外校推迟期次数0次,,,,,定时对计量器具、仪器校正，对测试人员进行专业培训，严格按照测试标准执行，,

,,图纸的及时与规范，,工程图纸没有及时上传“公共区”且经常修改，图纸没有定义QC管控尺寸，,,,,,,,2,5,10,低,控制率>98%,,,,,与工程部相关人员沟通并讨论，督促工程部完善图纸,

,,人员,人员流失，给工作造成不便，新入职员工不能及时适应工作，可能造成品质的不安全性，,,,,,,,2,3,6,低,达成率>98%,,,,,招聘有相关工作经验的人员，对新进人员一对一培训，,

制表人：,