工程项目风险管理检查表统一化模板

工程项目风险管理检查表统一化模板一、适用范围与核心价值二、标准化操作流程（一）前期准备：明确检查范围与组建团队确定检查阶段与对象：根据项目当前阶段（如施工阶段重点检查安全、质量风险；设计阶段重点检查技术、合规风险），明确本次风险检查的具体范围（如某分项工程、某管理流程）及检查重点。组建检查小组：由项目经理担任组长，成员需包含技术负责人、安全负责人、造价工程师、施工队长及专业监理工程师（若为监理单位检查），必要时可邀请外部风险管理专家参与。收集基础资料：准备项目可行性研究报告、设计图纸、施工组织设计、合同文件、既往风险记录、相关法律法规及标准规范等，作为风险识别的依据。（二）风险识别：全面梳理潜在风险点采用多方法交叉识别：头脑风暴法：组织检查小组结合项目特点，从技术、管理、环境、经济、合规五个维度自由发言，列出所有可能的风险事件（如“深基坑支护方案不合理”“暴雨导致场地积水”“分包单位资质不足”等）。checklist对照法：参考本模板“风险分类及典型表现”栏，结合项目资料逐项核对，避免遗漏常规风险。专家咨询法：对复杂或高风险环节（如特大桥施工、高支模搭设），咨询行业专家获取风险提示。记录风险事件：将识别出的风险事件按“风险编号-风险描述-所属阶段-涉及部位”格式记录，保证信息清晰、可追溯（示例：“R-001-施工阶段-基坑开挖-边坡失稳风险”）。（三）风险分析与评估：量化风险等级评估可能性与影响程度：可能性：采用5级评分法（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，很可能发生），根据历史数据、经验判断或概率分析确定。影响程度：从安全、质量、进度、成本、环境五个维度，采用5级评分法（1=轻微影响，可忽略；5=灾难性影响，项目目标严重受损），综合判定风险事件的影响分值。确定风险等级：通过“可能性×影响程度”计算风险值（风险值=可能性×影响程度），对照风险等级标准划分风险等级：一级（红牌，不可接受）：风险值≥16，需立即停工整改；二级（橙牌，高度关注）：12≤风险值＜16，需72小时内制定专项应对方案；三级（黄牌，需关注）：8≤风险值＜12，需1周内落实管控措施；四级（蓝牌，可接受）：风险值＜8，需定期监控。（四）风险应对：制定针对性管控措施匹配应对策略：根据风险等级选择应对方式：规避：对一级风险，考虑改变方案（如停止采用不成熟工艺）、调整范围（如暂停高风险分项施工）；转移：对二级风险，通过购买工程一切险、签订分包合同风险条款等方式转移风险；减轻：对三级风险，采取技术措施（如加强基坑监测）、管理措施（如增加巡检频次）降低风险；接受：对四级风险，准备应急预案（如预留应急费用），不主动改变方案。明确责任与时限：针对每项风险，指定责任部门/人（如“技术负责人-李*”），明确措施完成时限（如“2024年X月X日前”）及验收标准（如“边坡变形监测数据≤3mm/d”）。（五）风险监控与更新：动态跟踪落实情况定期检查与记录：责任部门按时限完成风险应对措施后，检查小组需通过现场核查、资料审查等方式验证措施有效性，在检查表中记录“措施落实情况”（如“已完成，监测数据达标”）。动态更新风险清单：每周/每月召开风险分析会，对新增风险（如设计变更引发的新风险）及时识别、评估并补充至清单；对已控制风险（如“R-001”边坡稳定后）更新状态为“关闭”，对未有效控制风险调整等级及应对措施。形成闭环管理：所有风险检查记录、评估报告、应对措施及验证结果需整理归档，作为项目后评价及风险数据库的输入依据。三、风险管理检查表示例风险编号风险描述所属阶段涉及部位风险类别可能性(1-5)影响程度(1-5)风险值风险等级应对措施责任部门/人完成时限措施落实情况当前状态R-001深基坑开挖边坡失稳施工阶段基坑A-A段技术风险4520一级（红）立即停止开挖，专家论证支护方案，增加锚杆加固项目经理-张*2024-05-10已完成加固，监测达标关闭R-002雨季施工场地排水不畅施工阶段整个施工场地环境风险339三级（黄）修建排水沟，准备抽水泵，每日巡查排水系统工程部-王*2024-06-30排水沟已完工，试运行正常处理中R-003分包单位特种作业人员无证上岗施工阶段钢筋加工区管理风险248三级（黄）核查所有特种工证件，未持证者立即停止作业并培训安全部-赵*2024-05-15已完成证件核查，2人培训合格处理中R-004钢材价格上涨导致成本超支招投标阶段主要材料经济风险339三级（黄）签订固定价格采购合同，预留3%价格波动风险金造价部-刘*2024-05-20合同已签订，风险金已计提处理中四、关键使用要点动态调整与个性化补充：本模板为通用使用时需结合项目类型（如水利工程增加“防汛风险”、市政工程增加“管线迁改风险”）、规模及特点补充风险条目，避免生搬硬套。责任到人与闭环管理：风险应对措施必须明确责任主体及完成时限，严禁“只识别不落实、只布置不检查”，保证风险管控形成“识别-评估-应对-监控-关闭”的闭环。数据支撑与经验积累：风险可能性及影响程度评估需基于客观数据（如类似历史项