风险管理评估表

风险管理评估表通用工具模板一、适用场景与核心价值本工具模板适用于各类组织在项目推进、业务运营、战略决策等场景中系统化识别、评估与应对风险，旨在通过标准化流程降低不确定性对目标实现的影响。具体包括但不限于：新项目启动前：全面预判项目全生命周期潜在风险，提前制定应对策略；日常运营管理：定期梳理业务流程中的薄弱环节，防范运营风险；重大决策支持：为战略调整、资源分配等决策提供风险量化依据；合规与审计：满足风险管理内控要求，留存风险管控过程记录。通过使用本模板，可帮助团队实现风险“早识别、早评估、早应对”，提升决策科学性，减少损失发生概率。二、详细操作流程指南（一）评估准备阶段明确评估目标与范围确定本次风险评估的具体目标（如“保障项目按时交付”“降低产品质量率”）；划定评估边界（如“涉及部门：研发部、生产部、供应链部”“时间范围：项目启动至验收阶段”）；成立评估小组，成员需包含业务负责人、风险专员、技术专家等（可指定经理为组长，工程师为技术支持）。收集基础资料整理与评估范围相关的背景信息，包括但不限于：项目计划书、业务流程文档、历史风险事件记录、法律法规要求、行业风险案例等，保证评估依据充分。（二）风险识别阶段选择识别方法根据场景复杂度选择合适方法，常用方法包括：头脑风暴法：组织评估小组召开会议，自由列举潜在风险点；流程分析法：拆解核心业务流程，逐环节识别风险（如“原材料采购”环节可能存在“供应商延期交货”风险）；清单核查法：对照行业风险清单或历史风险库，排查常见风险；访谈法：与关键岗位人员（如主管、操作员）沟通，获取一线风险信息。记录风险点对识别出的风险点进行初步描述，明确“风险名称”“风险所属领域”（如市场风险、技术风险、操作风险等），形成《风险识别清单》。（三）风险分析与评估阶段确定评估维度与标准评估维度：从“发生概率”（风险发生的可能性）和“影响程度”（风险发生后对目标的损害程度）两个核心维度进行量化；量化标准（可根据实际情况调整）：发生概率：分为5个等级（1=极低，几乎不可能发生；2=较低，偶尔发生；3=中等，可能发生；4=较高，很可能发生；5=极高，几乎肯定发生）；影响程度：分为5个等级（1=轻微，对目标基本无影响；2=一般，造成轻微损失或延误；3=中等，造成一定损失或中度延误；4=严重，造成重大损失或严重延误；5=灾难性，导致目标无法实现）。计算风险等级采用“风险值=发生概率×影响程度”公式计算风险值，参考以下标准划分风险等级：高风险：风险值≥15（需立即采取应对措施）；中风险：8≤风险值＜15（需制定应对计划并监控）；低风险：风险值＜8（可暂不处理，定期关注）。（四）风险应对与管控阶段制定应对策略针对不同等级风险，制定差异化应对措施：高风险：规避（如终止高风险业务）、降低（如采取技术手段降低发生概率）、转移（如购买保险）；中风险：缓解（如增加监控频率）、转移（如外包给专业机构）；低风险：接受（承担风险后果）、自留（预留应急资源）。明确责任与时限对每项应对措施，指定具体责任人（如“由*专员负责供应商评估”）和完成时限（如“2024年X月X日前完成备用供应商筛选”），保证措施落地。（五）报告与更新阶段编制评估报告汇总评估过程、风险清单、等级评估、应对措施等内容，形成《风险管理评估报告》，提交至决策层审批。动态更新维护定期（如每季度或项目关键节点）回顾风险状态，更新风险等级及应对措施；发生风险事件或内外部环境变化时，及时启动重新评估，保证风险管控有效性。三、风险评估表示例风险管理评估表风险编号风险名称风险描述所属领域发生概率（1-5）影响程度（1-5）风险值风险等级应对措施责任人完成时限状态R001供应商延期交货核心原材料供应商因产能不足导致交货延迟，影响生产计划供应链风险4416高风险1.开发2家备用供应商；2.与原供应商签订违约金条款*主管2024-06-30执行中R002新功能上线后存在漏洞新版本功能测试不充分，上线后出现系统漏洞，导致用户体验下降技术风险339中风险1.增加一轮用户验收测试；2.上线后安排7天应急响应值守*工程师2024-07-15计划中R003市场需求突然下降竞品推出替代产品，导致目标市场需求萎缩20%以上市场风险2510中风险1.启动产品差异化优化方案；2.拓展新区域市场*经理2024-08-31计划中R004设备老化故障生产设备使用超5年，关键部件故障率上升，可能导致停工操作风险326低风险1.每月增加设备检修频次；2.提前申请下年度设备更新预算*操作员持续进行已完成四、使用过程中的关键提示风险等级标准需统一：组织内应明确“发生概率”和“影响程度”的量化定义（如“发生概率=4”对应“近1年内发生过2次及以上”），避免主观判断偏差。全员参与风险识别：鼓励一线员工参与风险识别，避免因信息不对称遗漏风险点（如生产操作环节的潜在安全隐患）。应对措施需具体可行：避免“加强监控”“提高重视”等模糊表述，措施应包含“做什么、谁来做、何时完成、如何验证”等要素。文档留存与追