基金中基金（FOF）合同（模板）

基金中基金（FOF）合同（模板）基金管理人：___________________________（以下简称“管理人”）注册地址：___________________________法定代表人：___________________________基金托管人：___________________________（以下简称“托管人”）注册地址：___________________________法定代表人：___________________________鉴于：1、管理人系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等法律法规设立并合法存续的基金管理公司，具备基金管理业务资格；2、托管人系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《基金法》等法律法规设立并合法存续的金融机构，具备基金托管业务资格；3、为保护基金份额持有人的合法权益，明确本基金合同当事人的权利义务，规范本基金的运作，管理人拟募集设立[基金全称]（以下简称“本基金”），并委托托管人对本基金财产进行托管；4、本基金的募集已获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的注册/核准（核准文号：___________________________）。根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》等法律法规及相关监管规定，管理人、托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，订立本合同。第一部分释义在本合同中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本基金/基金：指[基金全称]；本合同：指本《基金中基金（FOF）合同》及对本合同的任何有效修订和补充；基金合同当事人：指管理人、托管人和基金份额持有人；基金份额持有人：指依本合同及招募说明书合法取得本基金份额的投资人；法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章及其他对合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；监管机构：指中国证监会及其他有权对基金运作实施监管的机构；FOF/基金中基金：指将80%以上基金资产投资于其他公开募集证券投资基金份额的证券投资基金；基金财产：指基金份额持有人缴纳的资金及其所产生的利息、投资收益和其他合法财产；招募说明书：指《[基金全称]招募说明书》及其更新；基金产品资料概要：指《[基金全称]基金产品资料概要》及其更新；认购：指在本基金募集期内，投资人申请购买本基金份额的行为；申购：指在本基金开放期内，投资人申请购买本基金份额的行为；赎回：指基金份额持有人按本合同约定，申请将其持有的本基金份额变现的行为；最短持有期限：指本基金每份基金份额自确认之日起，不得赎回的最短期限（如无则删除本条）；开放期：指本基金为投资人办理申购、赎回等业务的期间；流动性受限资产：指由于法律法规、监管规定或合同约定等原因，无法在短期内以合理价格予以变现的资产；信息披露：指管理人、托管人依法将基金信息向基金份额持有人及社会公众披露的行为；不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、骚乱、罢工、火灾、洪水、地震、台风等自然灾害及法律法规变更、监管政策调整等。第二部分基金的基本信息基金名称：[基金全称]；基金简称：[基金简称]；基金代码：___________________________；基金类型：[如：混合型基金中基金、股票型基金中基金等]；运作方式：[开放式/封闭式/定期开放]；最短持有期限（如适用）：自基金份额确认之日起______个月/年；基金存续期限：不定期（除非本合同另有约定终止情形）；募集规模：本基金募集期内募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币，且认购人数不少于200人；基金份额初始面值：1.00元人民币。第三部分基金合同当事人及权利义务（一）基金管理人1、权利：依法募集资金，办理基金份额的认购、申购、赎回及转换等业务；运用基金财产进行投资运作，除本合同约定或监管要求需托管人同意的事项外，自主决定投资决策；依法制定基金的估值政策、流程及方法，聘请符合条件的估值顾问（如需要）；按照本合同约定披露基金信息；召集基金份额持有人大会；法律法规及本合同约定的其他权利。2、义务：恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，保障基金份额持有人的合法权益；严格遵守法律法规及本合同约定，不得从事损害基金财产或基金份额持有人利益的行为；建立健全内部控制制度，防范和化解投资风险；按本合同约定向托管人支付托管费，向销售机构支付销售服务费（如适用）；接受托管人的监督，定期向托管人提供投资运作相关资料，配合托管人开展核查工作；法律法规及本合同约定的其他义务。（二）基金托管人1、权利：安全保管基金财产；对管理人的投资运作进行监督，发现管理人违反法律法规或本合同约定的，有权要求其改正并报告监管机构；按本合同约定收取托管费；要求管理人提供基金运作相关资料，核查基金资产状况；法律法规及本合同约定的其他权利。2、义务：恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉地履行托管职责，保障基金财产的安全完整；严格执行管理人的合法投资指令，不得擅自变更或拒绝执行；建立健全托管业务内部控制制度，防范托管风险；按本合同约定办理基金资产的清算、交割等业务；配合管理人开展信息披露工作，提供托管相关信息；法律法规及本合同约定的其他义务。（三）基金份额持有人1、权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法申请赎回其持有的基金份额（符合本合同约定条件）；出席或委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；查阅或复制公开披露的基金信息资料；监督管理人、托管人的履职行为，向监管机构举报违规行为；法律法规及本合同约定的其他权利。2、义务：按本合同约定缴纳认购、申购资金，承担相应的费用；遵守本合同约定，不得从事损害其他基金份额持有人利益的行为；承担基金投资风险；提供真实有效的身份信息及相关资料，配合反洗钱核查；承诺投资资金来源合法，不利用基金进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动；法律法规及本合同约定的其他义务。第四部分基金的募集募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间以招募说明书及发售公告为准；募集方式：通过管理人指定的销售机构向符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外投资者等募集；认购条件：

投资人需符合本基金招募说明书约定的投资资格要求；认购金额起点：个人投资者首次认购最低金额为______元人民币，机构投资者首次认购最低金额为______元人民币，追加认购最低金额为______元人民币（具体以销售机构规定为准）；认购款项需全额缴纳，一经缴纳不得撤销。募集资金的保管：募集期间，投资人缴纳的认购资金由托管人保管，独立于管理人、销售机构的固有财产。第五部分基金的投资（一）投资目标通过合理配置不同类型、不同风格的基金产品，在控制投资风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。（二）投资范围本基金的投资范围包括境内依法发行上市的公开募集证券投资基金（含QDII基金、ETF等）、股票、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于其他公开募集证券投资基金份额的比例不低于基金资产净值的80%；投资于股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产的比例不超过/不低于______%（根据基金类型约定）；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。（三）投资限制1、本基金不得投资于以下基金：

管理人管理的其他基金（监管机构允许的除外）；分级基金的B类份额；其他不符合法律法规或监管要求的基金。2、本基金投资其他基金的，应当符合以下要求：

单只基金的投资金额不超过本基金资产净值的10%；投资于同一管理人管理的其他基金的份额，不超过本基金资产净值的20%；投资于指数基金、ETF的比例不受上述限制（符合监管规定的除外）。3、法律法规及监管机构规定的其他投资限制。（四）投资策略1、大类资产配置策略：根据宏观经济形势、政策环境、市场估值水平等因素，动态调整权益类、固定收益类等大类资产的配置比例；2、基金筛选策略：从基金管理人投资能力、基金业绩表现、风险控制水平、基金规模及流动性等维度，筛选优质基金产品；3、组合优化策略：基于各基金的风格特征、业绩相关性等因素，构建多元化的基金组合，降低组合整体风险；4、动态调整策略：定期跟踪组合内基金及大类资产的表现，根据市场变化及时调整组合配置，优化组合收益。第六部分基金份额的申购与赎回（一）申购与赎回的开放期1、本基金的开放期为___________________________（如：每个自然季度最后一个月的1-10日），具体以开放期公告为准；2、最短持有期限内的基金份额不得赎回，持有期满后可在开放期内申请赎回。（二）申购规则申购时间：开放期内每个交易日的交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00）；申购价格：以申购当日基金份额净值为基础计算，具体公式为：申购金额=申购份额×当日基金份额净值+申购费用；申购确认：管理人在T+1日内确认申购申请的有效性，投资人可在T+2日后查询确认结果。（三）赎回规则赎回时间：开放期内每个交易日的交易时间；赎回价格：以赎回当日基金份额净值为基础计算，具体公式为：赎回金额=赎回份额×当日基金份额净值-赎回费用；赎回确认：管理人在T+1日内确认赎回申请的有效性，赎回款项在确认后______个工作日内支付。（四）申购与赎回费用本基金的申购费率、赎回费率按如下标准执行（具体以招募说明书为准）：

申购费率：申购金额＜______万元，费率为______%；______万元≤申购金额＜______万元，费率为______%；申购金额≥______万元，费率为______%；赎回费率：持有期限＜______个月，费率为______%；______个月≤持有期限＜______年，费率为______%；持有期限≥______年，费率为0%。第七部分基金的估值与会计核算（一）估值日本基金的估值日为每个交易日及法律法规规定的其他日期。（二）估值方法投资于其他基金的，按所投资基金的当日份额净值计算；若所投资基金当日未披露净值，按最近一个披露日的净值计算；股票、债券等资产的估值方法按相关会计准则及监管规定执行；存在活跃市场的金融工具，采用活跃市场的报价确定公允价值；不存在活跃市场的，采用估值技术确定公允价值。（三）估值责任1、管理人负责基金资产的估值工作，托管人对估值结果进行复核；2、当估值方法存在争议时，管理人应与托管人协商解决，协商不成的，可提请监管机构裁定。（四）会计核算1、基金的会计核算由管理人负责，托管人进行监督；2、会计核算遵循权责发生制原则，采用人民币为记账本位币，记账单位为元；3、管理人应定期向托管人提供会计报表，双方核对一致后签字确认。第八部分基金的费用与税收（一）基金费用1、基金运营费用：包括管理费、托管费、销售服务费（如适用）、审计费、律师费、信息披露费等，从基金财产中列支；管理费：按前一日基金资产净值的______%年费率计提；托管费：按前一日基金资产净值的______%年费率计提；销售服务费：按前一日基金资产净值的______%年费率计提（如无则删除）。2、基金交易费用：包括申购费、赎回费、证券交易佣金、过户费等，由投资人或基金财产承担（具体承担方按约定执行）。（二）税收1、基金财产的税收由基金份额持有人承担，管理人、托管人不承担代扣代缴义务；2、基金合同当事人应按法律法规规定缴纳相应的税收。第九部分基金的收益分配（一）收益分配原则收益分配采用现金分红或红利再投资方式，投资人可选择其中一种；基金收益分配后，基金份额净值不低于面值；本基金每年收益分配次数最多为______次，每次收益分配比例不低于该次可供分配利润的______%；法律法规及监管机构规定的其他原则。（二）收益分配方式1、现金分红：直接将分红款项支付给投资人；2、红利再投资：将分红款项按除息日基金份额净值自动转为基金份额。第十部分基金的信息披露（一）披露内容基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要；基金募集情况；基金份额净值、累计净值公告；基金季度报告、半年度报告、年度报告；基金份额持有人大会决议；基金投资组合报告；重大事项公告（如基金合同变更、管理人或托管人变更等）。（二）披露方式通过中国证监会指定的信息披露媒体（如中国证券监督管理委员会指定网站、基金管理人官网、基金托管人官网等）披露。（三）披露时限1、季度报告：在季度结束后15个工作日内披露；2、半年度报告：在上半年结束后60个工作日内披露；3、年度报告：在每年结束后90个工作日内披露；4、基金份额净值：每个交易日披露（开放式基金）或定期披露（封闭式基金）。第十一部分基金份额持有人大会（一）召开情形修改基金合同重要条款；更换管理人或托管人；终止基金合同；调整基金的投资范围、投资策略或投资限制；法律法规及本合同约定的其他情形。（二）召集方式1、由管理人召集；2、管理人未按约定召集的，由托管人召集；3、代表10%以上基金份额的基金份额持有人有权自行召集（需符合监管规定）。（三）表决规则1、基金份额持有人大会的表决方式为现场投票或网络投票；2、一般事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过；特别事项（如修改基金合同、更换管理人/托管人、终止基金等）需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。第十二部分基金合同的变更、终止与基金财产清算（一）合同变更1、本合同的变更需经基金份额持有人大会表决通过，并报监管机构备案/核准；2、法律法规或监管机构规定的其他变更情形，可不经基金份额持有人大会表决，直接变更并披露。（二）合同终止基金份额持有人大会决议终止；基金存续期限届满未延期；基金资产净值连续______个工作日低于______万元，且无法通过有效措施改善；管理人或托管人被依法取消基金管理/托管资格，且无新的管理人/托管人承接；法律法规及本合同约定的其他终止情形。（三）基金财产清算1、合同终止后，管理人应组织成立清算组，负责基金财产的清算；2、清算组的职责包括：清理基金财产、编制资产负债表和财产清单、制定清算方案、分配清算财产；3、清算财产按以下顺序分配：支付清算费用、支付应付税款、支付基金债务、向基金份额持有人分配剩余财产；4、清算结束后，