2026年矿山安全管理体系考核卷

矿山安全管理体系考核卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（下列每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在题号后括号内）1.矿山安全管理体系（SMS）的核心理念是（）。A.安全第一，预防为主B.全员参与，持续改进C.统一管理，分级负责D.经济效益，优先发展2.在矿山安全管理体系标准（如ISO45001）中，负责制定安全方针和确保体系有效运行的最高领导者是（）。A.安全工程师B.安全管理人员C.车间主任D.单位主要负责人（如矿长）3.矿山企业进行风险评估的主要目的是（）。A.识别所有可能发生的危险源B.评估危险源可能导致的风险程度和发生的可能性C.制定风险控制措施D.进行事故统计4.对于矿山中难以完全消除的风险，应采取有效措施将其控制在（）。A.法律法规允许的最低水平B.企业能够接受的最高水平C.同行业平均水平D.只要员工感觉安全即可5.矿山企业应建立并保持（），以识别、记录和沟通与风险相关的危险源。A.风险评估报告B.危险源辨识与风险评价记录C.安全检查表D.事故调查报告6.矿山企业应定期或在条件变化时进行（），以评审安全目标的实现情况、管理评审的有效性以及SMS的适宜性、充分性和有效性。A.内部审核B.管理评审C.风险评估D.外部审核7.矿山企业应确保持续提供必要的（），包括资金、人员、设施、设备和信息，以支持SMS的建立、实施、保持和持续改进。A.资源投入B.安全培训C.承包商管理D.应急演练8.矿山安全管理体系文件通常不包括（）。A.安全方针B.法规符合性评价C.员工岗位安全操作规程D.市场营销计划9.矿山企业应建立（），记录体系运行情况、审核发现、纠正措施等信息。A.安全生产责任制B.文件和记录控制程序C.安全生产标准化评审表D.员工培训签到表10.矿山发生事故后，应立即启动应急预案，并开展（），以查明事故原因，明确责任。A.应急救援B.事故调查C.保护现场D.赔偿处理11.矿山企业在进行承包商选择和管理时，应确保其具备（）的能力，并符合本企业的安全要求。A.安全生产许可B.良好的信誉C.较低的报价D.较多的经验12.矿山企业应采取措施，确保（）获得必要的安全和健康培训，了解其工作相关的风险以及所需的应急措施。A.所有员工B.管理人员C.外来承包商人员D.安全工程师13.矿山安全管理体系中，“运行控制”要素主要关注的是（）。A.如何进行风险评估B.如何建立和保持文件C.如何确保在建立、实施、保持和持续改进SMS的过程中做到合规D.如何管理危险源和风险14.矿山企业应建立并保持（），用于识别、记录和沟通与风险相关的危险源及其风险。A.风险登记册B.安全操作规程C.安全检查表D.培训记录15.矿山企业在制定安全目标时，应确保目标（），并与安全方针保持一致。A.具有挑战性B.可测量C.可实现D.以上都是二、多项选择题（下列每题有两个或两个以上正确答案，请将正确选项的字母填在题号后括号内，多选、错选、漏选均不得分）1.矿山安全管理体系建立和运行应遵循的基本原则包括（）。A.基于风险的思想B.强调法律法规符合性C.考虑利益相关方的需求D.需要外部机构认证才能有效E.鼓励持续改进2.矿山企业在进行危险源辨识和风险评价时，通常需要考虑的因素包括（）。A.人的因素（如技能、状态、行为）B.物的因素（如设备、设施、材料）C.环境因素（如地质、气象、作业环境）D.管理因素（如规章制度、培训、应急准备）E.经济成本因素3.矿山企业主要负责人在安全生产中的职责包括（）。A.建立健全安全生产责任制B.组织制定安全生产规章制度和操作规程C.保证安全生产投入D.监督检查安全生产规章制度的落实E.直接参与一线作业4.矿山企业应确保（）获得必要的安全培训和健康培训。A.员工B.管理人员C.外来承包商人员D.安全管理人员E.临时工5.矿山安全管理体系中的“应急准备”要素通常包括（）。A.应急能力评估B.应急预案的制定、评审和批准C.应急资源（人员、设备、物资）的配备D.应急演练的组织和实施E.应急通讯系统的建立6.矿山企业应如何确保其活动符合适用的法律法规要求？（）A.建立法规符合性评价程序B.收集并列出所有相关的法律法规C.定期评审法规的变化情况及其影响D.确保所有员工都了解相关的法律法规要求E.将合规性要求纳入风险评价过程7.矿山企业内部审核的主要目的是（）。A.评估SMS是否按照策划的安排实施B.判断SMS是否达到了预期的效果C.识别SMS的薄弱环节和改进机会D.为外部审核做准备E.对员工进行考核8.矿山企业在管理承包商时，应关注的方面包括（）。A.承包商的资质审查B.与承包商签订安全生产协议C.对承包商人员进行安全培训D.对承包商的作业活动进行安全监控E.承包商的事故统计与报告9.矿山安全管理体系文件通常包括（）。A.安全方针和目标B.安全管理制度和程序C.安全操作规程D.危险源辨识与风险评价记录E.员工培训记录10.矿山发生事故事件后，事故调查组应（）。A.勘查事故现场B.收集证据，询问相关人员C.分析事故原因，提出处理建议D.通报事故情况，安抚受影响人员E.制定防止类似事故再次发生的措施三、简答题（请根据要求简要回答下列问题）1.简述矿山安全管理体系（SMS）的基本概念及其核心要素。2.矿山企业在进行风险评估时，通常采用哪些方法？3.矿山企业应如何管理文件和记录？4.简述矿山企业内部审核的主要流程。5.矿山企业在制定和实施安全目标时应考虑哪些方面？四、论述题（请根据要求就下列问题进行论述）1.试述矿山企业建立和实施安全管理体系的重要意义。2.结合矿山实际，论述如何有效开展危险源辨识与风险评价工作。3.试述矿山企业在应急准备与响应方面应重点做好哪些工作。试卷答案一、单项选择题1.B解析：矿山安全管理体系（SMS）的核心是“全员参与，持续改进”，强调组织内所有层次和岗位人员的参与以及体系不断完善的过程。2.D解析：根据大多数安全管理体系标准和管理学原理，单位主要负责人（如矿长）是承担最终责任、提供资源保障、确保体系有效运行的关键领导者。3.B解析：风险评估的核心目的在于识别危险源后，对其可能导致的伤害或损失的程度（风险等级）以及发生的可能性进行评估，为后续的风险控制提供依据。4.A解析：对于无法完全消除的风险，矿山企业必须将其控制在法律法规规定的最低可接受水平，这是合规性的基本要求。5.B解析：危险源辨识与风险评价记录是SMS文件化信息的重要组成部分，用于系统地识别、记录危险源及其相关的风险信息，是体系运行的基础。6.B解析：管理评审是由最高管理者对组织的SMS进行的系统评审，目的是评价体系的整体绩效、适宜性、充分性和有效性，并做出改进决策。内部审核是管理评审的前提。7.A解析：资源投入是SMS成功运行的基本保障，包括资金、人员、技术、设施设备等，确保体系有必要的资源支持是最高管理者的责任。8.D解析：矿山安全管理体系文件应包括方针、目标、制度、程序、操作指南、记录等与安全相关的文件，而市场营销计划属于商业范畴，不属于SMS文件。9.B解析：文件和记录控制程序是SMS的核心要素之一，旨在确保所有文件和记录得到有效控制，满足运行、审核、改进和合规性要求。10.B解析：事故调查是事故发生后的重要环节，目的是查明事故原因、性质、责任，提出防范措施，防止类似事故再次发生。11.A解析：选择具备合法安全生产许可的承包商是确保其作业安全的前提，也是矿山企业进行承包商管理的重要内容。12.A解析：所有员工，无论岗位，都应获得与其工作相关的安全培训，了解风险和应急措施，这是保障其自身安全的基本要求。13.C解析：“运行控制”要素关注的是组织在建立、实施、保持和持续改进SMS的过程中，如何确保其活动符合适用的法律法规要求。14.A解析：风险登记册是用于系统记录危险源、风险评估结果（风险等级）、风险控制措施及其责任人的文件。15.D解析：安全目标应同时满足具有挑战性、可测量、可实现、可验证、有时限（SMART原则），并与安全方针保持一致。二、多项选择题1.A,B,C,E解析：SMS的基本原则包括基于风险的思想、符合法律法规要求、考虑利益相关方需求、持续改进、系统化管理等。不需要外部机构认证也能有效运行。2.A,B,C,D解析：风险评估需要全面考虑人员、设备、环境、管理等多种因素，以全面识别潜在风险。3.A,B,C,D解析：主要负责人负全面责任，包括建立健全责任制、制定规章制度、保证投入、监督检查落实等。通常不直接参与一线作业。4.A,B,C,D解析：所有员工（包括管理人员、一线工人、承包商人员、安全员等）都需要根据其职责获得相应的安全培训。5.A,B,C,D,E解析：应急准备是一个综合性工作，涵盖能力评估、预案制定、资源配备、演练实施、通讯建立等多个方面。6.A,B,C,D,E解析：确保法规符合性需要系统性的工作，包括识别法规、评价影响、确保员工了解、纳入风险评价等。7.A,B,C解析：内部审核的主要目的是验证SMS是否按计划运行、是否有效、识别改进机会。它不是为外部审核做准备的（外部审核是独立的），也不是对员工考核。8.A,B,C,D解析：承包商管理需关注资质、协议、培训、监控等多个环节，以确保其活动符合安全要求。9.A,B,C,D,E解析：SMS文件范围广泛，包括方针目标、管理制度程序、操作规程、各类记录、培训记录等。10.A,B,C,D,E解析：事故调查组应全面开展工作，包括现场勘查、证据收集、人员询问、原因分析、提出建议、信息通报、安抚人员、制定预防措施等。三、简答题1.简述矿山安全管理体系（SMS）的基本概念及其核心要素。解析：基本概念：矿山安全管理体系（SMS）是一套系统地识别和管理矿山生产活动中危险源、控制风险、保障员工安全健康、符合法律法规要求的组织结构和运行机制。它强调风险预防和管理，注重系统化、规范化和持续改进。核心要素（以ISO45001为例）：安全方针；目标和管理承诺；危险源辨识、风险评价和风险控制；法律法规和其他要求；资源投入；领导作用和承诺；策划；实施；检查；评价和改进（包括内部审核和管理评审）。2.矿山企业在进行风险评估时，通常采用哪些方法？解析：风险评估通常包含两个步骤：风险辨识和风险评价。方法上：风险辨识：可通过安全检查表、工作安全分析（JSA/JHA）、现场观察、专家咨询、历史事故数据分析、事故树分析（FTA）初步辨识等方法进行。风险评价：常用方法包括：*定性评价法：如风险矩阵法（LEC法、L/S法等），根据可能性和严重性将风险划分为不同等级（如重大、较大、一般、低）。*定量评价法：如概率风险评价（PRA）、失效模式与影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）等，用数值量化风险发生的可能性和后果。矿山企业常结合使用定性方法（如风险矩阵）进行风险评估，并根据风险等级确定控制措施。3.矿山企业应如何管理文件和记录？解析：文件和记录管理应遵循以下原则：*文件控制：确保所有文件（程序、规定、指南、图纸等）得到识别、编制、批准、分发、评审、更新和作废的控制，保持其有效性、一致性和易于获取。*记录控制：确保所有与SMS运行相关的记录（如培训记录、检查记录、审核报告、事故事件记录、风险评估记录、纠正措施记录等）得到标识、收集、编目、存储、保护、检索、保留和处置，以满足法规要求、审核需要和持续改进的目的。*确保可追溯性：记录应清晰、易于识别和检索，并能追溯到相关活动和人员。*保存期限：根据法规要求和企业规定，确定各类记录的保存期限。*安全存储：确保记录在存储期间的安全，防止损坏、丢失或未经授权的访问。4.简述矿山企业内部审核的主要流程。解析：内部审核流程通常包括：*策划阶段：确定审核范围、目的、准则（如SMS标准、法规要求、公司程序），组建审核组，制定审核计划（包括日程、审核员分工）。*准备阶段：发出审核通知，被审核部门准备资料，审核员熟悉审核计划和准则，准备审核检查表。*实施阶段：审核员按照计划进行现场审核，包括首次会议、现场审核（观察、访谈、查阅记录）、末次会议。主要活动是验证SMS是否符合策划的安排（是否符合文件要求）以及是否有效运行（是否达到了预期效果）。*报告阶段：审核组编写内部审核报告，报告内容通常包括审核发现（优点和不符合项），提交给受审核部门和最高管理者。*跟踪验证阶段：跟踪受审核部门对已发现不符合项的纠正措施落实情况，验证纠正措施的有效性。5.矿山企业在制定和实施安全目标时应考虑哪些方面？解析：制定安全目标时应考虑：*安全方针的体现：目标应与企业的安全方针保持一致，体现发展方向。*具体性和可衡量性：目标应清晰明确，能够量化或评估（如：事故事件率降低X%，隐患整改率达到Y%，培训覆盖率达Z%）。*可实现性：目标应基于现有资源和能力，经过努力可以达成。*相关性和适宜性：目标应与矿山的具体活动、风险和法规要求相关，适合企业实际情况。*基于风险：目标应优先关注重大风险和关键控制点。*分层次设定：可在组织层面和岗位层面设定不同的目标。*沟通与协商：目标应向下级传达，并在可能时进行协商。*定期评审与修订：目标应定期（如每年）评审，根据实际情况、法规变化和绩效进行修订。四、论述题1.试述矿山企业建立和实施安全管理体系的重要意义。解析：建立和实施安全管理体系对矿山企业具有重要意义：*保障员工生命安全和健康：这是SMS最根本的目标，通过系统化管理风险，减少事故发生，保护员工。*履行法律责任：SMS有助于企业识别、遵守和实施适用的法律法规，降低法律风险和处罚。*提高安全管理水平：将安全管理工作系统化、标准化、规范化，提升整体安全管理绩效。*促进持续改进：SMS强调内部审核、管理评审和纠正措施，形成持续改进的闭环管理，不断提升安全绩效。*提升企业声誉和形象：良好的安全绩效能赢得员工信任、社会认可，增强企业竞争力。*优化资源利用：通过有效管理，避免因事故造成的人员伤亡、财产损失和停产损失，合理投入安全资源。*满足市场准入和客户要求：越来越多的客户和行业规范要求供应商具备完善的安全管理体系。2.结合矿山实际，论述如何有效开展危险源辨识与风险评价工作。解析：有效开展危险源辨识与风险评价需结合矿山特点：*全面辨识，突出重点：采用多种方法（如安全检查表针对通用性隐患、JHA针对具体岗位操作、专家访谈、现场观察、历史数据分析针对易发事故类型）进行危险源辨识。重点关注矿山特有的危险源，如：地压活动、瓦斯（煤尘）爆炸、水害、火灾、顶板垮落、粉尘、机械伤害、电气伤害、交通运输、恶劣天气、高空作业、爆破作业、临时用电等。*动态更新，持续进行：危险源和风险是动态变化的，应在新设备投入、工艺改变、环境变化、法规更新、发生事故事件后及时进行重新辨识和评价。*科学评价，分级管控：采用适合矿山的方法（如LEC、L/S风险矩阵）对辨识出的危险源进行风险评价，确定风险等级。根据风险等级实施差异化控制，优先处理重大风险（可能发生且后果严重），制定并落实有效的控制措施（消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护）。*全员参与，强化意识：鼓励员工参与危险源辨识和风险评价，使其了解自身工作相关的风险和控制措施，提高安全意识和参与度。*记录清晰，责任明确：建立风险登记册，清晰记录每个危险源、风险评估结果、控制措施、责任部门和责任人，便于跟踪和管理。*培训沟通，确保理解：对员工进行风险辨识和评