信息安全管理制度及违规处理流程

信息安全管理制度及违规处理流程模板一、制度适用范围与对象本制度适用于公司全体员工（含正式员工、试用期员工、实习生）、第三方服务人员（如外包商、合作方驻场人员）以及因工作需要接触公司信息系统、数据资产的其他人员。覆盖范围包括但不限于：办公终端设备（电脑、手机、平板）、业务系统（ERP、CRM、OA等）、数据存储介质（U盘、移动硬盘、云盘）、网络环境（公司内网、无线网络、远程访问）及所有与公司信息相关的活动（数据传输、处理、存储、销毁等）。二、核心管理要求（一）信息安全责任体系管理层职责：公司总经理为信息安全第一责任人，审批信息安全制度及重大违规处理决定；分管副总负责统筹制度执行，监督各部门落实。部门职责：各部门负责人为本部门信息安全直接责任人，组织员工学习制度，开展日常自查，配合违规调查。员工职责：严格遵守本制度，妥善保管个人账号密码，规范操作信息系统，发觉违规行为及时报告。（二）数据安全管理数据分类分级：根据数据敏感度分为公开、内部、秘密、机密四级，明确不同级别数据的访问权限、加密要求和存储规范。数据操作规范：严禁未经授权复制、传输、泄露秘密及以上级别数据；外部传输敏感数据需经部门负责人审批，并采用加密方式。（三）系统与终端管理账号管理：员工账号实行“一人一账”，禁止共用、转借；离职或岗位变动时，部门需在3个工作日内提交账号冻结/变更申请。终端安全：办公终端需安装公司指定杀毒软件，定期更新系统补丁；禁止私自安装非工作软件，禁止接入外部网络处理敏感数据。（四）安全事件报告任何人员发觉信息安全事件（如数据泄露、系统入侵、病毒感染等），应立即向部门负责人及信息安全部报告，最迟不超过1小时。三、违规处理操作流程（一）违规行为发觉与报告发觉渠道技术监控：通过日志审计系统、入侵检测系统（IDS）、数据防泄漏（DLP）系统自动识别异常操作（如非工作时间大量文件、越权访问核心数据库）。主动报告：员工、第三方人员通过OA系统、邮件或向直接上级举报违规行为。定期检查：信息安全部每季度组织办公终端、系统权限专项检查。报告流程发觉人填写《信息安全违规行为报告表》（见表1），详细描述违规时间、地点、涉及人员、行为内容及初步影响，提交至部门负责人。部门负责人核实基本信息后，于2个工作日内转交信息安全部。（二）调查与取证调查组成立：信息安全部接到报告后，根据违规情节轻重成立调查组：一般违规由信息安全部1名专员+违规人所在部门1名负责人组成；严重违规由分管副总牵头，信息安全部、法务部、纪检部门参与。取证方式技术取证：调取系统日志、操作录像、网络流量数据，提取终端文件操作记录。现场取证：检查办公设备（如电脑、手机）中的文件、聊天记录、邮件，必要时封存设备。人员问询：与违规人、举报人、相关知情人单独沟通，制作《信息安全违规调查笔录》（见表2），由被问询人签字确认。调查时限：一般违规3个工作日内完成调查；严重违规5个工作日内完成，特殊情况可延长2个工作日。（三）违规认定调查组根据取证结果，对照《信息安全违规行为认定标准》（见表3）判定违规性质（一般违规/严重违规/特别严重违规）及责任，形成《信息安全违规调查报告》，明确违规事实、原因、影响及处理建议。（四）处理决定与执行审批流程：《调查报告》按权限报批：一般违规由信息安全部负责人审批；严重违规由分管副总审批；特别严重违规（如大规模数据泄露）由总经理办公会审批。处理措施（见表4）：根据违规情节及影响程度，采取警告、罚款、降薪、调岗、解除劳动合同等处理；涉及第三方人员的，终止合作并追究法律责任。执行与告知：审批通过后，由信息安全部向违规人及所在部门出具《信息安全违规处理决定书》（见表5），明确处理依据、内容及生效时间；违规人如有异议，可在收到决定书3个工作日内提交书面申诉。（五）整改与跟踪整改要求：违规人所在部门制定《信息安全整改计划表》（见表6），明确整改措施、责任人及完成时限（一般违规7个工作日内，严重违规15个工作日内）。验收确认：整改期满后，信息安全部组织验收，填写《信息安全整改验收表》；验收不合格的，重新制定整改计划并加倍处理责任人。（六）记录与归档所有违规处理过程中的报告、笔录、调查报告、处理决定、整改记录等资料，由信息安全部整理归档，保存期限不少于3年。四、相关记录表单模板表1：信息安全违规行为报告表报告编号报告时间报告部门报告人联系方式违规发生时间违规地点涉及系统/数据违规行为描述（可附截图、日志等）初步影响评估（如：数据量、潜在风险）举报人信息（可选，保密处理）部门负责人审核意见：签名：日期：信息安全部接收意见：签名：日期：表2：信息安全违规调查笔录调查时间调查地点调查人记录人被调查人姓名部门/岗位工号联系方式调查事由：调查内容（问答形式）：被调查人签字：日期：调查人签字：日期：表3：信息安全违规行为认定标准违规等级违规行为示例认定依据一般违规1.共享个人账号密码；2.未及时更新系统密码；3.私自安装非工作软件；4.轻微误操作导致数据短暂异常。《信息安全管理办法》第5.1、5.3条严重违规1.未经授权访问他人数据；2.敏感数据未加密传输；3.离职未及时移交账号/数据；4.故意删除重要系统文件。《信息安全管理办法》第6.2、7.1条特别严重违规1.泄露公司机密数据；2.利用漏洞入侵系统；3.外包人员违规留存客户数据；4.造成重大经济损失或声誉影响。《信息安全管理办法》第8.1、9.3条表4：信息安全违规处理措施对照表违规等级首次违规二次违规三次及以上违规一般违规书面警告，扣发当月绩效10%罚款500元，扣发当月绩效20%记过处分，降薪10%，调岗严重违规罚款1000元，降薪15%，记过解除劳动合同，追究法律责任涉嫌犯罪的移交司法机关特别严重违规立即解除劳动合同，全额追责损失涉及犯罪的移交司法机关，列入行业黑名单永久禁止合作表5：信息安全违规处理决定书文书编号受送达人部门/岗位违规时间违规地点违规事实（附调查报告编号）：处理依据：《信息安全管理制度》第X章第X条处理决定：异议申诉方式：如对本决定有异议，可在收到本决定书3个工作日内向纪检部门提交书面申诉材料。签发部门：信息安全部签发人：签发日期：表6：信息安全整改计划表整改部门整改责任人整改期限问题描述整改措施（具体可操作步骤）：所需资源（如：技术支持、培训）验收标准：部门负责人签字：日期：信息安全部验收意见：验收人签字：五、执行要点与风险提示（一）制度宣贯全覆盖每年至少组织2次全员信息安全培训，内容包括制度条款、违规案例、操作规范；新员工入职时需签署《信息安全承诺书》（作为劳动合同附件），保证知晓并遵守要求。（二）调查取证客观性调查过程需全程留痕，避免主观臆断；问询时需有2名以上调查人员在场，笔录内容需经被问询人核对无误签字；技术取证需使用合法工具，保证数据真实性。（三）处理尺度合理性处理措施需与违规情节、危害程度、主观过错相匹配，避免“一刀切”；对主动报告违规行为并积极补救的，可从轻或减轻处理；对故意隐瞒、包庇违规行为的，严肃追究管理责任。（四）隐私信息保护调查及