合同标准化审核工具集

合同标准化审核工具集一、常见应用场景本工具集适用于企业内部各类合同的标准化审核需求，具体场景包括：日常合同管理：法务部门对采购合同、销售合同、服务合同等常规合同的合规性审核，保证合同条款符合企业制度及法律法规要求。批量合同检查：企业在季度末或年度末对历史合同进行合规性梳理，识别潜在风险条款（如违约责任不明确、争议解决方式约定不清等）。新员工培训：用于合同专员、业务部门新员工的合同审核技能培训，通过标准化流程和模板帮助新人快速掌握审核要点。重大合同专项审核：对合作金额较大、合作周期较长或涉及核心业务的合同（如战略合作协议、知识产权许可合同）进行重点风险排查。供应商/客户合同前置审查：采购部门在引入新供应商前，或市场部门在对接重要客户前，对合同条款进行初步合规性评估，减少后续履约争议。二、标准化审核流程（一）审核准备资料收集：获取合同文本、背景资料（如合作意向书、招投标文件）、企业合同管理规范及与合同相关的法律法规（如《民法典》《公司法》等）。明确审核标准：根据合同类型（如买卖合同、服务合同）及企业内部要求，确定审核重点（如主体资格、标的描述、付款方式、违约条款等）。（二）基础信息核对对照合同文本，逐项核对以下基础信息，保证准确无误：合同编号、合同名称、签订日期、签订地点；合同双方主体信息（甲方/乙方名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址）；合同金额（含大小写）、币种、计价方式（如单价、总价）；合同期限（起始日期、终止日期或里程碑节点）；关联信息（如项目编号、订单号、附件清单及份数）。（三）核心条款逐项审查针对合同核心条款，对照标准进行合规性与合理性审查：条款类别审查要点主体资格甲方/乙方是否为合法存续的企业；法定代表人/授权代表是否具备签约权限；是否存在关联关系需披露。合同标的标的物/服务描述是否清晰（如型号、规格、技术参数、服务范围）；是否存在歧义或模糊表述。权利义务双方权利义务是否对等；关键义务（如交付、验收、保密）的履行标准是否明确。价款支付金额、支付节点（如预付款、进度款、尾款比例）、支付方式（如银行转账、承兑汇票）是否明确；发票开具要求是否约定。履行期限与地点履行期限（如交付时间、服务周期）是否具体；履行地点（如交货地、服务提供地）是否明确，避免管辖争议。违约责任违约情形是否列举全面（如逾期付款、质量不达标）；违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%）；是否约定定金及适用规则。争议解决争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确；管辖法院/仲裁机构是否约定具体（如“甲方所在地有管辖权法院”）；是否排除默认管辖规则。保密条款保密信息范围（如技术资料、客户信息）、保密期限、违约责任是否明确。合同变更与解除变更/解除条件是否明确（如双方协商一致、不可抗力）；解除后的处理（如款项结算、资料返还）是否约定。（四）风险识别与评估结合条款审查结果，识别合同潜在风险并评估等级：法律风险：条款违反法律法规强制性规定（如“格式条款排除对方主要权利”）可能导致合同无效；商业风险：条款模糊（如“合理期限内交付”）可能导致履约争议；合规风险：未履行必要审批程序（如对外投资合同未经董事会决议）可能导致合同效力瑕疵。对识别出的风险，标注等级（高/中/低），并记录具体问题描述。（五）问题修改与反馈记录问题：将审核中发觉的问题（如“违约金计算方式未明确”“争议解决机构约定模糊”）整理为《修改意见清单》，注明条款位置、问题描述及修改建议。沟通修改：与合同经办人（如业务部门负责人）沟通修改意见，解释风险点及修改必要性，达成一致后要求对方修订合同文本。确认修改：对修改后的条款进行复核，保证问题已解决且未引入新风险，经办人确认修改结果并签字。（六）审核结论与归档出具审核意见：根据审核结果，出具“通过”“修改后通过”或“不通过”的审核意见，注明审核日期、审核人员（如法务专员*明）及审核编号。归档管理：将审核通过的合同文本、修改意见清单、审核意见等资料整理归档，保证资料完整、可追溯，归档期限符合企业档案管理规定。三、核心工具模板（一）合同基本信息核对表项目内容核对结果（√/×）备注合同编号合同名称甲方信息名称：__________；统一社会信用代码：__________；法定代表人：__________乙方信息名称：__________；统一社会信用代码：__________；法定代表人：__________签订日期合同金额大写：__________；小写：__________；币种：__________合同期限起始日期：__________；终止日期：__________关联附件附件清单：__________；份数：__________审核人日期：__________（二）核心条款审核清单条款类别审核要点标准要求审核结果（通过/不通过/需修改）问题描述及修改建议主体资格乙方是否具备签约权限提供营业执照及授权委托书（如非法定代表人签约）合同标的设备型号参数描述与招投标文件一致，无模糊表述价款支付尾款支付节点验收合格后30日内支付原约定“验收后支付”，需明确具体天数违约责任逾期付款违约金不超过逾期金额的万分之五/日争议解决管辖法院约定为“甲方所在地有管辖权法院”原仅写“协商解决”，需补充诉讼管辖（三）风险识别与应对表风险类型具体描述风险等级（高/中/低）应对措施责任部门/人法律风险保密条款未约定保密期限中补充“保密期限至合同终止后3年”法务专员*明商业风险验收标准仅写“符合行业标准”高明确引用具体行业标准（如GB/T19001-2016）采购经理*华合规风险合同未附双方法定代表人证件号码明低要求乙方补充并加盖公章业务助理*芳（四）修改意见跟踪表修改条款位置原内容描述修改建议修改后内容提出人修改人完成时间确认状态（已确认/未确认）第5.2条“乙方应在合同签订后30日内交付设备”增加“交付地点为甲方指定工厂”“乙方应在合同签订后30日内，在甲方指定工厂交付设备”*明*华2023-10-15已确认第7.1条“违约方承担守约方因此造成的损失”明确“损失包括直接损失及合理律师费”“违约方承担守约方因此造成的直接损失及合理律师费”*明*芳2023-10-16已确认四、关键使用注意事项保持审核标准统一：严格按照企业《合同管理办法》及行业规范执行，避免因审核人员主观判断导致标准不一致，保证同类合同审核尺度统一。关注动态条款更新：定期梳理法律法规及行业政策变化（如《数据安全法》对数据合同条款的新要求），及时更新审核标准及模板，保证合同条款合规。留存审核痕迹：所有审核过程资料（包括修改意见、沟通记录、审核意见）需书面或电子化留存，明确审核责任人及时间，便于后续追