风险评估分析工作坊综合记录模板

风险评估分析工作坊综合记录模板一、适用情境与目标定位二、工作坊实施全流程指南（一）前期筹备阶段明确工作坊目标与范围确定本次风险评估的核心目标（如“识别新产品上市风险”“评估供应链中断风险”等），清晰界定分析范围（如涉及的业务模块、时间周期、责任部门等）。召集核心筹备组（由项目负责人、风险管理部门代表、相关业务骨干组成），召开预备会，统一对目标、范围的理解。确定参会人员与角色分工主持人：具备风险分析经验，负责引导讨论、控制节奏、避免偏离主题（可由风险管理部门负责人或外部专家担任）。记录员：负责实时记录讨论内容、关键结论及待办事项（建议指定1-2名人员，保证记录完整准确）。业务专家：提供业务场景细节，识别潜在风险点（如生产、销售、财务等部门负责人或资深员工）。观察员：参与讨论但不主导，提供客观视角（可邀请跨部门非直接相关人员担任）。准备资料与工具收集背景资料：如项目计划书、业务流程文档、历史风险事件记录、行业风险案例等，提前3天发送给参会人员。准备工具：白板、马克笔、便签纸、风险评估矩阵模板、投影设备、计时器等。制定会议议程：明确各环节时间分配（如开场10分钟、风险识别60分钟、风险评估40分钟、应对策略制定40分钟、总结10分钟）。（二）现场执行阶段开场与背景介绍（10分钟）主持人致开场词，说明工作坊目标、议程及时间安排。项目负责人或业务负责人简要介绍当前背景（如“公司计划开拓东南亚市场，需评估当地政策、市场、运营风险”），统一参会人员认知。风险识别（60分钟）头脑风暴法：参会人员围绕目标范围，使用便签纸独立写下潜在风险（每人至少10条），避免相互干扰。风险归类：将便签纸上的风险按类别张贴在白板上（如“战略风险”“运营风险”“财务风险”“合规风险”“市场风险”等），由主持人引导合并重复项，保证无遗漏。风险描述规范：对识别的风险进行标准化描述，明确“风险场景+触发条件+潜在影响”（示例：“原材料价格波动超过20%（触发条件），导致生产成本上升15%，毛利率下降5%（潜在影响）”）。风险评估（40分钟）评估维度定义：明确“可能性”和“影响程度”的评分标准（示例：可能性采用1-5分，1分=极低，5分=极高；影响程度采用1-5分，1分=轻微，5分=灾难性）。匿名评分：参会人员对每个风险的可能性、影响程度独立打分，记录员汇总取平均值（或去掉最高/最低分后取平均）。风险等级判定：根据评分结果，结合“风险矩阵”（可能性×影响程度）确定风险等级（示例：低风险（1-3分）、中风险（4-9分）、高风险（10-25分）），在白板上标注风险等级分布。应对策略制定（40分钟）优先级排序：聚焦中高风险（优先处理风险等级≥8分的风险），按“风险等级-发生速度-应对成本”综合排序，确定前5-8项需优先应对的风险。策略研讨：针对优先级风险，集体讨论应对策略，明确“风险规避（放弃风险行为）、风险降低（采取措施降低概率/影响）、风险转移（购买保险、外包）、风险承受（接受并准备应急预案）”四类策略的适用场景。行动计划初拟：对每个优先级风险，明确“应对措施”“责任部门”“责任人”“完成时间”“预期效果”（示例：风险“东南亚国家政策变动”，应对措施“聘请当地法律顾问定期跟踪政策”，责任部门“法务部”，责任人“*经理”，完成时间“2024年6月30日”，预期效果“提前3个月预警政策风险”）。总结与确认（10分钟）主持人总结本次工作坊识别的风险清单、评估结果、应对策略及行动计划，与参会人员逐一确认，保证无异议。明确后续跟进机制（如“每周由风险管理部门跟踪行动项完成情况，每月向管理层汇报进展”）。（三）成果整理阶段记录汇总与审核记录员整理会议记录，补充完善风险描述、评分依据、行动计划等细节，形成《风险评估分析工作坊初稿》。筹备组审核初稿，保证内容准确、逻辑清晰，无遗漏关键信息。报告输出与分发编制《风险评估分析报告》，包含工作坊背景、风险识别清单、风险评估矩阵、优先级风险应对策略、行动计划跟踪表等附件。按权限分发报告（如抄送项目负责人、分管领导、责任部门负责人），同步归档至风险管理系统或知识库。（四）后续跟进阶段行动项跟踪责任部门按行动计划推进工作，风险管理部门每周收集进展，记录《行动项跟踪表》（包含“风险编号”“应对措施”“责任人”“计划完成时间”“实际完成情况”“偏差说明”等）。对未按期完成的项目，及时协调资源，必要时启动应急预案。效果评估与复盘应对措施实施后1-3个月，由风险管理部门组织效果评估，检查“风险是否降低”“目标是否达成”，并记录评估结果。定期（如每季度/每半年）复盘风险管控成效，更新风险清单（新增风险、已规避风险等），形成动态管理机制。三、核心记录表单结构设计（一）参会人员签到表序号部门姓名职务联系方式（内线）角色（主持人/记录员/专家/观察员）1风险管理部*经理部门负责人8888主持人2市场部*专员业务骨干8889专家3财务部*会计主管8890专家………………（二）风险识别清单风险编号风险类别风险描述（场景+触发条件+潜在影响）识别人提出时间R001市场风险新竞品上市后抢占市场份额（触发条件），导致产品销量下降10%（潜在影响）*经理09:15R002运营风险关键设备故障（触发条件），导致生产线停工2天，损失50万元（潜在影响）*专员09:30……………（三）风险评估矩阵表风险编号风险描述可能性（1-5分）影响程度（1-5分）风险值（可能性×影响程度）风险等级（低/中/高）R001新竞品上市导致销量下降10%4312高R002关键设备故障导致停工2天3412高R003原材料供应商延迟交货（触发条件）428中………………（四）优先级风险应对计划表风险编号风险等级应对策略应对措施责任部门责任人计划完成时间预期效果资源需求R001高风险降低推出促销活动，加强客户关系维护市场部*经理2024-07-31稳定市场份额，销量下降≤5%预算10万元R002高风险转移为关键设备购买财产险，签订备用设备供应商协议设备部*主管2024-06-30设备故障损失≤20万元保险费5万元R003中风险承受建立原材料安全库存（维持15天用量）采购部*专员2024-07-15延迟交货影响≤3天库存成本30万元………（五）行动项跟踪表风险编号应对措施责任人计划完成时间实际完成时间完成情况（是/否/部分）偏差说明（如未完成）下一步计划跟踪人跟踪时间R001推出促销活动，加强客户关系维护*经理2024-07-312024-07-30是-定期评估效果*专员2024-08-05R002购买关键设备财产险，签订备用设备协议*主管2024-06-302024-07-05部分备用设备协议谈判延迟7月10日前完成协议*主管2024-07-08…………四、使用过程中的关键要点会前准备充分性需提前向参会人员分发清晰的背景资料和风险分析框架（如ISO31000风险管理标准），保证其对业务场景有充分理解，避免现场讨论偏离方向。确认参会人员时间及角色分工，避免关键角色缺席或职责重叠。现场引导与记录规范性主持人需严格控制讨论节奏，避免陷入细节争论（如针对“风险概率”的无休止辩论），聚焦“风险是什么、有多大、怎么办”三个核心问题。记录员需使用“原话记录+要点提炼”结合的方式，保证风险描述客观准确（不添加个人主观判断），关键结论需经参会人员确认。评估标准统一性风险评分前，需向参会人员明确“可能性”和“影响程度”的具体定义及评分标准（示例：“可能性5分=过去1年内发生过2次及以上”），避免因理解偏差导致评分差异过大。对评分争议较大的风险，可采用“德尔菲法”（多轮匿名反馈直至达成共识）或“专家打分法”（由资深业务负责人最终判定）。行动计划可落地性应对措施需明确“做什么、谁来做、何时完成、如何衡量”，避免模糊表述（如“加强风险管控”需具体为“每月开展1次风险