GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之4领导作用：“4.2安全履职评价”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之4领导作用：“4.2安全履职评价”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之4领导作用：“4.2安全履职评价”“4.2安全履职评价”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）4领导作用4.2安全履职评价4.2.1评价要求明确企业应明确主要负责人和其他负责人安全履职评价的周期、标准、结果应用等要求。1)评价周期明确情况；

2)评价标准制定情况；

3)结果应用规则明确情况；

4)评价相关配套要求完善情况。1.[周期合规性]主要负责人和其他负责人是否通过企业正式制度文件明确安全履职评价的常规周期（非高危企业年度、高危企业半年度），且企业是否每年对主要负责人和其他负责人履行管理职责情况进行评估，高危生产经营单位主要负责人每月至少开展1次全面安全检查并与评价周期同步匹配？特殊情形（领导班子变动、员工变更超30%、新任职、事故发生后、行业内同类工艺装置发生事故后）下，主要负责人和其他负责人的评价启动时限及安全生产委员会审批程序、归档说明是否清晰界定？1.评价周期需通过正式制度固化，常规周期与特殊情形启动规则需双轨明确，确保合规性与时效性。

(1)[常规周期界定]非高危大中型企业需在制度中明确主要负责人和其他负责人安全履职评价常规周期为每年1次；高危生产经营单位常规周期为每半年1次，且需同步明确高危企业主要负责人每月至少1次全面安全检查的频次要求，确保检查频次与评价周期有效匹配。企业必须每年组织1次对主要负责人和其他负责人履行管理职责情况的专项评估，评估结果作为年度安全履职评价的核心输入。

(2)[特殊情形启动规则]领导班子变动、员工变更超30%的，需在变动之日起1个月内重新组织评价；新任职的主要负责人和其他负责人，任职后3个月内完成首次评价；企业发生生产安全事故事件或行业内同类工艺装置发生事故的，需及时启动专项评价。特殊情形下评价周期变更的，必须履行安全生产委员会审批程序，且归档留存变更理由说明文件。

(3)[制度保障要求]上述周期要求需纳入《安全履职评价管理制度》等正式制度文件，经主要负责人审批后发布实施，确保周期要求的刚性约束。

(4)[周期上限控制]评价周期最长不得超过12个月，高危行业企业必须缩短至每半年一次，严禁超期未开展评价。(1)《安全履职评价管理制度》（含常规周期、特殊情形启动规则、周期变更审批程序、周期上限要求）；

(2)企业年度安全履职评价计划及实施记录；

(3)高危企业主要负责人每月全面安全检查记录；

(4)特殊情形（领导班子变动、员工变更超30%等）下的评价启动文件、安全生产委员会审批记录及归档说明；

(5)制度审批文件及发布公示记录；

(6)评价周期执行情况跟踪台账。2.[标准差异化]企业是否针对主要负责人和其他负责人制定差异化的评价标准，其中定性指标是否覆盖法定职责合规性、流程规范性、合规性评价（每年至少1次），定量指标是否明确数据来源、统计口径及判定阈值（如主要负责人安全投入完成率≥100%、隐患整改闭环率≥95%、年度安全生产实施计划完成率≥98%、安全生产教育和培训计划完成率≥98%；其他负责人分管领域培训计划完成率≥98%、重大风险管控到位率≥100%、隐患排查计划完成率≥98%、隐患整改完成率≥95%）？是否覆盖过程性指标和结果性指标，且标准与履职清单精准对应？2.评价标准需体现岗位差异化，定性与定量指标协同覆盖，确保与履职清单精准匹配、可操作可验证。

(1)[差异化设计核心]主要负责人评价标准聚焦全面领导责任，其他负责人聚焦分管领域直接领导责任，避免“一刀切”。定性指标均需覆盖法定职责合规性（依据《安全生产法》等法规）、流程规范性（如会议主持、制度审批等）、合规性评价（每年至少组织1次安全合规性评价）三大核心维度；主要负责人定性指标还需包含安全领导力（树立宣贯安全理念、支持安全文化建设），其他负责人定性指标需包含分管领域“一岗双责”落实、风险管控有效性。

(2)[定量指标要求]明确各类定量指标的数据来源（如财务台账、隐患治理系统等）、统计口径（如计算范围、统计周期）及判定阈值：主要负责人需包含安全投入完成率≥100%、隐患整改闭环率≥95%、年度安全生产实施计划完成率≥98%、安全生产教育和培训计划完成率≥98%、零死亡/重伤事故、轻伤事故率＜1‰等；其他负责人需包含分管领域培训计划完成率≥98%、重大风险管控到位率≥100%、隐患排查计划完成率≥98%、隐患整改完成率≥95%、分管领域无责任性重伤及以上事故等。

(3)[指标类型覆盖]同时包含过程性指标（如计划完成率、培训实施率）和结果性指标（如事故控制指标、风险管控效果指标），且所有指标均需与主要负责人和其他负责人的履职清单逐一对应，确保评价针对性。

(4)[标准动态更新]评价标准需结合法律法规更新、企业风险变化动态调整，每年至少评审1次，确保适配性。(1)主要负责人安全履职评价标准及评分表；

(2)其他负责人安全履职评价标准及评分表；

(3)定量指标数据来源及统计口径说明文件；

(4)年度安全合规性评价报告；

(5)主要负责人及其他负责人履职清单；

(6)指标与履职清单对应关系映射表；

(7)评价标准评审及更新记录。3.[结果应用刚性]企业是否明确主要负责人和其他负责人的安全履职评价结果与绩效薪酬、任免、晋升、评优的联动规则，是否明确绩效权重（非高危≥20%、高危≥30%）及薪酬调整幅度（优秀上浮10%-20%、良好上浮5%-10%、达标不浮动、不达标下浮10%-20%），且晋升时是否将近2个周期合格证明作为必要条件，企业集团是否将安全生产绩效指标纳入对主要负责人的绩效考核？3.结果应用需建立刚性联动机制，绩效权重、薪酬调整、人事决策的关联规则需明确可落地，强化激励约束。

(1)[绩效联动规则]安全履职评价结果必须纳入绩效考核体系，非高危企业绩效权重不低于20%，高危企业不低于30%；明确薪酬调整规则：优秀对应绩效薪酬上浮10%-20%，良好上浮5%-10%，达标不浮动，不达标下浮10%-20%，薪酬调整需在工资发放记录中单独标注“安全履职绩效”。

(2)[人事决策应用]晋升时，安全履职评价优秀为必要条件，候选人需提供近2个评价周期的合格证明；履职不达标者暂停晋升资格，严重不达标（如发生责任事故）依法启动免职程序。企业集团需将安全生产绩效指标纳入对主要负责人的绩效考核体系。

(3)[规则落地保障]上述联动规则需在《安全履职评价管理制度》《绩效考核管理制度》中明确，经安全生产委员会审议通过后实施。

(4)[否决机制强化]实行安全生产“一票否决”制度，发生重大及以上生产安全责任事故的，取消评优晋升资格。(1)《安全履职评价管理制度》（含结果应用规则、一票否决条款）；

(2)《绩效考核管理制度》（含安全履职权重规定）；

(3)绩效薪酬核算表及工资发放记录（含“安全履职绩效”标注）；

(4)企业集团对主要负责人的安全生产绩效考核文件；

(5)安全生产委员会审议结果应用规则的会议纪要；

(6)“一票否决”制度执行记录。4.[配套机制完整性]企业是否明确主要负责人和其他负责人安全履职评价的组织架构（跨部门评估专班，含安全、人事、财务、业务部门及工会代表）、评价方法（资料核查、现场观察、抽查询问、考试考核，抽样比例符合要求）、等级划分（优秀≥90分、良好80-89分、达标60-79分、不达标＜60分）及直接判定不达标情形（发生人员死亡/重伤事故等）、公示监督（公示期≥15天，内容含等级、得分、主要问题、改进计划）及档案保存（非央企不少于3年、央企不少于5年）等配套要求？4.配套机制需覆盖组织、方法、等级、监督、档案全流程，确保评价工作规范有序、可追溯。

(1)[组织架构]成立跨部门评估专班，成员需包含安全管理、人力资源、财务、业务部门及工会代表，明确专班职责与分工，确保评价客观性；评估专班需开展评价标准和方法培训，确保执行一致性。

(2)[评价方法]采用资料核查、现场观察、抽查询问、考试考核相结合的方法，抽样比例按企业规模确定：500人以上企业按5-10%抽样，100-500人按10-15%抽样，100人以下按15-20%抽样，受访人员需覆盖不同部门及岗位；高危行业可委托具备资质的第三方机构开展独立评估。

(3)[等级划分与直接判定]评价等级分为优秀（≥90分）、良好（80-89分）、达标（60-79分）、不达标（＜60分）；直接判定不达标情形包括发生造成人员死亡或重伤生产安全事故、存在重大事故隐患180日内三次或一年内四次受到《安全生产法》规定行政处罚、对生产安全事故隐瞒不报/谎报/迟报、未履行法定职责导致事故等法定情形。

(4)[公示与监督]评价结果在企业内部平台公示，公示期不少于15天，公示内容含等级、得分、主要问题、改进计划；设立反馈渠道收集职工异议并及时核实，评价结果向职工代表大会或职工大会报告，接受职工监督；高危行业企业评价结果需按规定报属地应急管理部门备案。

(5)[档案保存]评价档案保存期限非央企不少于3年，央企不少于5年，档案需包含评价计划、标准、过程记录、报告、公示材料等。(1)评估专班组成文件、职责分工表及培训记录；

(2)评价实施方案（含抽样比例、评价方法细则）；

(3)评价等级划分及直接判定不达标情形文件；

(4)评价结果公示文件、公示记录及职工异议处理记录；

(5)评价档案存档目录、保管记录及完整档案材料；

(6)工会参与监督的记录；

(7)高危行业企业评价结果备案回执；

(8)第三方评估报告（如委托）。4.2.2评价结果应用安全履职评价结果应纳入绩效评价，可作为任免、晋升、评优等重要依据。1)绩效评价纳入情况；

2)任免环节应用情况；

3)晋升环节应用情况；

4)评优环节应用情况；

5)改进提升应用情况。1.[绩效联动有效性]企业的绩效考核制度中是否明确主要负责人和其他负责人安全履职评价结果的权重及核算方式，近1个评价周期的绩效薪酬核算表中是否单独标注“安全履职绩效”，且薪酬调整是否符合等级对应的上浮/下浮规则，企业集团是否同步将安全生产绩效指标纳入所属单位主要负责人绩效考核？1.绩效联动需实现制度明确、核算规范、调整合规，确保评价结果对薪酬的刚性影响。

(1)[制度明确要求]绩效考核制度中需明确安全履职评价结果的权重（非高危≥20%、高危≥30%）及具体核算方式，清晰界定不同评价等级对应的薪酬调整规则。

(2)[核算与标注]近1个评价周期的绩效薪酬核算表中，需单独列示“安全履职绩效”科目，明确核算过程及金额，薪酬调整需严格遵循优秀上浮10%-20%、良好上浮5%-10%、达标不浮动、不达标下浮10%-20%的规则。

(3)[集团同步要求]企业集团需将安全生产绩效指标纳入对所属单位主要负责人的绩效考核体系，确保上下一致。

(4)[数据追溯要求]薪酬调整的依据需清晰可查，与安全履职评价报告、得分明细直接关联。(1)《绩效考核管理制度》（含安全履职权重及核算方式）；

(2)近1个评价周期的绩效薪酬核算表；

(3)工资发放记录（含“安全履职绩效”标注）；

(4)企业集团对所属单位主要负责人的安全生产绩效考核文件；

(5)薪酬调整审批记录；

(6)对应的安全履职评价报告及得分明细。2.[任免决策合规性]企业近1年的任免文件中，对主要负责人和其他负责人中履职不达标或因履职不当导致事故的人员，是否按规定启动免职程序，对未履行法定职责导致事故的主要负责人是否严格执行《安全生产法》相关行政处罚、任职资格限制与刑事责任追究，且重大事故责任人员的任职资格限制是否落实？2.任免决策需严格衔接评价结果，对履职不达标或违规致事故人员的处理需合规到位，强化责任追究。

(1)[免职程序启动]近1年任免文件中，对安全履职评价不达标或因履职不当导致事故的主要负责人和其他负责人，需按规定启动免职程序，形成正式免职文件。

(2)[责任追究执行]对未履行法定职责导致事故的主要负责人，需严格执行《安全生产法》相关行政处罚、任职资格限制与刑事责任追究规定。

(3)[资格限制落实]重大事故责任人员的任职资格限制需落实到位，相关记录需完整留存。

(4)[决策痕迹留存]任免决策需以安全履职评价结果为核心依据，形成完整的决策会议纪要、审批流程记录。(1)近1年的干部任免文件；

(2)履职不达标人员的免职程序文件及记录；

(3)事故责任人员的责任追究文件（含行政处罚、任职资格限制等）；

(4)重大事故责任人员任职资格限制落实跟踪记录；

(5)任免决策会议纪要及审批记录；

(6)对应的安全履职评价报告。3.[晋升核查严谨性]企业近1年的晋升审批材料中，候选人是否均为主要负责人或其他负责人，且均提供近2个评价周期的合格证明，中央企业及高危行业候选人是否按岗位要求提供注册安全工程师资质证明，评价结果权重不低于其他指标？3.晋升核查需以评价结果为核心依据，严格核查合格证明及资质条件，确保晋升合规性。

(1)[合格证明核查]近1年晋升审批材料中，候选人需为主要负责人或其他负责人，且必须提供近2个评价周期的安全履职合格证明，无合格证明者不得晋升。

(2)[资质证明要求]中央企业及高危行业晋升候选人，需按岗位要求提供注册安全工程师资质证明（岗位有要求时）。

(3)[权重要求]安全履职评价结果在晋升考核中的权重不低于其他指标，体现安全优先导向。

(4)[核查记录留存]需形成候选人安全履职情况核查记录，明确核查结论，存档备查。(1)近1年的晋升审批表及相关材料；

(2)候选人近2个评价周期的安全履职合格证明；

(3)中央企业及高危行业候选人的注册安全工程师资质证明；

(4)晋升考核指标权重分配文件；

(5)候选人安全履职情况核查记录。4.[评优准入严格性]企业近1年的安全生产先进评选文件中，是否明确安全履职优秀为主要负责人和其他负责人参与评优的必备条件，评优活动每年至少开展1次且评选标准与安全履职评价指标保持一致，是否存在履职不达标者参与评优的情况，且评选结果是否公示接受监督？4.评优准入需设定安全履职优秀为硬性条件，评选标准与评价指标一致，结果公开透明。

(1)[必备条件设定]近1年安全生产先进评选文件中，需明确安全履职评价优秀为主要负责人和其他负责人参与评优的必备条件，履职不达标者不得参与。

(2)[评选频次与标准]评优活动每年至少开展1次，评选标准需与安全履职评价指标保持一致，确保导向统一。

(3)[结果公示]评选结果需在企业内部公示，接受全员监督，无履职不达标者参与评优的情况。

(4)[候选人核查]需对候选人安全履职评价结果进行专项核查，形成核查记录，确保符合准入条件。(1)近1年的安全生产先进评选文件（含评选标准）；

(2)评优活动实施记录及获奖名单；

(3)候选人安全履职评价结果核查记录；

(4)评选结果公示文件及监督反馈记录；

(5)对应的安全履职评价报告。5.[改进闭环完整性]对近1个评价周期内主要负责人和其他负责人中履职不达标或存在