2026年塑料制品公司股东会决议执行跟踪管理制度

2026年塑料制品公司股东会决议执行跟踪管理制度第一章总则第一条为规范本公司股东会决议的执行跟踪管理工作，确保股东会作出的各项决议得到及时、全面、有效落实，维护公司股东合法权益，保障公司经营管理活动有序开展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》及本公司章程等相关规定，结合公司实际经营情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司股东会作出的所有生效决议，包括但不限于经营方针、投资计划、利润分配、重大资产处置、章程修改、高级管理人员任免等决议事项的执行跟踪、监督检查及结果反馈全流程管理。第三条股东会决议执行跟踪管理遵循合法合规、权责明确、全程跟踪、闭环管理的原则，确保决议事项落地见效，杜绝执行不到位、拖延执行、选择性执行等问题。第四条公司各部门、各岗位人员均应严格遵守本制度，积极配合股东会决议的执行跟踪工作，对决议执行过程中的违规行为承担相应责任。第二章职责分工第五条公司董事会是股东会决议执行的统筹管理机构，主要职责包括：（一）将股东会决议分解为具体执行事项，明确每项事项的执行目标、执行标准、完成时限及责任主体；（二）协调解决决议执行过程中的跨部门问题，督促责任部门按要求推进执行工作；（三）定期向股东会汇报决议整体执行进度、存在问题及整改措施；（四）对决议执行效果进行评估，提出优化执行流程的建议。第六条公司总经理是股东会决议执行的第一责任人，主要职责包括：（一）组织制定股东会决议的具体执行方案，审批执行过程中的重大调整事项；（二）督促各部门负责人履行执行职责，确保执行资源及时到位；（三）对决议执行过程中出现的重大问题及时向董事会报告，并提出解决方案。第七条各职能部门（生产部、销售部、财务部、行政部等）是股东会决议具体执行主体，主要职责包括：（一）接收董事会分解的执行事项，制定本部门具体执行计划并组织实施；（二）定期向董事会报送本部门负责事项的执行进度、阶段性成果及存在问题；（三）及时反馈执行过程中遇到的困难，配合董事会解决执行障碍；（四）完成执行事项后，整理相关资料并提交验收申请。第八条公司行政部是股东会决议执行跟踪的归口管理部门，主要职责包括：（一）建立股东会决议执行跟踪台账，实时记录每项决议事项的执行状态；（二）定期对决议执行情况进行核查，形成核查报告提交董事会；（三）负责决议执行相关文件的归档管理，确保资料完整可追溯；（四）配合董事会开展决议执行效果评估工作。第九条公司监事会负责对股东会决议执行过程进行监督，主要职责包括：（一）检查决议执行是否符合法律法规、公司章程及股东会要求；（二）对执行过程中发现的违规、失职行为提出整改意见，情节严重的向股东会提出追责建议；（三）定期向股东会报告决议执行监督情况。第三章执行跟踪流程第十条决议分解与交办股东会决议生效后3个工作日内，董事会应召开专题会议，对决议内容进行拆解，形成《股东会决议执行任务清单》，明确每项任务的责任部门、责任人、执行要求、完成时限及验收标准，经总经理审批后下发至各责任部门。第十一条执行计划制定责任部门收到《股东会决议执行任务清单》后5个工作日内，制定本部门具体执行计划，包括执行步骤、时间节点、资源需求、风险防控措施等，报总经理审批后提交行政部备案。第十二条执行过程跟踪（一）日常跟踪：行政部根据《股东会决议执行任务清单》，通过定期沟通、现场核查等方式，每周跟踪一次任务执行进度，在跟踪台账中实时更新执行状态（未开始、进行中、已完成、暂停、逾期）；（二）进度预警：对于临近完成时限仍未完成的任务，行政部应在到期前3个工作日向责任部门发出《执行进度预警通知》，督促加快推进；对于已逾期的任务，发出《执行逾期整改通知》，要求责任部门说明原因并提交整改计划；（三）问题协调：责任部门在执行过程中遇到跨部门协作、资源不足等问题时，应在2个工作日内向董事会提交《执行问题协调申请》，董事会收到申请后3个工作日内组织相关部门协商解决，形成《问题协调处理意见》并督促落实。第十三条执行验收（一）责任部门完成执行任务后，应在2个工作日内向董事会提交《执行任务验收申请》，并附执行过程资料、成果证明等相关文件；（二）董事会收到验收申请后5个工作日内，组织总经理、相关部门及监事会人员组成验收小组，按照验收标准对执行成果进行核查验收；（三）验收合格的，在跟踪台账中标记“已完成”，相关资料移交行政部归档；验收不合格的，向责任部门出具《验收整改意见》，要求在规定时限内整改后重新申请验收。第十四条特殊情况处理因市场环境变化、政策调整等不可抗力因素导致决议无法按原计划执行的，责任部门应在发现情况后3个工作日内向董事会提交《决议执行调整申请》，说明调整理由、调整方案及新的执行时限，经董事会审议并报股东会批准后，方可按调整方案执行。第四章监督与追责第十五条监事会每季度对股东会决议执行情况进行一次全面监督检查，重点核查执行进度、执行质量、合规性等，形成《决议执行监督报告》提交股东会。第十六条董事会每半年向股东会提交《股东会决议执行情况汇总报告》，内容包括决议整体执行完成率、未完成事项原因分析、整改措施及下一步工作计划。第十七条对决议执行过程中出现以下情形的，公司将追究相关责任人责任：（一）无正当理由拖延执行、拒不执行股东会决议的；（二）执行过程中弄虚作假、隐瞒执行情况的；（三）因失职、渎职导致决议执行达不到预期效果，给公司造成损失的；（四）拒绝配合执行跟踪、监督检查工作的。第十八条责任追究方式包括口头警告、书面通报批评、扣减绩效奖金、调整岗位、解除劳动合同等，情节严重触犯法律法规的，移交司法机关处理。第五章档案管理第十九条行政部建立股东会决议执行跟踪档案，档案内容包括：股东会决议原文、《股东会决议执行任务清单》、各部门执行计划、执行进度跟踪台账、验收资料、监督报告、整改通知及反馈等。第二十条档案管理遵循真实、完整、安全、可追溯的原则，纸质档案按年度分类存放，电子档案备份存档，保存期限不少于10年。第二十一条档案查阅需履行审批程序，公司内部人员查阅需经行政部负责人批准，外部单位查阅需经总经理批准，并做好查阅记录。