2026年塑料制品公司环保合规性评价管理制度

2026年塑料制品公司环保合规性评价管理制度第一章总则第一条为系统开展公司环保合规性评价，确保生产经营活动（如注塑、挤出、成品加工及辅助作业）符合《中华人民共和国环境保护法》《大气污染防治法》《水污染防治法》《固体废物污染环境防治法》《环境噪声污染防治法》等法律法规及地方环保标准，防范环保违法违规风险、降低环境污染，保障公司可持续经营，结合塑料制品行业环保特性，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所有生产经营环节，包括生产车间作业（废气排放、噪声产生）、环保设施运行（废水处理站、废气处理设备）、固废处置（塑料边角料、废弃溶剂）、环保手续办理（环评、排污许可）、环境风险防控等，涉及环保部门、生产车间、采购部门、设备维修部门、仓储部门及所有相关岗位人员，各部门及人员须严格遵照执行。第三条环保合规性评价遵循“合规优先、全程覆盖、问题导向、持续改进”的原则，确保评价内容全面贴合环保法规要求，评价结果真实反映合规现状，对发现的问题及时整改，严禁敷衍评价、隐瞒违规情况。第四条本制度执行过程中不泄露公司具体生产地址、生产规模、污染物排放具体数据、环保设施型号、合作处置单位名称等敏感信息，所有表述均为通用环保合规评价规范，确保脱敏后仍具备完整的评价管理逻辑与实操性。第二章组织职责第五条公司成立环保合规性评价管理小组（以下简称“评价小组”），由公司分管环保的负责人担任组长，环保部门负责人为副组长，生产车间、采购部门、设备维修部门、仓储部门负责人为组员，统筹环保合规性评价工作。第六条评价小组主要职责：（一）审定环保合规性评价计划（含评价周期、内容、范围）、评价标准及整改要求；（二）协调解决评价过程中的跨部门问题（如评价资料调取、整改资源调配）；（三）审核评价报告，确认整改方案的可行性与时限，监督整改落实；（四）每年度评估合规性评价工作成效，推动评价内容与方法优化，确保贴合最新环保法规。第七条环保部门职责（评价牵头部门）：（一）负责环保合规性评价的组织实施，收集最新环保法律法规（含国家、地方标准），更新评价清单（如污染物排放标准、手续办理要求）；（二）每季度制定专项评价计划、每年制定全面评价计划，明确评价重点（如季度重点评价废气排放、年度全面评价所有环保环节）；（三）牵头开展评价工作，包括资料核查（如监测报告、排污许可）、现场检查（如环保设施运行、固废存放）、数据比对（如排放数据与标准比对），记录评价结果；（四）编制评价报告，梳理违规问题清单，明确整改责任部门与时限，跟踪整改效果；（五）建立环保合规评价档案，留存评价计划、报告、整改记录，保存期限不低于5年。第八条生产车间职责：（一）配合环保部门开展本车间合规性评价，提供生产环节环保相关资料（如车间废气产生点记录、环保设施使用台账）；（二）落实本车间环保措施（如废气收集装置开启、废水分类排放），确保生产过程符合评价要求；（三）对评价中发现的本车间违规问题（如废气收集不完整、噪声超标），制定整改措施并按时完成，反馈整改结果至环保部门；（四）组织车间员工学习环保合规要求，提升员工合规意识，避免因操作不当导致环保违规。第九条采购部门职责：（一）配合评价小组核查采购环节环保合规性，提供供应商环保资质（如原材料供应商的环保备案、固废处置单位的危险废物经营许可证）；（二）确保采购的原材料（如塑料粒子、溶剂）符合环保要求（如无国家禁止使用的有毒有害物质），提供原材料环保检测报告；（三）对评价中发现的采购环节违规问题（如合作处置单位资质过期），及时更换合规供应商或处置单位，完成整改。第十条设备维修部门职责：（一）配合评价小组核查环保设施（如废水处理设备、废气吸附装置、噪声隔音设施）运行合规性，提供设备维护台账（如维修记录、更换配件清单）；（二）确保环保设施正常运行，对评价中发现的设施故障（如废气处理设备效率下降），在规定时限内维修或更换，恢复设施达标运行；（三）在新环保设施安装、旧设施改造后，提供安装验收资料，配合环保部门完成设施合规性评价。第十一条仓储部门职责：（一）配合评价小组核查固废存放合规性，提供固废分类记录（如塑料边角料、废弃溶剂的分类存放台账）、转移记录（如转移联单）；（二）确保固废存放符合要求（如危险废物密封存放、张贴标识），避免存放过程中泄漏污染；（三）对评价中发现的固废存放违规问题（如标识缺失、混放），立即整改，规范存放与记录。第三章环保合规性评价内容第十二条环境影响评价及审批手续合规性：（一）核查公司建设项目（如生产车间、环保设施）是否依法办理环境影响评价文件审批（或备案）手续，是否取得批复文件；（二）核查建设项目竣工后是否依法开展环保验收，验收合格后方可投入使用，无未验收先投产情况；（三）核查排污许可证办理情况，是否按许可证规定的排放种类、浓度、总量排放污染物，许可证是否在有效期内，变更时是否及时申请。第十三条污染治理设施运行合规性：（一）废气治理：核查废气处理设施（如活性炭吸附装置、UV光氧处理设备）是否正常运行（含运行时间、参数记录），是否存在擅自停运情况；废气收集装置是否完整（如生产车间废气产生点均接入收集管道），处理后废气排放口是否规范（如高度、标识）；（二）废水治理：核查废水处理站是否按工艺运行（如加药记录、曝气时间），是否存在废水直排情况；生产废水与生活废水是否分类收集、处理，处理后废水排放是否符合地方《污水综合排放标准》；（三）固废治理：核查固废是否分类存放（如一般固废“塑料边角料”与危险废物“废弃溶剂”分开存放），危险废物是否存放在专用防渗、密封容器中，张贴“危险废物”标识；固废处置是否委托具备资质的单位，是否留存转移联单；（四）噪声治理：核查噪声源（如注塑机、风机）是否采取隔音措施（如加装隔音罩、设置隔声屏障），噪声排放是否符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》（如昼间≤65dB、夜间≤55dB）。第十四条污染物排放合规性：（一）废气排放：核查废气监测报告（每季度至少1次自行监测、每年1次第三方监测），重点比对VOCs、颗粒物、二氧化硫等指标是否符合《合成树脂工业污染物排放标准》等行业标准；（二）废水排放：核查废水监测报告，比对COD、氨氮、悬浮物等指标是否符合地方排放标准，无超标排放情况；（三）固废排放：核查无固废随意倾倒、丢弃情况，危险废物100%委托合规单位处置，无超期存放（危险废物存放不超过1年）；（四）排污申报与缴费：核查是否按规定时限申报排污情况（如每月/每季度申报），是否按时缴纳排污费（或环境保护税），无漏报、欠缴情况。第十五条环境风险防控合规性：（一）核查是否制定突发环境事件应急预案（如废水泄漏、危险废物泄漏），预案是否向环保部门备案，是否每半年组织1次应急演练，留存演练记录；（二）核查应急设施（如应急池、泄漏收集槽、吸附棉、急救物资）是否配备齐全、完好可用，是否在指定位置存放；（三）核查是否建立环境风险隐患排查台账，每月开展1次风险排查，对发现的隐患（如废水管道老化）及时整改，无隐患长期留存情况。第十六条环保档案与报告合规性：（一）核查环保档案是否齐全，包括环评批复、验收报告、排污许可证、监测报告、固废转移联单、应急演练记录等，档案分类存放、便于查阅；（二）核查监测报告是否规范，监测机构具备CMA资质，监测项目、频次符合要求（如废气每季度1次、废水每月1次），监测数据真实、无篡改；（三）核查环保信息公开情况，按规定公开排污信息（如排污许可证内容、监测结果），公开渠道合规（如公司官网、地方环保平台）。第四章评价流程第十七条评价计划制定：（一）环保部门每季度第一个月5日前制定专项评价计划，明确季度评价重点（如Q1重点评价固废处置、Q2重点评价废气排放）、评价范围（涉及部门、环节）、评价时间（如季度中旬开展，耗时3-5个工作日）；（二）每年12月制定下一年度全面评价计划，覆盖所有环保环节（手续、设施、排放、风险、档案），明确年度评价时间（如次年3月开展，耗时7-10个工作日）；（三）评价计划报评价小组审批，审批通过后分发至各相关部门，提前告知评价要求（如需准备的资料、配合人员）。第十八条评价实施：（一）资料核查：环保部门在评价前3个工作日，通知相关部门准备评价资料（如生产车间准备设施台账、采购部门准备供应商资质），评价时逐项核查资料的完整性、合规性（如资质是否在有效期、台账是否完整）；（二）现场检查：评价小组（环保部门牵头，相关部门配合）到生产车间、环保设施区、固废存放区等现场，检查环保措施落实情况（如设施是否运行、固废是否分类、标识是否完整），记录现场情况（可拍照留存证据）；（三）数据比对：环保部门将公司污染物排放数据（如监测报告中的VOCs浓度）与国家/地方标准比对，将环保手续（如排污许可证）与最新法规要求比对，确认是否合规；（四）问题记录：评价过程中发现的违规问题，详细记录在《环保合规性评价问题清单》，注明问题描述（如“废气处理设备停运1天”）、涉及部门、不符合的法规条款。第十九条问题整改与验证：（一）环保部门在评价结束后5个工作日内，将《问题清单》分发至责任部门，责任部门在3个工作日内制定整改方案（含整改措施、责任人、完成时限），报评价小组审批；（二）责任部门按整改方案落实整改，如设备维修部门维修废气处理设备、仓储部门规范固废标识，整改完成后向环保部门提交整改报告（含整改照片、记录）；（三）环保部门在整改时限到期后3个工作日内，开展整改验证（资料核查或现场检查），确认问题是否解决；未整改到位的，要求责任部门重新制定方案，限期整改，直至合规。第二十条评价报告编制与审批：（一）环保部门在整改验证完成后5个工作日内，编制《环保合规性评价报告》，内容包括评价概况（时间、范围）、合规情况（各环节合规率）、问题清单、整改情况、后续改进建议；（二）评价报告报评价小组审核，审核通过后分发至各相关部门，作为环保管理优化的依据；年度评价报告需提交公司管理层备案，作为年度环保工作考核的参考。第五章持续改进与监督考核第二十一条持续改进机制：（一）环保部门每季度收集最新环保法律法规（如地方出台的新污染物排放标准），更新评价内容与标准，确保评价贴合法规要求；（二）评价小组每年度召开环保合规性评价总结会，分析评价中反复出现的问题（如环保设施频繁故障），从制度、设备、人员培训等方面制定长效措施，避免问题重复发生；（三）环保部门组织环保合规培训（每半年1次），内容包括最新法规要求、评价标准、违规案例，提升相关人员合规意识与操作能力。第二十二条监督检查：（一）评价小组每月抽查环保合规情况（如随机检查环保设施运行、固废存放），核实日常管理是否符合评价要求，避免“评价时合规、评价后违规”；（二）环保部门每季度核查整改问题的巩固情况，对已整改的问题进行“回头看”，确认无反弹；（三）对上级环保部门检查发现的违规问题，纳入合规性评价重点跟踪范围，分析问题原因，完善评价内容，避免同类问题再次出现。第二十三条考核与问责：（一）考核指标：将“环保合规评价合格率”（目标≥95%）、“问题整改及时率”（目标100%）、“环保违规次数”（目标0次）纳入相关部门绩效考核；（二）奖励：对评价中合规表现突出的部门（如年度无违规、整改及时），给予绩效加分；对提出有效合规改进建议的个人，给予通报表扬与物质奖励；（三）问责：对评价中发现的违规问题，责任部门未按时整改或整改不到位的，扣减部门绩效分数；因违规导致环保处