2026年塑料制品公司塑料粒子供应商审计管理制度

2026年塑料制品公司塑料粒子供应商审计管理制度第一章总则第一条为规范公司塑料粒子供应商的审计管理工作，确保供应商提供的塑料粒子（如聚乙烯、聚丙烯、ABS等）符合公司质量标准、环保要求及供应稳定性需求，防范供应链质量风险，结合塑料制品生产对原料的核心需求及公司经营实际，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所有塑料粒子供应商（包括潜在供应商、合格供应商）的审计工作，涉及采购部门、质量部门、技术部门、供应链管理部门及相关管理部门，各部门须严格遵照执行。第三条塑料粒子供应商审计遵循“客观公正、标准统一、全程覆盖、持续改进”的原则，通过准入审计筛选优质供应商，通过日常审计监控供应表现，通过再审计优化供应商队伍，确保供应链稳定可靠，支撑公司生产经营。第四条本制度的制定与执行须符合《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国环境保护法》《供应链安全管理指南》等相关法律法规，确保审计工作合法合规，不泄露公司商业敏感信息（已脱敏处理）。第二章组织职责第五条公司成立塑料粒子供应商审计小组（以下简称“审计小组”），由公司分管供应链的负责人担任组长，采购部门负责人为副组长，质量、技术、供应链管理等部门负责人为组员，统筹塑料粒子供应商审计管理工作。第六条审计小组主要职责：（一）审定塑料粒子供应商审计标准（包括质量、产能、环保、服务等维度）及审计流程；（二）统一审计评分体系与判定规则，确保审计结果客观可比；（三）协调解决审计过程中跨部门协作问题（如审计意见分歧），监督各部门审计工作执行情况；（四）审批审计报告，确定供应商审计结果应用方案（如准入、整改、淘汰）。第七条采购部门职责：（一）负责供应商信息收集与初步筛选，向审计小组提交潜在供应商名单及基础资料（如营业执照、生产许可）；（二）组织审计工作实施，协调审计时间、地点，对接供应商配合审计；（三）跟踪审计后供应商整改情况，收集整改证明材料，反馈至审计小组；（四）建立供应商审计档案，记录审计过程、结果及整改情况，动态更新供应商信息。第八条质量部门职责：（一）制定塑料粒子质量审计标准（如外观、熔融指数、拉伸强度、环保指标等检验要求）；（二）参与供应商现场审计，检查供应商质量管控体系（如原料检验流程、成品检验设备、质量记录制度）；（三）对供应商提供的塑料粒子样品进行检验，出具检验报告，作为审计评分依据；（四）监督审计后供应商质量整改措施的落实，验证整改效果。第九条技术部门职责：（一）制定塑料粒子技术审计标准（如粒子规格、纯度、适用性，是否符合公司生产工艺要求）；（二）参与供应商现场审计，检查供应商生产工艺（如聚合工艺、造粒工艺）、技术研发能力及产品稳定性；（三）评估供应商技术支持能力（如能否提供粒子应用技术指导、能否根据需求调整产品参数）；（四）为审计小组提供技术专业意见，判断供应商技术水平是否匹配公司需求。第十条供应链管理部门职责：（一）制定供应商供应能力审计标准（如产能规模、库存水平、物流配送能力、交付周期稳定性）；（二）参与供应商现场审计，核查供应商生产设备数量、生产线产能、原材料采购渠道稳定性；（三）分析供应商过往交付记录（如交付及时率、订单满足率），评估供应风险；（四）提出供应链优化建议，确保供应商供应能力满足公司生产计划需求。第三章供应商审计类型与标准第十一条供应商审计类型分为准入审计、日常审计、再审计：（一）准入审计：针对潜在供应商，在合作前开展的首次审计，评估其是否具备成为合格供应商的条件；（二）日常审计：针对合格供应商，合作期间定期开展的审计（每年至少1次），监控其供应表现是否持续达标；（三）再审计：针对审计不通过或需整改的供应商，整改完成后开展的复核审计，验证整改效果是否符合要求。第十二条供应商审计核心标准（满分100分，80分及以上为合格）：（一）资质合规（20分）：具备有效的营业执照、塑料粒子生产许可（如涉及食品接触类需具备相关认证）、环保备案证明，无重大违法违规记录；（二）质量管控（30分）：建立完善的质量管控体系，配备专业检验人员与设备，产品检验覆盖率100%，近1年无重大质量投诉；提供的塑料粒子样品检验合格，符合公司质量标准；（三）技术能力（20分）：生产工艺先进稳定，产品参数可控性强，能提供技术支持，具备应对工艺调整的能力；（四）供应能力（20分）：产能满足公司最大订单需求，交付周期不超过公司要求（如常规订单7天内交付），物流配送体系完善；（五）服务水平（10分）：响应订单咨询、质量反馈的时间不超过24小时，售后问题处理及时，配合审计与整改态度积极。第四章供应商审计流程第十三条准入审计流程：（一）采购部门收集潜在供应商资料（营业执照、生产许可、产品检测报告、产能证明），初步筛选后提交审计小组；（二）审计小组制定准入审计计划，明确审计时间、人员分工（采购、质量、技术、供应链管理部门各至少1人参与）；（三）审计人员赴供应商现场开展审计，通过查阅资料（质量记录、生产台账）、实地检查（生产车间、检验实验室）、沟通访谈（管理人员、技术人员）收集审计证据；（四）审计人员汇总审计情况，按评分标准打分，撰写《供应商准入审计报告》，提出“合格”“整改后复核”“不合格”的初步意见；（五）审计小组召开评审会，审核审计报告，确定最终审计结果：合格的纳入合格供应商名单；需整改的明确整改期限（不超过3个月）；不合格的取消合作资格。第十四条日常审计流程：（一）采购部门每年年初制定合格供应商日常审计计划，明确各供应商审计时间；（二）审计人员按计划开展审计，重点检查供应商质量管控、交付能力、服务水平是否较准入时下降，是否存在新的风险点（如环保合规风险）；（三）审计人员撰写《供应商日常审计报告》，提出“持续合格”“需整改”“暂停合作”的意见；（四）审计小组审核报告，确定结果：持续合格的保留合格供应商资格；需整改的限期整改；暂停合作的暂停订单下达，待整改复核通过后恢复。第十五条再审计流程：（一）需整改的供应商完成整改后，向采购部门提交《整改完成报告》及证明材料（如改进后的质量记录、检验报告）；（二）采购部门审核材料完整性后，提交审计小组申请再审计；（三）审计小组组织再审计（可采用现场审计或资料审核，重大整改须现场审计），验证整改是否到位；（四）再审计合格的，恢复准入或合作资格；不合格的，取消资格（准入阶段）或终止合作（日常合作阶段）。第五章审计结果应用与供应商管理第十六条审计结果应用：（一）准入审计合格：纳入合格供应商名单，采购部门可与其签订采购合同；（二）日常审计持续合格：优先获得订单分配，可参与公司年度优秀供应商评选；（三）审计需整改：暂停新增订单（日常审计）或延迟准入（准入审计），待整改复核通过后恢复；（四）审计不合格：取消合格供应商资格，终止合作（已合作供应商）或拒绝准入（潜在供应商），2年内不再接受其合作申请。第十七条供应商动态管理：（一）采购部门建立合格供应商动态名单，根据审计结果、交付表现、质量反馈实时更新；（二）对年度审计优秀的供应商，可适当提高订单比例，给予付款周期优惠（如延长至30天）；（三）对出现轻微质量问题但及时整改的供应商，减少订单比例，增加检验频次（如每批次抽检比例提高至10%）；（四）审计小组每季度回顾供应商审计情况，分析供应链风险，提出优化建议（如补充备选供应商）。第六章监督与考核第十八条审计小组每月对各部门审计工作进行检查，检查内容包括：（一）审计计划执行情况：是否按计划开展审计，有无延迟或遗漏；（二）审计过程规范性：审计证据是否完整，评分是否客观，报告撰写是否准确；（三）整改跟踪情况：是否及时跟踪供应商整改，整改验证是否到位；（四）档案管理情况：供应商审计档案是否完整，信息更新是否及时。第十九条建立审计工作考核机制，纳入各部门绩效考核，考核指标包括：（一）采购部门：审计计划完成率（按时完成审计次数/应完成次数）、供应商资料收集完整率，目标值均不低于98%；（二）质量部门：审计质量问题识别准确率（识别的问题经验证属实次数/识别总次数）、样品检验及时率，目标值均不低于98%；（三）技术部门：审计技术意见专业准确率（被采纳的技术意见次数/提出意见总次数）、技术支持及时率，目标值均不低于95%；（四）供应链管理部门：供应能力评估准确率（评估结果与实际一致次数/评估总次数）、交付记录分析完整率，目标值均不低于95%。第二十条考核结果应用：（一）对连续3个月考核达标且排名前两位的部门，公司给予绩效加分奖励；对审计工作表现突出的个人（如及时发现重大质量隐患），给予通报表扬；（二）对考核不达标（如审计计划延迟超2次/月、审计证据缺失导致误判）的部门，给予通报批评，限期整改；整改后仍不达标者，扣减部门绩效分数，追究部门负责人管理责任；若因审计失职导致不合格供应商合作，造成公司损失，按公司奖惩制度追加处理。第七章附则第