2026年塑料制品公司质量事故调查处理管理制度

2026年塑料制品公司质量事故调查处理管理制度第一章总则第一条为规范公司塑料制品生产过程中质量事故的调查与处理工作，及时查明事故原因、明确事故责任、落实整改措施，防止同类事故重复发生，保障产品质量安全，维护公司品牌声誉和客户权益，依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》《产品质量监督抽查管理暂行办法》等相关法律法规，结合公司生产经营实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司生产厂区内所有塑料制品（包括但不限于注塑制品、挤出制品、吹塑制品等）在研发、采购、生产、检验、仓储、销售及售后环节发生的质量事故调查与处理工作，涉及质量事故相关的所有部门及人员均须严格遵守。第三条本制度所称“质量事故”，是指因产品设计缺陷、原材料质量不达标、生产工艺异常、检验流程疏漏、存储运输不当等原因，导致产品不符合国家相关标准、行业标准或公司内部质量要求，可能或已造成客户投诉、退货、索赔，或存在安全隐患、影响市场声誉的事件。第四条质量事故调查处理遵循“实事求是、客观公正、及时高效、权责明确、闭环管理”的原则，坚持“四不放过”（事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过），确保事故调查全面、处理到位、整改有效。第二章管理职责第五条质量部是质量事故调查处理的归口管理部门，主要职责包括：（一）建立质量事故报告、登记、调查、处理及归档的全流程管理机制；（二）接到质量事故报告后，立即组织启动调查程序，明确调查组成员及分工；（三）牵头开展质量事故调查，收集事故相关证据，分析事故原因，判定事故等级；（四）组织制定事故整改措施，监督整改措施的落实情况，验证整改效果；（五）汇总事故调查处理结果，形成调查报告，报公司管理层审批；（六）建立质量事故案例库，定期组织开展案例学习，提升全员质量意识。第六条生产部在质量事故调查处理中的职责包括：（一）发生生产环节相关质量事故时，立即停止相关生产作业，保护事故现场，防止事故扩大；（二）配合质量部开展调查，提供生产过程记录（如工艺参数、设备运行数据、操作人员记录等）；（三）根据事故原因，制定生产环节的专项整改措施（如优化工艺、加强设备维护、强化人员操作培训等），并组织落实；（四）参与事故责任认定，对生产环节相关责任人提出处理建议。第七条采购部在质量事故调查处理中的职责包括：（一）若质量事故与原材料、零部件质量相关，配合质量部核查供应商资质、原材料检验报告及采购记录；（二）协助质量部与供应商沟通，反馈质量问题，要求供应商提供整改方案或参与事故调查；（三）根据事故处理结果，调整供应商管理策略（如暂停合作、重新评估资质、加强入厂检验等）；（四）落实采购环节的整改措施，避免同类原材料质量问题再次发生。第八条销售部在质量事故调查处理中的职责包括：（一）接到客户反馈的质量问题后，第一时间向质量部报告，详细记录客户反馈信息（如产品型号、问题描述、数量、使用场景等）；（二）配合质量部与客户沟通，了解事故影响，收集客户提供的证据材料；（三）协助制定客户安抚及善后方案（如退换货、赔偿协商等），维护客户关系；（四）跟踪售后环节整改措施的落实情况，向质量部反馈客户对整改效果的评价。第九条研发部在质量事故调查处理中的职责包括：（一）若质量事故与产品设计、配方相关，配合质量部分析设计方案、技术参数及研发过程记录；（二）参与事故原因分析，从研发角度提出技术改进建议；（三）根据事故结论，优化产品设计或调整配方，制定研发环节的整改措施并落实；（四）参与研发相关责任人员的认定与处理。第十条仓储部在质量事故调查处理中的职责包括：（一）若质量事故与产品存储、运输环节相关（如受潮、破损、混淆等），配合质量部核查仓储记录（如存储环境数据、出入库记录、运输物流信息等）；（二）保护存储环节事故现场，提供相关证据材料；（三）制定仓储、运输环节的整改措施（如改善存储环境、规范堆放方式、加强物流管控等），并组织实施。第十一条人力资源部在质量事故调查处理中的职责包括：（一）配合质量部开展人员培训相关调查，核查涉事人员的培训记录、资质证书；（二）根据事故责任认定结果，按照公司规章制度对相关责任人落实处理（如警告、罚款、岗位调整等）；（三）组织开展全员质量意识培训，将质量事故案例纳入培训内容，提升员工质量素养。第三章质量事故等级划分第十二条根据质量事故造成的经济损失、影响范围、客户反馈情况及潜在风险，将质量事故划分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故三个等级：（一）一般质量事故：满足下列任一条件的为一般质量事故：单批次产品不合格数量占该批次总产量的5%以下，且直接经济损失在1万元以下；仅引发单个客户轻微投诉，未造成退货、索赔，且未对公司声誉产生明显负面影响；产品存在轻微质量缺陷，但不影响使用安全，经简单处理后可正常使用。（二）较大质量事故：满足下列任一条件的为较大质量事故：单批次产品不合格数量占该批次总产量的5%-15%，或直接经济损失在1万元-10万元；引发多个客户投诉，或造成单个客户退货、小额索赔（索赔金额在5万元以下）；产品存在质量缺陷，可能影响使用性能，或对公司局部市场声誉造成一定影响，但未引发安全隐患。（三）重大质量事故：满足下列任一条件的为重大质量事故：单批次产品不合格数量占该批次总产量的15%以上，或直接经济损失在10万元以上；引发大量客户投诉、大规模退货，或造成客户大额索赔（索赔金额在5万元以上）；产品存在严重安全隐患，可能或已造成人身伤害、财产损失，或被监管部门通报、媒体曝光，对公司整体声誉和市场形象造成严重影响。第四章质量事故报告与调查第十三条质量事故报告要求：（一）事故发现人（包括操作人员、检验人员、销售人员、客户等）在发现质量事故后，须立即向质量部或所在部门负责人报告，报告内容应包括事故发生时间、地点、涉及产品信息、事故初步描述及可能影响范围；（二）一般质量事故须在24小时内完成书面报告，较大质量事故须在12小时内完成书面报告，重大质量事故须在2小时内口头报告、4小时内完成书面报告；（三）各部门接到事故报告后，若不属于本部门归口管理，须立即将报告转交质量部，不得拖延、隐瞒或遗漏。第十四条质量事故调查启动：（一）质量部接到事故报告后，根据事故等级组建调查组：一般质量事故由质量部单独组建调查组（成员包括质量专员、相关部门联络员）；较大质量事故由质量部牵头，联合生产、采购、销售等相关部门组建调查组；重大质量事故由公司分管领导牵头，质量部主导，联合多个相关部门及技术专家组建调查组；（二）调查组成立后，须在1个工作日内制定调查方案，明确调查目标、范围、方法、分工及时间节点；（三）调查过程中，调查组有权查阅相关记录（如生产记录、检验报告、采购合同、物流信息等），询问相关人员，收集实物证据（如不合格产品样本、原材料样本等），相关部门及人员须积极配合，不得拒绝、阻碍调查。第十五条质量事故调查内容：（一）事故基本情况：核实事故发生时间、地点、涉及产品的型号、批次、数量、生产及检验情况；（二）事故影响评估：统计不合格产品数量、经济损失（包括生产成本、退货损失、索赔金额等），评估对客户、市场及公司声誉的影响；（三）原因分析：从人（操作人员、检验人员等）、机（生产设备、检测仪器等）、料（原材料、零部件等）、法（工艺文件、操作规程等）、环（生产环境、存储环境等）五个维度，深入分析事故直接原因和根本原因；（四）责任认定：根据事故原因，明确相关部门及人员的责任（包括直接责任、管理责任、领导责任），责任认定须结合岗位职责、制度执行情况及实际行为。第五章质量事故处理与整改第十六条质量事故处理原则：根据事故等级、责任大小及情节严重程度，按照“公平公正、惩教结合”的原则对责任人进行处理，处理方式包括：（一）一般质量事故：对直接责任人给予口头警告、岗位培训；对管理责任人给予通报批评；（二）较大质量事故：对直接责任人给予书面警告、经济处罚（罚款金额为当月薪资的5%-10%）、调岗；对管理责任人给予通报批评、经济处罚（罚款金额为当月薪资的3%-5%）；（三）重大质量事故：对直接责任人给予记过、经济处罚（罚款金额为当月薪资的10%-20%）、解除劳动合同；对管理责任人给予降级、撤职，或追究相应管理责任；情节严重触犯法律的，移交司法机关处理。第十七条质量事故整改要求：（一）调查组根据事故原因，组织相关部门制定针对性的整改措施，整改措施须明确具体内容、责任部门、责任人及完成时限；（二）一般质量事故的整改措施须在7个工作日内完成落实，较大质量事故须在15个工作日内完成，重大质量事故须在30个工作日内完成；（三）整改过程中，责任部门须定期向质量部汇报整改进度，质量部对整改过程进行监督检查，确保整改措施不走过场、不打折扣；（四）整改完成后，质量部组织验收，通过现场核查、产品复检、效果评估等方式验证整改效果，整改不合格的，须重新制定整改方案并限期落实。第十八条不合格产品处置：（一）对已生产的不合格产品，质量部须组织相关部门制定处置方案（包括返工、返修、报废、召回等），处置方案须报公司管理层审批后执行；（二）需返工、返修的产品，由生产部负责实施，返工返修后须经质量部重新检验，合格后方可流入下环节；（三）需报废的产品，须由质量部、生产部、仓储部共同确认，按照公司废弃物处理规定进行销毁，防止流入市场；（四）需召回的产品（已销售至客户的不合格产品），由销售部牵头，质量部配合，制定召回方案，及时通知客户，完成产品召回、退换或赔偿，并记录召回过程及结果。第六章档案管理与案例学习第十九条质量事故档案管理：（一）质量部对每起质量事故建立单独档案，档案内容包括事故报告、调查方案、证据材料（如照片、样本检测报告、记录复印件等）、调查报告、处理决定、整改措施及验收记录；（二）档案由质量部指定专人负责管理，纸质档案分类存放于专用档案柜，电子档案加密备份存储，档案保存期限不少于5年；（三）档案查阅需经质量部负责人批准，查阅人员须填写查阅记录，不得涂改、复制或损毁档案内容。第二十条质量事故案例学习：（一）质量部每季度汇总本季度质量事故案例，梳理典型案例，编制案例分析材料（包括事故经过、原因、处理结果、整改措施及警示意义）；（二）人力资源部配合质量部，将案例学习纳入全员培训