2026年有色金属公司供应链风险预案管理制度

2026年有色金属公司供应链风险预案管理制度第一章总则第一条制度目的为有效识别、评估和控制公司供应链各环节的风险，建立健全供应链风险应急处置机制，保障供应链稳定运行，降低风险对公司生产经营的影响，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国供应链安全管理办法》等相关法律法规及行业标准，结合公司有色金属采购、运输、仓储、销售等供应链实际运营情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司供应链全流程管理活动，包括原材料采购、供应商管理、物流运输、仓储保管、生产配送、成品销售及售后服务等环节的风险识别、评估、预警、处置及预案管理，覆盖供应链管理部门、采购部门、物流部门、仓储部门、生产部门、销售部门及相关责任岗位。第三条基本原则预防为主原则：提前识别供应链潜在风险，建立风险预警机制，通过日常管控降低风险发生概率。全面覆盖原则：对供应链各环节、各参与主体及各类风险类型进行全面排查，确保无风险盲区。分级管控原则：根据风险发生概率、影响程度划分风险等级，采取差异化管控措施，重点管控高等级风险。快速响应原则：建立高效应急响应机制，风险发生后迅速启动预案，最大限度减少损失。持续改进原则：定期复盘风险处置情况，更新风险数据库及应急预案，提升供应链风险管控能力。第二章职责分工第四条供应链管理部门职责负责统筹供应链风险预案管理工作，制定供应链风险管控总体方案及应急预案体系。组织开展供应链风险识别、评估工作，建立公司供应链风险数据库，动态更新风险信息。协调各相关部门落实风险管控措施，监督应急预案的制定、演练及执行情况。风险发生时，牵头启动应急响应，协调各部门开展处置工作，及时上报风险处置进展。定期组织供应链风险管控复盘，总结经验教训，优化风险预案及管控流程。第五条采购部门职责负责供应商相关风险的识别与管控，包括供应商资质、产能、履约能力、信用状况等风险。建立供应商评估与动态管理机制，定期对供应商进行考核，及时淘汰高风险供应商。制定供应商风险应急预案，针对供应商断供、质量异常等情况制定替代方案。风险发生时，配合供应链管理部门开展供应商端风险处置，协调替代供应商资源。收集供应商所在地区政策、自然灾害等外部风险信息，及时反馈至供应链管理部门。第六条物流部门职责负责物流运输环节风险的识别与管控，包括运输路线安全、运输工具故障、物流服务商履约能力、货物运输损耗等风险。建立物流服务商评估体系，选择资质齐全、信誉良好、应急能力强的物流服务商。制定物流运输风险应急预案，针对运输延误、货物丢失损坏、运输路线中断等情况制定应对措施。实时跟踪货物运输状态，及时发现运输异常并启动应急处置，确保货物按时送达。收集物流行业政策、交通管制、自然灾害等影响运输的外部信息，提前做好应对准备。第七条仓储部门职责负责仓储环节风险的识别与管控，包括货物存储安全、库存积压、货物变质损坏、仓储设施故障等风险。建立库存动态监控机制，合理设置安全库存，避免库存过高或过低导致的风险。制定仓储风险应急预案，针对货物失火、被盗、自然灾害损坏及仓储设施故障等情况制定处置方案。风险发生时，组织人员开展货物抢救、转移及仓储设施抢修，减少财产损失。配合供应链管理部门更新库存风险信息，参与供应链风险评估工作。第八条生产部门职责负责生产环节供应链配套风险的识别与管控，包括原材料供应不及时、半成品配送延误、生产设备所需配件短缺等风险。根据生产计划制定原材料需求计划，提前与采购部门、仓储部门沟通，确保原材料供应稳定。制定生产供应链风险应急预案，针对原材料短缺、配送延误等情况制定生产调整方案。风险发生时，及时调整生产计划，优先保障核心产品生产，减少对公司整体经营的影响。反馈生产环节供应链问题，为供应链风险评估及预案优化提供数据支持。第九条销售部门职责负责销售环节供应链风险的识别与管控，包括成品库存不足、配送延误、客户需求突变、市场价格波动等风险。建立客户需求预测机制，及时将需求变化反馈至生产部门、供应链管理部门，调整供应链配套计划。制定销售供应链风险应急预案，针对成品短缺、配送延误等情况制定客户沟通及替代解决方案。风险发生时，主动与客户沟通，解释风险情况及处置进展，维护客户关系。收集市场动态、竞争对手及行业政策等外部风险信息，为供应链风险管控提供参考。第三章供应链风险识别与评估第十条风险识别供应链管理部门每季度组织各相关部门开展供应链风险全面识别，识别范围包括但不限于：（1）供应商风险：供应商资质失效、产能不足、履约能力下降、信用违约、所在地区发生自然灾害或政策变动等。（2）采购风险：原材料价格大幅波动、采购合同纠纷、采购渠道单一、原材料质量不达标等。（3）物流风险：运输路线中断、运输工具故障、物流服务商违约、货物丢失损坏、海关通关延误等。（4）仓储风险：库存积压或短缺、货物变质损坏、仓储设施故障、火灾、盗窃及自然灾害影响等。（5）生产配套风险：原材料供应不及时、半成品配送延误、生产配件短缺、生产计划调整导致供应链衔接问题等。（6）销售风险：客户需求突变、成品配送延误、市场价格波动、竞争对手冲击导致订单减少等。（7）外部环境风险：宏观经济波动、政策法规变化、行业周期调整、自然灾害、公共卫生事件等影响供应链整体运行的风险。各部门在日常工作中发现新增风险时，需及时填写《供应链风险信息记录表》，反馈至供应链管理部门，更新风险数据库。第十一条风险评估供应链管理部门根据风险识别结果，组织技术、财务、法务等专业人员及各相关部门代表，采用定性与定量相结合的方式开展风险评估。风险评估指标包括风险发生概率（高、中、低）和风险影响程度（重大、较大、一般、较小），具体标准如下：（1）发生概率：高（年度内可能发生2次及以上）、中（年度内可能发生1次）、低（年度内发生概率低于50%）。（2）影响程度：重大（导致供应链中断超过7天，直接经济损失超500万元）、较大（导致供应链中断3-7天，直接经济损失100-500万元）、一般（导致供应链中断1-3天，直接经济损失10-100万元）、较小（导致供应链轻微受阻，直接经济损失低于10万元）。根据评估结果划分风险等级：重大风险（高概率+重大影响、中概率+重大影响）、较大风险（高概率+较大影响、中概率+较大影响、低概率+重大影响）、一般风险（高概率+一般影响、中概率+一般影响、低概率+较大影响）、较小风险（其他组合）。供应链管理部门每季度形成《供应链风险评估报告》，上报公司管理层，同时下发至各相关部门，作为风险管控及预案制定的依据。第四章供应链风险应急预案制定第十二条预案体系构建公司供应链风险应急预案体系包括总体应急预案、专项应急预案及现场处置方案：（1）总体应急预案：由供应链管理部门牵头制定，明确供应链风险应急管理的总体目标、组织机构、应急响应流程、后期处置等内容，指导全公司供应链风险应急工作。（2）专项应急预案：各相关部门根据职责分工制定，包括供应商风险专项预案、物流运输风险专项预案、仓储风险专项预案、生产供应链风险专项预案等，针对特定类型风险制定详细处置措施。（3）现场处置方案：各部门针对具体风险场景制定，如供应商断供现场处置方案、货物运输延误现场处置方案等，明确现场操作流程、责任人员及处置时限。应急预案内容需包括风险场景描述、应急组织机构及职责、应急响应程序、应急处置措施、资源保障、后期处置等要素，确保具备可操作性。第十三条预案审批与发布总体应急预案由供应链管理部门起草后，征求各相关部门意见，修改完善后报公司管理层审批；专项应急预案由各部门起草，经供应链管理部门审核后报公司分管领导审批；现场处置方案由各部门自行制定并备案至供应链管理部门。应急预案审批通过后，由供应链管理部门统一编号、发布，确保各部门及相关岗位人员能够获取最新版本的应急预案。当公司供应链结构、外部环境、法律法规等发生重大变化时，各部门需及时修订应急预案，修订流程与制定流程一致。第五章供应链风险预警与应急响应第十四条风险预警供应链管理部门建立供应链风险预警机制，根据风险评估结果设置预警指标及阈值，如原材料价格波动超过30%、供应商履约率低于90%、物流运输延误超过24小时等。各相关部门实时监控对应环节的风险指标，当指标达到预警阈值时，立即启动预警，填写《供应链风险预警通知单》，反馈至供应链管理部门及相关责任部门。供应链管理部门接到预警通知后，组织相关部门分析预警原因，评估风险发展趋势，如需启动应急响应，按应急预案规定流程执行；如无需启动应急响应，制定风险管控措施，跟踪风险变化情况，直至风险解除。第十五条应急响应当发生供应链风险事件，达到应急预案启动条件时，事发部门立即向供应链管理部门报告，供应链管理部门根据风险等级及预案规定，启动相应级别的应急响应：（1）一般及较小风险：由事发部门启动现场处置方案，自行组织处置，处置完成后向供应链管理部门报备。（2）较大风险：由供应链管理部门协调相关部门启动专项应急预案，成立应急工作组，指导事发部门开展处置工作，及时向公司分管领导汇报进展。（3）重大风险：由公司管理层启动总体应急预案，成立应急指挥部，统筹协调各部门资源开展处置工作，必要时寻求外部机构支持。应急响应过程中，各部门需严格按照应急预案执行，及时沟通处置进展，根据风险变化调整处置措施，确保风险得到有效控制。当风险得到控制，供应链恢复正常运行后，由应急组织机构宣布终止应急响应，转入后期处置阶段。第六章应急保障与预案演练第十六条应急保障资源保障：公司建立供应链风险应急资源库，包括备用供应商名单、备用物流服务商名单、应急仓储场地、应急运输车辆、应急资金等，确保风险发生时能够及时调配资源。各部门根据应急预案需求，提出应急资源申请，经公司审批后纳入资源库管理，定期更新资源信息。人员保障：各部门明确应急处置责任人员，确保应急响应时责任到人；定期组织应急人员培训，提升应急处置能力，培训内容包括应急预案内容、应急操作技能、沟通协调技巧等。技术保障：利用供应链管理系统、物流跟踪系统、库存管理系统等信息化工具，实现供应链各环节数据实时监控，为风险识别、预警及应急处置提供技术支持；定期维护信息化系统，确保系统稳定运行。第十七条预案演练供应链管理部门每年组织一次总体应急预案演练，各部门每半年组织一次专项应急预案演练，每季度组织一次现场处置方案演练，通过演练检验应急预案的可行性，提升应急团队协作能力。演练前制定演练方案，明确演练目的、场景、参与人员、流程及评估标准；演练过程中做好记录，演练结束后组织复盘，分析演练中存在的问题，提出应急预案优化建议。演练记录及复盘报告需存档至供应链管理部门，作为应急预案修订及应急能力提升的依据。第七章后期处置与持续改进第十八条后期处置应急响应终止后，事发部门组织开展损失评估，统计人员伤亡、财产损失、供应链中断时间等情况，形成《供应链风险事件损失评估报告》，报供应链管理部门。供应链管理部门组织相关部门分析风险事件原因，总结应急处置经验教训，查找应急预案及管控流程中存在的不足，提出改进措施。针对风险事件造成的客户投诉、供应商纠纷等问题，销售部门、采购部门等相关部门及时与客户、供应商沟通，妥善处理后续事宜，维护公司信誉及合作关系。第十九条持续改进供应链管理部门每季度组织各相关部门开展供应链风险管控复盘，结合风险事件处置情况、预案演练结果等，更新风险数据库及应急预案，优化风险管控流程。各部门根据复盘结果，调整本部门的风险管控措施，加强对应环节的风险监控，提升供应链风险管控的针对性和有效性。供应链管理部门定期向公司管理层汇报供应链风险管控工作情况及改进建议，为公司供应链战略调整提供参考。第八章责任追究第二十条责任追究情形对违反本制度规定，有下列行为之一的，将追究相关部门及责任人的责任：未按规定开展供应链风险识别、评估工作，导致重大风险未被发现的；未制定或及时修订应急预案，导致风险发生时无法有效处置的；风险预警指标达到阈值时，未及时启动预警或上报，延误风险处置时机的；应急响应过程中，不服从指挥、推诿扯皮，导致风险扩大或损失增加的；未按规定组织应急预案演练，导致应急人员处置能力不足的；隐瞒、谎报供应链风险事件，或迟报、漏报导致处置不当的；其他违反本制度规定，造成供应链中断或公司经济损失的行为。第二十一条责任追究方式