2026年有色金属公司矿料供应商准入评审管理制度

2026年有色金属公司矿料供应商准入评审管理制度第一章总则第一条目的为规范公司矿料供应商准入评审工作，建立优质、稳定、合规的矿料供应体系，保障生产经营活动持续高效开展，降低采购风险，维护公司合法权益，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有矿料类供应商（包括但不限于金属矿石、非金属矿石等矿料的生产企业、贸易企业）的准入申请、资质审核、现场评审、准入决策、动态管理等相关活动。公司各部门、各分支机构在开展矿料采购相关工作时，均应遵守本制度规定。第三条基本原则合规性原则：供应商必须遵守国家相关法律法规、行业标准及公司相关管理制度，具备合法有效的经营资质和生产许可。优质高效原则：优先选择产品质量稳定、供应能力强、交货及时、服务良好的供应商，确保满足公司生产经营需求。公平公正原则：准入评审工作应遵循公开、公平、公正的原则，对所有申请供应商一视同仁，不受人为因素干扰。动态管理原则：对已准入供应商实施定期评估与动态调整，建立退出机制，持续优化供应商队伍。风险可控原则：充分评估供应商在资质、质量、安全、环保、财务等方面的风险，确保供应链安全稳定。第二章准入条件第四条基本资质要求具有独立法人资格，持有有效的营业执照，经营范围涵盖所供应矿料的生产或销售业务。具备矿料生产、经营所需的相关许可证书（如采矿许可证、安全生产许可证、环保许可证等，根据国家及行业相关规定要求）。具有固定的生产经营场所、相应的生产设备或仓储设施，具备满足公司采购需求的供应能力。近三年内无重大违法违规记录，未被列入国家相关部门的严重失信主体名单、黑名单。第五条产品质量要求供应的矿料产品质量必须符合国家、行业相关标准及公司明确的质量技术要求，能够提供产品质量检验报告等证明文件。建立完善的质量管理体系，通过ISO9001质量管理体系认证或其他相关行业质量认证者优先。具有稳定的质量控制能力，能够配合公司开展质量抽检、验证等工作，对质量问题能及时有效处理。第六条安全环保要求严格遵守安全生产相关法律法规，建立健全安全生产管理制度和操作规程，配备必要的安全生产设施和防护用品，近三年内未发生重大安全生产责任事故。符合环境保护相关规定，具备相应的环保处理设施，污染物排放达到国家或地方规定的排放标准，近三年内未发生重大环境污染事故，未因环保问题被相关部门处罚。涉及危险化学品矿料供应的，必须具备危险化学品经营许可证等相关资质，严格遵守危险化学品储存、运输、装卸等安全管理规定。第七条财务与信用要求具有健全的财务管理制度，财务状况良好，近两年无连续亏损记录，具备足够的资金实力保障合同履行。商业信誉良好，无恶意拖欠货款、合同违约等不良信用记录，能提供银行资信证明或近一年的财务报表（资产负债表、利润表等）。遵守商业道德，无商业贿赂、串通投标等不正当竞争行为记录。第八条供应与服务要求具备满足公司采购批量、交货周期要求的供应能力，能根据公司生产计划及时调整供货量。具有完善的物流配送体系或稳定的运输合作伙伴，确保矿料运输安全、及时，能提供符合要求的运输服务证明。建立健全售后服务机制，能及时响应公司的售后服务需求，对供货过程中出现的数量短缺、质量异议等问题能在约定时间内妥善处理。第三章准入评审流程第九条申请提交有意向成为公司矿料供应商的单位，需向公司采购部门提交书面准入申请，并提供以下相关资料（复印件需加盖公章，原件备查）：供应商准入申请表（由公司统一提供格式）；营业执照、相关许可证书、资质认证证书等资质文件；生产经营场所、生产设备、仓储设施等相关证明材料；产品质量标准、检验报告、质量管理体系认证证书等质量相关资料；安全生产管理制度、环保设施验收报告、近三年安全环保事故情况说明等安全环保资料；近一年财务报表、银行资信证明、信用记录查询结果等财务信用资料；供应能力说明、物流配送方案、售后服务承诺等供应服务相关资料；公司要求提供的其他相关资料。第十条资料审核采购部门收到供应商申请资料后，在5个工作日内对资料的完整性、规范性进行初步审核，对资料不全或不符合要求的，应一次性告知供应商补充完善，补充资料时间不计入审核周期。资料初步审核通过后，采购部门联合质量、安全环保、财务等相关部门组成审核小组，在10个工作日内对申请资料的真实性、有效性、合规性进行联合审核，重点核查资质文件的有效期、产品质量标准的符合性、安全环保措施的落实情况等。审核小组根据资料审核情况形成《资料审核意见书》，明确审核意见（通过、不通过或需现场核实）。对资料审核不通过的，由采购部门书面告知供应商并说明理由。第十一条现场评审对资料审核通过且需要进行现场核实的供应商，由采购部门牵头，组织质量、安全环保、生产技术等相关部门人员组成现场评审小组，制定现场评审计划，提前3个工作日通知供应商。现场评审小组按照《矿料供应商现场评审细则》（由公司另行制定），对供应商的生产经营场所、生产设备运行状况、质量管理体系运行情况、安全生产管理措施、环保设施运行情况、仓储物流条件等进行实地核查，并与供应商相关负责人进行沟通交流。现场评审过程中，评审小组应做好评审记录，拍摄相关影像资料，形成《现场评审报告》，明确评审得分及评审意见（合格、不合格或限期整改）。对现场评审需限期整改的供应商，供应商应在规定期限内完成整改并提交整改报告及相关证明材料，评审小组在收到整改报告后5个工作日内进行复核，复核合格的视为通过现场评审，复核不合格的视为准入评审不通过。第十二条准入决策采购部门汇总《资料审核意见书》《现场评审报告》等相关材料，提交公司供应商管理委员会进行准入决策。供应商管理委员会在收到相关材料后10个工作日内召开评审会议，对供应商的综合情况进行全面评估，根据评估结果形成准入决策意见（同意准入、不同意准入）。对同意准入的供应商，由采购部门纳入公司合格供应商名录，建立供应商档案，并书面通知供应商；对不同意准入的，由采购部门书面告知供应商并说明理由。第四章动态管理第十三条供应商档案管理采购部门负责建立健全合格供应商档案，档案内容包括供应商基本信息、资质文件、评审资料、合作记录、质量反馈、履约情况、年度评估报告等相关材料，确保档案信息真实、完整、准确，并进行动态更新。供应商档案保管期限不少于合作终止后3年。第十四条定期评估公司对合格供应商实行年度评估制度，由采购部门牵头，联合质量、安全环保、财务、生产等相关部门组成评估小组，每年对合格供应商进行一次综合评估。评估小组按照《矿料供应商年度评估标准》（由公司另行制定），从产品质量、供应能力、交货及时性、售后服务、安全环保、财务状况、合作配合度等方面进行全面评估，形成年度评估报告，确定评估等级（优秀、合格、不合格）。对年度评估为优秀的供应商，在后续采购中给予优先合作权；对评估为合格的供应商，维持其合格供应商资格；对评估为不合格的供应商，给予3个月的整改期，整改后复查合格的，保留其合格供应商资格，复查不合格的，取消其合格供应商资格，移出合格供应商名录。第十五条动态调整供应商在合作过程中出现以下情形之一的，公司有权立即取消其合格供应商资格，终止合作，并追究其相应责任：（1）提供虚假资质文件、资料或采取其他不正当手段获取准入资格的；（2）产品质量出现严重问题，造成公司生产中断、经济损失或不良影响的；（3）发生重大安全生产责任事故或重大环境污染事故的；（4）违反法律法规或合同约定，恶意拖欠供货、擅自提价、泄露公司商业秘密等严重违约行为的；（5）被列入国家相关部门严重失信主体名单、黑名单的；（6）其他严重违反本制度或公司相关规定的情形。被取消合格供应商资格的供应商，自取消资格之日起2年内不得再次申请准入。第十六条重新准入因年度评估不合格被取消资格的供应商，自取消资格之日起满2年后，可再次向公司提交准入申请，按本制度规定的准入评审流程重新进行评审。重新申请准入的供应商，需提供整改完成情况说明及相关证明材料，评审标准将严于首次申请。第五章责任与监督第十七条部门职责采购部门：负责供应商准入申请的接收、资料初步审核、现场评审组织、准入决策材料提交、合格供应商名录维护、供应商档案管理、年度评估组织等工作。质量部门：负责供应商产品质量相关资料的审核、现场质量管控情况的评审、合作过程中产品质量的检验与跟踪、年度评估中质量指标的评价等工作。安全环保部门：负责供应商安全环保相关资料的审核、现场安全环保措施的评审、合作过程中安全环保情况的监督、年度评估中安全环保指标的评价等工作。财务部门：负责供应商财务状况、信用情况的审核、年度评估中财务指标的评价等工作。生产技术部门：负责供应商供应能力、产品技术符合性的评估、合作过程中技术服务的对接等工作。供应商管理委员会：负责供应商准入决策、重大合作争议的协调处理等工作。第十八条监督管理公司审计部门负责对供应商准入评审及动态管理工作的合规性、公正性进行监督审计，对发现的违规行为及时提出整改意见。任何部门或个人发现供应商准入评审过程中存在弄虚作假、徇私舞弊等违规行为的，均可向审计部门或公司管理层举报，举报线索经查证属实的，对相关责任人进行严肃处理。第十九条责任追究供应商存在提供虚假资料、违规违约等行为的，公司有权根据情节轻重采取取消准入资格、终止合同、追究经济赔偿责任等措施，涉嫌违法的，移交司法机关处理。公司相关部门及工作人员在供应商准入评审及动态管理工作中，存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等违