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金融分析师的投资策略与收益考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定质量策略逻辑严谨性30%无重大逻辑缺陷由专家小组评估策略逻辑的严谨性，每发现一处重大缺陷扣5分，总分25分，扣完为止市场适应性策略需覆盖至少3个主要市场根据策略覆盖的市场数量评分，每覆盖1个市场得5分，最高15分风险控制措施包含明确的止损止盈机制有明确机制得10分，机制不完善得5分，无机制得0分策略创新性提出至少1项创新性方法提出创新方法得10分，无创新方法得0分历史回测表现回测年化收益不低于15%按回测年化收益率评分，每低1%扣2分，最低0分投资组合表现年化收益率35%不低于市场基准的20%按实际年化收益率与市场基准的差值评分，每低1%扣2分，最低0分夏普比率不低于1.5按夏普比率评分，每低0.1扣2分，最低0分最大回撤不超过15%按最大回撤评分，每高1%扣2分，最低0分胜率不低于60%按胜率评分，每低1%扣2分，最低0分持仓周转率不超过2次/年按周转率评分，每次周转超过1次扣3分，最低0分策略执行效率交易执行及时性20%98%的交易在信号发出后2小时内执行按及时性评分，每低1%扣2分，最低0分订单执行成功率不低于95%按成功率评分，每低1%扣2分，最低0分交易成本控制综合交易成本不超过年化收益的2%按成本占比评分，每高0.1%扣2分，最低0分策略调整响应速度重大市场变化后24小时内完成策略调整按响应速度评分，每延迟1小时扣1分，最低0分合规操作率100%的交易符合监管要求按合规率评分，每低1%扣5分，最低0分团队协作与沟通报告提交质量15%每月报告无重大遗漏由管理层评估报告质量，每处重大遗漏扣3分，最低0分跨部门协作无重大协作障碍由合作部门评分，每处重大障碍扣2分，最低0分策略分享效果至少完成1次团队内策略分享完成分享得5分，未完成得0分问题解决能力重大问题72小时内解决率不低于90%按解决率评分，每低1%扣2分，最低0分培训参与度参与至少80%的团队培训按参与率评分，每低10%扣1分，最低0分本考核表用于评估金融分析师在投资策略制定、执行及收益方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分。权重分配依次为：投资策略制定质量（30%）、投资组合表现（35%）、策略执行效率（20%）、团队协作与沟通（15%）。最终得分为各维度得分乘以权重后加总。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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