融资顾问服务协议

融资顾问服务协议合同编号：__________

融资顾问服务协议

第一章总则

第一条协议目的

本协议旨在明确融资顾问服务提供方（以下简称“顾问方”）与融资顾问服务需求方（以下简称“委托方”）之间就融资顾问服务事宜的权利与义务，确保双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，顺利开展合作。

第二条适用法律

本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规。

第三条定义

（一）融资顾问服务：指顾问方利用其专业知识、经验及资源，为委托方提供融资方案设计、融资渠道对接、融资谈判支持、融资风险识别与控制等服务的专业咨询活动。

（二）项目：指委托方拟融资的具体业务或事项。

（三）服务期限：指顾问方按照本协议约定提供融资顾问服务的具体时间段。

（四）服务费用：指委托方根据本协议约定向顾问方支付的报酬。

第二章委托方的权利与义务

第四条委托方的权利

（一）委托方有权要求顾问方按照本协议约定提供专业、高效、尽职的融资顾问服务。

（二）委托方有权了解融资顾问服务的具体进展情况，并要求顾问方定期提供工作汇报。

（三）委托方有权对顾问方提供的服务提出意见和建议，并要求顾问方进行改进。

（四）在顾问方未履行或未完全履行本协议约定义务的情况下，委托方有权要求顾问方采取补救措施，并有权根据损害程度要求赔偿损失。

第五条委托方的义务

（一）委托方应向顾问方提供真实、准确、完整的有关项目信息，包括但不限于公司财务状况、经营情况、融资需求、发展规划等，并保证所提供信息的合法性。

（二）委托方应积极配合顾问方开展融资顾问服务，及时提供所需资料，并配合进行必要的沟通与协调。

（三）委托方应在收到顾问方提供的服务成果后，按照本协议约定支付服务费用。

（四）委托方应遵守本协议约定的保密义务，不得泄露顾问方提供的服务内容及相关信息。

第三章顾问方的权利与义务

第六条顾问方的权利

（一）顾问方有权按照本协议约定收取服务费用。

（二）顾问方有权要求委托方提供真实、准确、完整的有关项目信息，并有权对委托方提供的信息进行核实。

（三）在委托方未履行或未完全履行本协议约定义务的情况下，顾问方有权要求委托方采取补救措施，并有权根据损害程度要求赔偿损失。

第七条顾问方的义务

（一）顾问方应根据本协议约定，在服务期限内为委托方提供专业、高效、尽职的融资顾问服务。

（二）顾问方应建立并维护与各融资渠道的广泛联系，为委托方提供多种融资方案的选择。

（三）顾问方应在收到委托方提供的资料后，进行必要的尽职调查和分析，并向委托方提供专业的融资建议。

（四）顾问方应在融资谈判过程中，为委托方提供充分的支持和协助，协助委托方与融资方进行沟通和协商。

（五）顾问方应遵守本协议约定的保密义务，不得泄露委托方提供的服务内容及相关信息。

第四章服务内容与标准

第八条服务内容

顾问方应按照委托方的需求，提供以下融资顾问服务：

（一）融资方案设计：根据委托方的融资需求和业务特点，设计合理的融资方案，包括融资方式、融资额度、融资成本、还款方式等。

（二）融资渠道对接：利用顾问方的资源和渠道，为委托方对接合适的融资方，包括银行、非银行金融机构、投资机构等。

（三）融资谈判支持：在融资谈判过程中，为委托方提供专业的建议和支持，协助委托方与融资方进行沟通和协商，争取有利的融资条件。

（四）融资风险识别与控制：对融资过程中的潜在风险进行识别和分析，并为客户提供相应的风险控制措施和建议。

第九条服务标准

（一）顾问方应具备相应的专业资质和经验，能够提供高质量的融资顾问服务。

（二）顾问方应在约定的服务期限内完成各项服务内容，并确保服务质量符合行业标准和委托方的要求。

（三）顾问方应建立完善的服务流程和质量控制体系，确保服务的规范性和专业性。

第五章服务费用与支付方式

第十条服务费用

（一）本协议项下的服务费用包括咨询费、成功费等，具体费用标准由双方在协议中另行约定。

（二）咨询费是指顾问方为委托方提供融资顾问服务而收取的固定费用，按照本协议约定的方式和标准支付。

（三）成功费是指委托方在通过顾问方提供的融资渠道获得融资后，按照实际融资金额的一定比例向顾问方支付的费用。

第十一条支付方式

（一）委托方应按照本协议约定的时间和方式支付服务费用。

（二）支付方式包括但不限于银行转账、现金支付等，具体支付方式由双方协商确定。

（三）委托方应在收到顾问方提供的服务成果后，按照本协议约定支付相应的服务费用。

第六章保密条款

第十二条保密内容

本协议项下的保密内容包括但不限于：

（一）双方在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密，包括但不限于财务信息、经营信息、客户信息、技术信息等。

（二）顾问方为委托方提供的融资顾问服务内容及相关信息。

第十三条保密义务

（一）双方应严格保守本协议项下的保密内容，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定的除外。

（二）双方应采取必要的措施保护保密内容的安全，防止泄露或丢失。

（三）保密期限为本协议履行期间及协议终止后两年，但保密期限另有约定的除外。

第七章违约责任

第十四条违约情形

（一）委托方未按照本协议约定支付服务费用的，应承担相应的违约责任，并按照逾期支付金额的每日千分之五支付违约金。

（二）顾问方未按照本协议约定提供融资顾问服务的，应承担相应的违约责任，并按照未提供服务金额的每日千分之五支付违约金。

（三）任何一方泄露本协议项下的保密内容的，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

第十五条损害赔偿

（一）任何一方因违约行为给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不得超过违约方在签订本协议时预见到或应当预见到的损失。

（二）违约方赔偿损失后，仍有权要求违约方承担违约责任。

第八章不可抗力

第十六条不可抗力事件

不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

第十七条不可抗力影响

（一）发生不可抗力事件时，双方应立即采取措施减轻损失，并通知对方不可抗力事件的发生及影响。

（二）不可抗力事件持续超过三十日的，双方可以协商解除本协议，并互不承担违约责任。

第九章协议的变更与解除

第十八条协议变更

双方经协商一致，可以对本协议进行变更，但变更内容不得违反法律法规的强制性规定。

第十九条协议解除

（一）双方经协商一致，可以解除本协议。

（二）发生本协议约定的违约情形时，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

第十章争议解决

第二十条争议解决方式

双方因本协议发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向顾问方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十一章附则

第二十一条协议生效

本协议自双方签字盖章之日起生效。

第二十二条协议份数

本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

第二十三条其他约定

（一）本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

（二）本协议的任何修改或补充，均应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。

（以下无正文）

**特殊应用场景一：初创科技公司融资**

*场景说明*：初创科技公司通常缺乏完善的财务数据和运营历史，在寻求融资时需要顾问方提供全方位的融资方案设计和渠道对接服务。这种情况下，合同中关于尽职调查、保密义务和违约责任的条款需要特别关注。

*条款说明及修正*：

1.**尽职调查（第八条）**：初创科技公司需要顾问方进行全面的市场调研和行业分析，以确定合适的融资方案。建议在合同中明确尽职调查的范围和深度，并约定顾问方需要提供的具体报告内容。

2.**保密义务（第十二条）**：初创科技公司通常掌握核心技术和商业秘密，需要顾问方严格保密。建议在合同中明确保密内容的范围和保密期限，并约定违反保密义务的具体赔偿责任。

3.**违约责任（第十四条）**：初创科技公司对融资顾问服务的依赖程度较高，需要明确顾问方的违约责任。建议在合同中约定顾问方未按期提供服务的具体赔偿标准，并明确赔偿上限。

**特殊应用场景二：中小企业债务重组**

*场景说明*：中小企业在面临债务危机时，需要顾问方提供专业的债务重组方案设计和谈判支持服务。这种情况下，合同中关于融资方案设计、融资谈判支持和违约责任的条款需要特别关注。

*条款说明及修正*：

1.**融资方案设计（第八条）**：债务重组需要顾问方设计合理的还款计划和融资方案。建议在合同中明确融资方案的具体内容，包括融资方式、融资额度、还款方式和还款期限等。

2.**融资谈判支持（第九条）**：债务重组需要顾问方在谈判过程中提供充分的支持。建议在合同中约定顾问方需要提供的具体支持内容，如法律咨询、财务分析等。

3.**违约责任（第十四条）**：债务重组过程中，双方对合同的履行情况较为敏感，需要明确违约责任。建议在合同中约定违约方的具体赔偿标准，并明确赔偿上限。

**特殊应用场景三：房地产企业融资**

*场景说明*：房地产企业在融资过程中需要顾问方提供专业的融资方案设计和渠道对接服务。这种情况下，合同中关于项目评估、服务费用和服务标准的条款需要特别关注。

*条款说明及修正*：

1.**项目评估（第八条）**：房地产企业需要顾问方对项目进行全面的评估。建议在合同中明确项目评估的具体内容，包括市场分析、财务评估和风险评估等。

2.**服务费用（第十条）**：房地产企业融资规模较大，需要明确服务费用的计算方式。建议在合同中约定服务费用的具体计算标准，并明确费用支付的时间和方式。

3.**服务标准（第九条）**：房地产企业对融资顾问服务的专业性要求较高，需要明确服务标准。建议在合同中约定服务标准的具体内容，如响应时间、服务质量等。

**特殊应用场景四：跨境企业融资**

*场景说明*：跨境企业在融资过程中需要顾问方提供专业的跨境融资方案设计和渠道对接服务。这种情况下，合同中关于外汇风险、法律适用和争议解决的条款需要特别关注。

*条款说明及修正*：

1.**外汇风险（第八条）**：跨境企业需要顾问方提供外汇风险控制建议。建议在合同中约定外汇风险控制的具体措施，如汇率锁定、外汇期权等。

2.**法律适用（第二条）**：跨境融资涉及多个国家的法律法规，需要明确法律适用。建议在合同中约定法律适用的具体规则，如选择适用的法律、争议解决的法律等。

3.**争议解决（第二十条）**：跨境融资可能涉及多个国家的法律和司法机构，需要明确争议解决的方式。建议在合同中约定争议解决的地点和方式，如仲裁或诉讼。

**特殊应用场景五：私募股权基金融资**

*场景说明*：私募股权基金在融资过程中需要顾问方提供专业的基金设立、投资策略和渠道对接服务。这种情况下，合同中关于基金管理、投资协议和保密义务的条款需要特别关注。

*条款说明及修正*：

1.**基金管理（第八条）**：私募股权基金需要顾问方提供专业的基金管理服务。建议在合同中约定基金管理的具体内容，如基金募集、基金投资和基金退出等。

2.**投资协议（第九条）**：私募股权基金需要顾问方提供投资协议的谈判支持。建议在合同中约定顾问方需要提供的具体支持内容，如法律咨询、财务分析等。

3.**保密义务（第十二条）**：私募股权基金掌握大量投资信息和商业秘密，需要顾问方严格保密。建议在合同中明确保密内容的范围和保密期限，并约定违反保密义务的具体赔偿责任。

**实际操作过程中遇到的相关问题及注意事项**

1.**信息不对称**：初创科技公司通常缺乏完善的财务数据和运营历史，可能导致信息不对称。解决办法是要求顾问方进行全面尽职调查，并提供详细的调查报告。

2.**服务标准不明确**：部分顾问方可能提供的服务标准不明确，导致委托方难以评估服务质量。解决办法是在合同中明确服务标准，并约定具体的考核指标。

3.**费用争议**：委托方可能对服务费用的计算方式有异议。解决办法是在合同中明确费用计算标准，并约定费用争议的解决方式。

4.**保密泄露**：顾问方可能泄露委托方的商业秘密。解决办法是在合同中明确保密义务，并约定违反保密义务的具体赔偿责任。

5.**违约责任不明确**：部分顾问方可能未按期提供服务，导致委托方遭受损失。解决办法是在合同中明确违约责任，并约定具体的赔偿标准。

**原始合同所需要的所有详细的附件**

1.**尽职调查报告**：包括市场调研报告、行业分析报告、财务评估报告和风险评估报告等。

2.**服务进度表**：明确顾问方提供各项服务的具体时间节点和完成情况。

3.**费用支付凭证**：记录委托方支付服务费用的具体时间和金额。

4.**保密协议**：明确双方在保密方面的权利和义务。

5.**争议解决协议**：明确争议解决的地点和方式。

希望以上内容能够帮助您更好地理解和应用这份融资顾问服务协议。

多方为主导时的，附件条款及说明

第十三章多方参与的特殊安排

第一条多方参与模式

本协议项下的融资顾问服务可能涉及多方参与，包括但不限于委托方、顾问方以及可能介入的第三方中介机构。本协议的附加条款旨在明确各方在多方参与模式下的权利与义务，确保合作顺利进行。

第二条第三方中介的定义

本协议所称第三方中介是指为委托方和顾问方提供融资顾问服务相关辅助服务，并可能参与融资方案设计、融资渠道对接、融资谈判支持等部分工作的独立第三方机构。

第三条第三方中介的引入

（一）引入第三方中介需经委托方和顾问方书面同意。第三方中介的引入不影响原协议各方在本协议项下的权利与义务。

（二）委托方有权要求顾问方在引入第三方中介前，向其充分披露第三方中介的背景信息、服务范围、收费标准等。

第十四章甲方为主导时的，附加条款及说明

第四条甲方主导下的服务范围调整

在本协议项下，若甲方（委托方）在融资顾问服务过程中发挥主导作用，则顾问方应根据甲方的要求和指示，调整服务范围和内容，但仍需保证服务的专业性和合规性。

第五条甲方主导下的决策机制

（一）涉及重大融资决策的事项，如融资方案的确立、融资渠道的选择、融资条件的谈判等，应由甲方最终决策。顾问方应提供专业建议，但最终决策权归甲方。

（二）甲方应在收到顾问方提供的专业建议后，在合理期限内作出决策，并通知顾问方。

第六条甲方主导下的服务费用调整

若甲方主导服务范围和内容，则服务费用应根据调整后的服务范围和内容进行相应调整。双方应在协商一致的基础上，另行签订补充协议，明确调整后的服务费用。

第七条甲方主导下的保密义务补充

除本协议约定的保密义务外，若甲方主导服务过程，则甲方应对顾问方在服务过程中知悉的甲方商业秘密承担进一步的保密义务，确保不泄露任何非公开信息。

第八条甲方主导下的违约责任加重

若甲方在主导服务过程中违反本协议约定，导致顾问方无法正常履行服务义务，则甲方应承担加重的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿顾问方因此遭受的损失等。

第九条甲方主导下的服务期限延长

若甲方主导服务过程，且需要更多时间来完成融资目标，则服务期限应根据实际情况进行相应延长。双方应在协商一致的基础上，另行签订补充协议，明确延长的服务期限。

第十条甲方主导下的沟通协调责任

在甲方主导的服务模式下，甲方应承担更多的沟通协调责任，确保顾问方能够顺利获取所需信息，并协调各方关系，以保障服务的顺利进行。

第十一条甲方主导下的风险承担

若甲方主导服务过程，且最终融资结果未达预期，甲方应自行承担相应的风险和损失，顾问方仅根据本协议约定承担相应的责任。

第十二条甲方主导下的知识产权归属

在甲方主导的服务模式下，若涉及知识产权的创造和使用，则相关知识产权的归属应按照双方另有约定的处理；若无约定，则按照法律规定和本协议约定处理。

第十三条甲方主导下的信息披露义务

甲方应向顾问方及时、准确、完整地披露所有与融资项目相关的信息，包括但不限于财务数据、经营状况、法律诉讼等，确保顾问方能够充分了解项目情况，并提供专业的服务。

第十四条甲方主导下的尽职调查配合

甲方应积极配合顾问方进行尽职调查，提供必要的资料和协助，确保尽职调查的顺利进行。若甲方未积极配合，导致尽职调查无法进行或结果不准确，甲方应承担相应的责任。

第十五条甲方主导下的退出机制

若甲方在服务过程中决定退出，应提前通知顾问方，并按照本协议约定处理相关事宜。若甲方无正当理由退出，应承担相应的违约责任。

第十五章乙方为主导时的，附加条款及说明

第十六条乙方主导下的服务范围调整

在本协议项下，若乙方（顾问方）在融资顾问服务过程中发挥主导作用，则应根据甲方的要求和自身专业能力，调整服务范围和内容，但仍需保证服务的专业性和合规性。

第十七条乙方主导下的决策机制

（一）涉及重大融资决策的事项，如融资方案的确立、融资渠道的选择、融资条件的谈判等，应由乙方提出建议，最终决策权归甲方。乙方应提供充分的专业建议和理由，协助甲方作出决策。

（二）乙方应在收到甲方提出的决策要求后，在合理期限内提供专业建议，并协助甲方进行决策。

第十八条乙方主导下的服务费用调整

若乙方主导服务范围和内容，则服务费用应根据调整后的服务范围和内容进行相应调整。双方应在协商一致的基础上，另行签订补充协议，明确调整后的服务费用。

第十九条乙方主导下的保密义务补充

除本协议约定的保密义务外，若乙方主导服务过程，则乙方应对甲方在服务过程中知悉的甲方商业秘密承担进一步的保密义务，确保不泄露任何非公开信息。

第二十条乙方主导下的违约责任加重

若乙方在主导服务过程中违反本协议约定，导致甲方无法正常履行融资目标，则乙方应承担加重的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿甲方因此遭受的损失等。

第二十一条乙方主导下的服务期限延长

若乙方主导服务过程，且需要更多时间来完成融资目标，则服务期限应根据实际情况进行相应延长。双方应在协商一致的基础上，另行签订补充协议，明确延长的服务期限。

第二十二条乙方主导下的沟通协调责任

在乙方主导的服务模式下，乙方应承担更多的沟通协调责任，确保甲方能够顺利获取所需信息，并协调各方关系，以保障服务的顺利进行。

第二十三条乙方主导下的风险提示义务

若乙方在主导服务过程中发现任何潜在风险，应及时向甲方进行提示，并提供相应的解决方案。若乙方未履行风险提示义务，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的责任。

第二十四条乙方主导下的信息披露义务

乙方应向甲方及时、准确、完整地披露所有与融资顾问服务相关的信息，包括但不限于服务进度、服务费用、潜在风险等，确保甲方能够充分了解服务情况。

第二十五条乙方主导下的尽职调查执行

乙方应独立、客观、公正地执行尽职调查，确保调查结果的准确性和可靠性。若乙方在尽职调查过程中存在重大过失，导致调查结果不准确，乙方应承担相应的责任。

第二十六条乙方主导下的退出机制

若乙方在服务过程中决定退出，应提前通知甲方，并按照本协议约定处理相关事宜。若乙方无正当理由退出，应承担相应的违约责任。

第十六章当有第三方中介时，附加条款及说明

第二十七条第三方中介的职责范围

引入第三方中介时，应根据本协议约定和补充协议约定，明确第三方中介的职责范围和服务内容，确保第三方中介的服务不与顾问方或委托方的服务范围重叠或冲突。

第二十八条第三方中介的选任与更换

委托方或顾问方有权选任第三方中介，并有权在第三方中介未履行或未完全履行其服务义务时，要求更换第三方中介。更换第三方中介不应影响原协议各方在本协议项下的权利与义务。

第二十九条第三方中介的服务费用

第三方中介的服务费用应根据其提供的服务内容和标准进行约定，并在补充协议中明确费用支付的时间和方式。第三方中介的服务费用由委托方或顾问方根据协议约定支付，不受原协议项下服务费用的影响。

第三十条第三方中介的保密义务

第三方中介应对其在服务过程中知悉的委托方和顾问方的商业秘密承担保密义务，不得泄露任何非公开信息。违反保密义务的第三方中介