档案廉政风险制度

档案廉政风险制度一、总则（一）制定目的为加强公司档案管理工作中的廉政风险防控，确保档案信息的安全、准确、完整，维护公司的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门及全体员工在档案管理工作中的相关活动。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家有关法律法规和行业标准，确保档案管理工作合法合规。2.风险防控原则：对档案管理工作中可能存在的廉政风险进行全面识别、评估和防控。3.全程监控原则：对档案管理的全过程进行监督和控制，确保各项工作按规定程序进行。4.责任追究原则：对违反档案廉政风险制度的行为，依法依规追究相关人员的责任。二、档案管理流程廉政风险防控（一）档案收集1.风险点：收集人员可能存在故意遗漏重要档案的情况。对移交档案的部门或个人提供的档案进行刁难，索取不正当利益。2.防控措施：明确档案收集范围和要求，各部门应按照规定及时、完整地移交档案。建立档案收集登记制度，对收集的档案进行详细记录。加强对档案收集人员的培训和监督，严肃查处违规行为。（二）档案整理1.风险点：整理人员可能擅自篡改档案内容。对档案分类不准确，影响档案的查找和利用。2.防控措施：制定档案整理规范，明确整理流程和标准。采用双人核对等方式，确保档案内容的准确性。定期对整理人员进行业务考核，对不符合要求的进行整改。（三）档案保管1.风险点：保管人员可能因疏忽导致档案损坏、丢失。利用职务之便，私自查阅、复制重要档案，谋取私利。2.防控措施：完善档案保管设施，确保档案存放安全。建立档案保管台账，定期对档案进行盘点。严格限制档案查阅权限，实行查阅审批制度。（四）档案利用1.风险点：利用人员可能违规提供档案，为他人谋取不正当利益。对档案利用情况记录不完整，无法追溯。2.防控措施：明确档案利用的条件和程序，严格审批。建立档案利用登记制度，详细记录利用时间、人员、目的等信息。加强对档案利用过程的监督，防止违规行为发生。（五）档案销毁1.风险点：销毁人员可能私自留存应销毁档案。销毁过程不规范，导致档案信息泄露。2.防控措施：制定档案销毁清单，经审批后进行销毁。采用合适的销毁方式，确保档案信息无法恢复。对销毁过程进行全程监督，留存相关记录。三、档案管理人员廉政要求（一）职业道德1.档案管理人员应具备良好的职业道德，诚实守信，保守秘密。2.不得利用职务之便，为自己或他人谋取不正当利益。（二）业务能力1.档案管理人员应具备专业的档案管理知识和技能，熟悉档案管理流程和相关法律法规。2.定期参加业务培训，不断提高自身业务水平。（三）廉洁自律1.严格遵守廉洁自律的各项规定，自觉抵制各种诱惑。2.不得接受档案移交部门或利用档案人员的礼品、宴请等。四、监督与检查（一）内部监督1.公司设立档案廉政风险监督小组，定期对档案管理工作进行检查。2.各部门应配合监督小组的工作，及时提供相关资料和信息。（二）外部监督1.接受上级主管部门、档案行政管理部门及其他相关部门的监督检查。2.对监督检查中发现的问题，及时整改落实。（三）举报机制1.建立档案廉政风险举报渠道，鼓励员工对违规行为进行举报。2.对举报内容进行及时调查核实，对经查实的违规行为依法依规处理，并保护举报人权益。五、责任追究（一）违规行为界定1.违反档案收集、整理、保管、利用、销毁等流程规定的行为。2.档案管理人员违反职业道德、业务能力要求及廉洁自律规定的行为。3.其他影响档案廉政风险防控的违规行为。（二）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻的违规行为，进行批评教育，责令限期改正。2.警告处分：对违规行为造成一定影响的，给予警告处分，并在一定范围内通报批评。3.记过处分：对违规行为导致档案信息不准确、不完整或存在安全隐患的，给予记过处分。4.降职撤职：对违规行为情节严重，给公司造成较大损失的，给予降职撤职处分。5.法律追究：对违反法律法规的行为，依法移送司法机关追究法律责任。（三）责任追究程序1.发现违规行为后，由监督小组进行初步调查核实。2.根据调查结果，提出责任追究建议，报公司管理层审批。3.下达责任追究决定书，对相关责任人进行处理。4.对责任追究情况进行记录和存档。六、附则（一）制度解释