衍生品交易合规性保证承诺书(6篇)

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE衍生品交易合规性保证承诺书(6篇)衍生品交易合规性保证承诺书篇11.总则本承诺书由承诺人（以下简称“承诺人”）就其从事衍生品交易活动的合规性事宜作出如下承诺，以兹共同遵守。2.承诺事项承诺人承诺：（1）严格遵守《_________证券法》《_________期货法》及相关法律法规、规章和规范性文件的规定，以及中国证监会、期货交易所等监管机构制定的业务规则及监管要求；（2）从事衍生品交易前，已充分知晓相关产品特性、风险等级及自身风险承受能力，保证交易行为符合法律法规及监管规定；（3）保证所有衍生品交易均通过合法合规的交易场所或平台进行，不存在任何非法交易或规避监管的行为；（4）承诺其提供的衍生品交易相关资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或误导性信息；（5）其衍生品交易活动符合本承诺书约定的质量标准，即所从事的衍生品交易业务相关__________指标达到GB/T__________标准；（6）未利用未公开信息进行交易，不存在内幕交易、市场操纵等违法违规行为；（7）如发生任何违法违规行为或监管要求的变化，承诺人将第一时间配合监管机构进行调查，并承担由此产生的一切法律责任。3.双方责任承诺人承诺对其作出的所有承诺内容的真实性、准确性和完整性负责，并承担因违反本承诺书而引发的一切法律后果。监管机构及有关各方对承诺人的承诺内容进行监督，如发觉承诺人存在违法违规行为，将依法采取相应措施。4.附则本承诺书自双方签字或盖章之日起生效。本承诺书一式两份，承诺人及监管机构各执一份，具有同等法律效力。本承诺有效期自__________至__________。承诺人（签字）：__________签订日期：__________衍生品交易合规性保证承诺书篇2合同编号：__________一、总则1.1本人/本公司（以下简称“承诺人”）充分认识到衍生品交易活动在金融市场中的重要作用及其潜在风险，为保证自身在参与衍生品交易过程中的合规性，维护市场秩序，保障各方合法权益，根据《_________证券法》、《_________公司法》、《期货交易管理条例》及相关法律法规的规定，以及证券交易所、期货交易所发布的业务规则和监管要求，在此作出如下郑重承诺：1.2承诺人承诺，其参与衍生品交易的行为将严格遵守国家法律法规、监管规定以及相关交易场所的业务规则，并接受相关监管机构的监督管理。1.3承诺人承诺，其参与衍生品交易的目的在于规范的投资或投机行为，不存在任何违法违规、欺诈、内幕交易、市场操纵等行为。二、合规主体资格承诺2.1承诺人承诺，其作为衍生品交易的主体，具备相应的民事行为能力，能够独立承担民事责任。2.2承诺人承诺，其设立或运营符合国家相关法律法规的要求，具备开展衍生品交易业务的资质和条件。2.3承诺人承诺，其工作人员具备相应的专业知识和技能，能够胜任衍生品交易相关工作。2.4承诺人承诺，其将严格遵守相关反洗钱法律法规，建立健全反洗钱制度，履行反洗钱义务，保证衍生品交易活动不存在洗钱风险。三、衍生品交易业务承诺3.1承诺人承诺，其参与衍生品交易将严格遵守交易场所的业务规则，包括但不限于交易时间、交易品种、交易单位、报价方式、交割方式等。3.2承诺人承诺，其将严格按照交易协议的约定履行交易义务，包括但不限于支付交易保证金、履行交割义务等。3.3承诺人承诺，其将审慎评估衍生品交易的风险，并根据自身的风险承受能力进行交易。3.4承诺人承诺，其将严格遵守信息披露制度，及时、准确、完整地披露与衍生品交易相关的信息。3.5承诺人承诺，其将严格遵守交易场所的监控要求，配合交易场所进行交易监控和风险控制。3.6承诺人承诺，其将严格遵守交割规则，按时、足额履行交割义务。3.7承诺人承诺，其将严格遵守结算规则，按时、足额履行结算义务。3.8承诺人承诺，其将严格遵守持仓限额规定，不存在违规超仓交易行为。3.9承诺人承诺，其将严格遵守强行平仓制度，配合交易场所进行强行平仓。3.10承诺人承诺，其将严格遵守风险警示制度，及时关注市场风险，并采取相应的风险控制措施。四、衍生品交易风险管理承诺4.1承诺人承诺，其将建立健全衍生品交易风险管理制度，包括但不限于风险识别、风险评估、风险控制、风险预警、风险处置等制度。4.2承诺人承诺，其将制定衍生品交易风险管理制度的具体实施细则，明确风险管理的职责、流程和方法。4.3承诺人承诺，其将定期对衍生品交易风险管理制度进行评估和改进，保证风险管理制度的有效性。4.4承诺人承诺，其将建立风险准备金制度，保证风险准备金的充足性。4.5承诺人承诺，其将定期进行风险压力测试，评估衍生品交易在极端市场情况下的风险状况。4.6承诺人承诺，其将建立风险事件应急预案，明确风险事件的处理流程和职责分工。4.7承诺人承诺，其将定期对衍生品交易风险进行报告，向相关监管机构和交易场所报告风险状况。五、合规培训与教育承诺5.1承诺人承诺，其将定期对参与衍生品交易的人员进行合规培训和教育，提高人员的合规意识和风险意识。5.2承诺人承诺，其将组织参与衍生品交易的人员参加相关法律法规和业务规则的培训，保证人员具备必要的专业知识和技能。5.3承诺人承诺，其将建立合规培训和教育制度，明确合规培训和教育的内容、方式、频率等。5.4承诺人承诺，其将定期对合规培训和教育效果进行评估，不断改进合规培训和教育工作。六、违约责任承诺6.1承诺人承诺，若其违反本承诺书中的任何承诺，将承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、承担行政责任、承担刑事责任等。6.2承诺人承诺，若其违反相关法律法规和监管规定，将接受相关监管机构的处罚，并承担相应的法律责任。6.3承诺人承诺，若其违反本承诺书，将主动配合相关监管机构和交易场所进行调查，并提供相关证据材料。七、争议解决承诺7.1承诺人承诺，若因本承诺书引起的任何争议，将首先通过协商解决。7.2承诺人承诺，若协商不成，将提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。7.3承诺人承诺，将遵守人民法院的判决和裁定，并履行相应的义务。八、其他承诺8.1承诺人承诺，其将遵守本承诺书中的所有承诺，并接受相关监管机构和交易场所的监督管理。8.2承诺人承诺，其将定期对本承诺书进行审查和更新，保证本承诺书的有效性。8.3承诺人承诺，其将向相关监管机构和交易场所提供真实、准确、完整的衍生品交易信息。8.4承诺人承诺，其将积极配合相关监管机构和交易场所开展衍生品交易监管工作。承诺人（签名）：__________签订日期：__________衍生品交易合规性保证承诺书篇3合同编号：____________________一、承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准。1.2本单位承诺__________行为严格遵守《_________民法典》及相关法律法规的规定。1.3本单位承诺__________操作符合《_________证券法》及衍生品交易管理相关规定。二、实施准则2.1本单位承诺建立健全衍生品交易合规管理制度，明确__________岗位职责及权限划分。2.2本单位承诺严格执行衍生品交易前、中、后台全流程控制，保证__________交易行为的真实性、合法性。2.3本单位承诺定期开展合规自查，及时整改__________发觉的不合规问题，并定期向监管机构报告。2.4本单位承诺对衍生品交易从业人员进行合规培训，保证其具备__________必要的专业知识和风险控制能力。三、违约责任3.1若本单位违反本承诺书约定的__________任何条款，将承担相应的法律责任，包括但不限于监管处罚、民事赔偿及刑事责任。3.2若本单位因__________不合规行为给交易对手或第三方造成损失的，将承担全部赔偿责任。3.3本单位承诺积极配合监管机构的调查，并就__________违约行为提供全面、真实的资料及配合调查。四、生效条款4.1本承诺书自签订之日起生效，有效期为__________年。4.2本承诺书一式两份，本单位及监管机构各执一份，具有同等法律效力。4.3本承诺书未尽事宜，由双方另行协商解决。特此郑重承诺。承诺人签名：____________________签订日期：____________________衍生品交易合规性保证承诺书篇4合规性保证承诺书第一条基本原则1.1甲方、乙方在衍生品交易活动中，应严格遵守国家相关法律法规、金融监管规定及行业自律规范，保证所有交易行为合法合规。1.2甲方、乙方承诺将合规经营理念贯穿于衍生品交易的全过程，包括交易前的准备、交易中的执行以及交易后的清算、报告等环节。1.3甲方、乙方承诺建立健全合规管理体系，明确合规岗位职责，完善合规操作流程，保证衍生品交易活动的合规性。第二条承诺事项2.1交易资质承诺2.1.1甲方承诺其具备开展衍生品交易业务的合法资质，已按照国家及地方相关规定取得必要的经营许可证或许可文件。2.1.2乙方承诺其具备参与衍生品交易业务的资格，已按照国家及地方相关规定完成必要的登记或备案手续。2.1.3甲方、乙方承诺在衍生品交易活动中，严格遵守反洗钱、反恐怖融资等相关规定，履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等义务。2.2交易行为承诺2.2.1甲方承诺在衍生品交易活动中，遵循诚实信用原则，不得进行欺诈、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。2.2.2乙方承诺在衍生品交易活动中，遵守交易协议的约定，履行交易义务，不得擅自变更或解除交易协议。2.2.3甲方、乙方承诺在衍生品交易活动中，充分知晓交易品种的风险特征，合理控制交易风险，不得超出自身风险承受能力进行交易。2.3信息披露承诺2.3.1甲方承诺按照监管要求，及时、准确、完整地披露衍生品交易相关信息，包括交易策略、风险状况、合规情况等。2.3.2乙方承诺按照交易协议的约定，及时、准确地向甲方提供相关信息，包括交易执行情况、风险状况等。2.3.3甲方、乙方承诺对披露的信息承担法律责任，不得提供虚假或误导性信息。第三条保障措施3.1内控制度保障3.1.1甲方承诺制定并实施衍生品交易内控制度，明确各部门、各岗位的职责权限，保证内控制度覆盖衍生品交易的全过程。3.1.2乙方承诺配合甲方建立健全衍生品交易内控制度，并按照内控制度要求履行相关职责。3.1.3甲方、乙方承诺定期对内控制度进行评估和修订，保证内控制度与国家法律法规、金融监管规定及行业自律规范保持一致。3.2风险管理保障3.2.1甲方承诺建立完善的风险管理体系，对衍生品交易风险进行识别、评估和控制。3.2.2乙方承诺配合甲方进行风险管理，及时提供相关风险信息。3.2.3甲方、乙方承诺定期对风险管理体系进行评估和修订，保证风险管理体系的有效性。3.3人员培训保障3.3.1甲方承诺对衍生品交易相关人员进行合规培训和考核，保证相关人员具备必要的合规知识和技能。3.3.2乙方承诺配合甲方进行人员培训，保证相关人员知晓并遵守相关法律法规和交易协议。3.3.3甲方、乙方承诺定期对人员进行培训和考核，保证持续提升人员的合规意识和能力。3.4技术保障3.4.1甲方承诺采用先进的技术手段，保证衍生品交易系统的安全性和稳定性。3.4.2乙方承诺配合甲方进行技术保障，保证交易系统的正常运行。3.4.3甲方、乙方承诺定期对技术系统进行维护和升级，保证技术系统的先进性和安全性。第四条其他事项4.1甲方、乙方承诺在履行本承诺书过程中，如发生任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，应依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。4.2甲方、乙方承诺对本承诺书的内容及衍生品交易活动中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。4.3本承诺书自双方签字或盖章之日起生效，有效期为________年。4.4甲方保证__________指标达标率100%。4.5乙方保证__________指标达标率100%。承诺人（甲方）：（签字）签订日期：承诺人（乙方）：（签字）签订日期：衍生品交易合规性保证承诺书篇5为规范__________行为，现就衍生品交易合规性事宜，作出如下承诺：一、基本原则1.1遵守法律法规。承诺人严格遵循《_________证券法》《_________期货法》及国家相关金融监管规定，保证衍生品交易活动合法合规，无任何违法违规行为。1.2坚持诚信原则。承诺人以诚实信用为基础，杜绝欺诈、内幕交易、市场操纵等行为，维护公平有序的市场环境。1.3实行风险控制。承诺人建立健全衍生品交易风险管理体系，合理配置头寸，防范系统性风险，保证交易安全。1.4保障信息真实。承诺人保证提交的所有交易信息、资信状况及风险揭示材料真实、完整、准确，无虚假陈述或误导性信息。1.5尊重交易对手。承诺人尊重所有交易对手的合法权益，履行合同义务，维护商业信誉。二、具体承诺2.1交易资质合规。承诺人具备开展衍生品交易的合法资质，所有参与人员均符合从业资格要求，并定期接受合规培训。__________部门负责本承诺的落实。2.2交易权限管理。承诺人严格限制交易权限，设置合理的授权层级，保证交易行为符合授权范围，禁止越权操作。交易记录实时存档，便于追溯审查。2.3风险敞口控制。承诺人设定衍生品交易的风险限额，包括最大亏损比例、杠杆比例等，并严格执行，防止风险过度累积。2.4内部隔离机制。承诺人保证衍生品交易与自营业务、资产管理业务等严格隔离，避免利益冲突，防范跨业务风险传导。2.5信息披露完整。承诺人向交易对手充分披露衍生品合约条款、风险等级及可能产生的损失，保证对方在充分知情的前提下参与交易。2.6合同履行保障。承诺人严格履行衍生品交易合同，按时足额支付保证金、交易费等款项，无任何违约行为。2.7反洗钱合规。承诺人遵守反洗钱法律法规，建立客户身份识别机制，防范洗钱、恐怖融资等非法活动。2.8应急处置预案。承诺人制定衍生品交易异常情况应急预案，包括市场剧烈波动、系统故障等情况下的处置流程，保证及时止损。2.9审计与监督。承诺人定期接受内部或外部审计，评估衍生品交易的合规性，审计结果向管理层报告，并持续改进。三、监督机制3.1内部监督责任。__________部门负责本承诺的落实，对衍生品交易活动进行日常监督，保证各项合规要求得到执行。3.2外部监管配合。承诺人积极配合监管机构检查，及时整改发觉的问题，并按要求提交合规报告。3.3违约责任追究。如违反本承诺，承诺人愿意承担相应的法律责任，包括但不限于罚款、赔偿损失及市场禁入等处罚。3.4持续改进机制。承诺人定期评估衍生品交易的合规风险，优化内部控制制度，保证持续符合监管要求。3.5责任主体明确。承诺人对本承诺书所列事项负全部责任，保证所有条款得到有效落实，无任何推诿或逃避责任的行为。承诺人：（签名）签订日期：衍生品交易合规性保证承诺书篇6承诺方（以下简称“承诺方”）：__________接收方（以下简称“接收方”）：__________第一条合规性保证事项承诺方在此郑重承诺，就衍生品交易相关事宜，严格遵守国家及地方相关法律法规、行业规范及监管要求，保证所有衍生品交易活动合法合规。承诺方保证其作为衍生品交易主体，具备合法的交易资质，并已取得所有必需的授权或许可。承诺方承诺其所有衍生品交易行为均符合《_________证券法》、《_________公司法》、《期货交易管理条例》及其实施细则等相关法律法规的规定，并自觉接受国家有关监管机构的监督和管理。承诺方承诺在衍生品交易过程中，将严格遵守交易所在各项业务规则，包括但不限于交易申报、信息披露、风险控制等方面的规定。承诺方承诺其所有衍生品交易均基于真实、合法的商业目的，不存在虚假交易、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。承诺方承诺对交易对手方进行充分的尽职调查，保证交易对手方具备相应的资信状况和履约能力，以防范交易风险。承诺方承诺建立健全内部控制制度，保证衍生品交易活动的合规性、安全性和有效性。承诺方承诺对衍生品交易相关的所有资料和信息予以妥善保