ISO（DIS）9001- 2026质量管理体系模板文件之5：质量领导力管理程序（雷泽佳编写-2026A0）

ISO（DIS）9001-2026质量管理体系模板文件之5：质量领导力管理程序相关记录《质量领导力管理程序》记录清单《质量领导力管理程序》记录清单记录编号记录名称对应流程记录形式/格式/载体电子记录所属系统及模块记录内容要点保存期限填写部门QL-LM-001质量方针与目标文件战略目标与质量目标体系制定-纸质媒介：审批签字页原件-电子媒介：PDF/Word版本质量管理体系系统-文件控制模块质量方针、组织/部门/岗位三级目标、考核标准、责任人、时限长期保存质量管理部门QL-LM-002资源需求评估报告资源需求动态识别与管理机制-纸质媒介：报告原件-电子媒介：Excel/PDF版本质量管理体系系统-资源管理模块资源类别、需求分析、优先级、配置计划、预算依据5年质量管理部门牵头，人力资源/财务等部门配合QL-LM-003质量风险与机遇清单及应对策略质量风险与机遇的战略级整合-纸质媒介：清单原件-电子媒介：Excel/PDF版本风险管理系统-质量风险模块风险/机遇描述、评估结果、分级结论、应对措施、责任人、时限5年质量管理部门QL-LM-004质量文化建设实施方案及评估报告质量文化与道德行为培育-纸质媒介：方案/报告原件-电子媒介：PDF版本企业文化管理系统-质量文化模块文化核心价值观、阶段目标、实施措施、评估结果、改进方向5年质量管理部门牵头，企业文化部配合QL-LM-005质量培训计划及培训记录全员参与的赋能支持/质量领导力专项培训实施-纸质媒介：计划原件、签到表、考核成绩单-电子媒介：PDF/系统记录版本人力资源管理系统-培训管理模块培训项目、参与人员、学时、考核结果、能力评估结论5年人力资源部门QL-LM-006数字化质量工具使用日志数字化质量领导力工具的应用-纸质媒介：日志原件-电子媒介：系统自动记录质量信息化系统-工具管理模块工具名称、使用人员、使用时间、使用场景、运行状态3年各相关部门QL-LM-007领导质量现场履职记录领导质量现场履职实施-纸质媒介：记录原件-电子媒介：Excel/PDF版本质量管理体系系统-现场管理模块履职时间、地点、参与人员、发现问题、整改要求、跟踪结果5年各级领导所属部门QL-LM-008质量责任清单全生命周期质量责任担当-纸质媒介：清单原件-电子媒介：Excel版本质量管理体系系统-责任管理模块岗位、责任内容、追溯路径、问责依据长期保存质量管理部门QL-LM-009质量隐患排查治理台账关键过程监控与风险复核-纸质媒介：台账原件-电子媒介：Excel版本风险管理系统-隐患管理模块隐患描述、等级、整改措施、责任人、完成时限、验证结果5年各业务部门，质量管理部门汇总QL-LM-010重大质量事故调查报告全生命周期质量责任担当-纸质媒介：报告原件、审批页-电子媒介：PDF版本质量管理体系系统-事件管理模块事故概况、原因分析、责任认定、整改措施、教育记录、最高管理者批复10年质量管理部门牵头的调查组QL-LM-011第三方质量领导力评估报告质量领导力的持续优化-纸质媒介：报告原件-电子媒介：PDF版本绩效管理系统-外部评估模块评估范围、方法、结果、优势与不足、改进建议5年质量管理部门QL-LM-012过程流程图及质量控制点操作规范核心业务过程与质量管理体系融合/质量目标管理与业务融合-纸质媒介：图纸/文件原件-电子媒介：Visio/PDF版本质量管理体系系统-过程管理模块核心业务流程图、质量控制点说明、操作步骤、责任岗位、体系要求嵌入说明长期保存各业务部门编制，质量管理部门审核QL-LM-013质量成本分析报告质量目标与过程监控实施-纸质媒介：报告原件-电子媒介：Excel/PDF版本财务管理系统-成本管理模块质量成本构成、变化趋势、原因分析、控制措施5年财务部门牵头，质量管理部门配合QL-LM-014质量沟通记录质量价值的全方位沟通-纸质媒介：会议纪要/反馈表-电子媒介：电子邮件/协同办公系统日志协同办公系统-会议与沟通模块沟通时间、参与人员、议题、结论、双向反馈处理结果3年各沟通组织部门（如质量管理部门、各业务部门）QL-LM-015跨部门协作会议纪要分级领导力的协同赋能-纸质媒介：纪要原件-电子媒介：PDF/协同办公系统记录协同办公系统-会议管理模块协作议题、授权决策、支持行动、责任分工、落实跟踪结果5年质量管理部门/会议召集方QL-LM-016风险评估报告及应对措施记录过程方法与风险思维应用-纸质媒介：报告原件-电子媒介：Excel/PDF版本风险管理系统-质量风险模块风险识别清单、评估结果、分级结论、应对策略、措施跟踪状态5年质量管理部门QL-LM-017质量改进项目立项表及成果评审记录持续改进的机制化推进/全员参与的赋能支持-纸质媒介：立项表/评审表原件-电子媒介：改进管理系统流程记录改进管理系统-项目管理模块项目名称、目标、团队成员、阶段成果、效益评估、评审结论5年质量管理部门/改进项目组QL-LM-018质量诚信管理执行记录质量文化与道德行为培育-纸质媒介：行为记录/处理单-电子媒介：合规管理系统日志合规管理系统-道德行为模块行为描述、调查过程、处理决定、教育记录、问责结果10年质量管理部门/纪检监察部门QL-LM-019质量领导力绩效监控仪表盘数据报表质量领导力绩效数据的可视化监控-纸质媒介：报表打印件-电子媒介：系统自动生成质量信息化系统-监控模块关键绩效指标、数据来源、统计周期、趋势分析、预警信息3年质量管理部门QL-LM-020质量目标达成情况监控报告质量目标与过程监控实施-纸质媒介：报告原件-电子媒介：PDF/Excel版本绩效管理系统-质量监控模块目标达成率数据、偏差分析、干预措施、验证结果5年质量管理部门QL-LM-021体系与业务融合专项审核报告质量管理体系融合专项审核-纸质媒介：报告原件-电子媒介：PDF版本质量管理体系系统-审核管理模块审核范围、发现问题、不符合项清单、整改要求、验证结果5年内审组/质量管理部门QL-LM-022改进成果推广记录改进效果的巩固与标准化-纸质媒介：记录原件-电子媒介：Excel/PDF版本知识管理系统-成果推广模块改进成果名称、推广范围、培训记录、应用效果、问题反馈5年质量管理部门QL-LM-023供应链质量协同记录供应链质量协同风险防控-纸质媒介：记录原件-电子媒介：PDF版本供应链管理系统-质量协同模块供方质量目标、绩效评价结果、联合改进活动、沟通记录5年采购部门牵头，质量管理部门配合QL-LM-024质量领导力履行情况阶段性报告领导作用履行情况纳入评审-纸质媒介：报告原件-电子媒介：PDF版本绩效管理系统-领导力评估模块履职数据、定量与定性评价结果、问题分析、改进建议5年质量管理部门QL-LM-025合规性评价报告合规性检查-纸质媒介：报告原件-电子媒介：PDF版本合规管理系统-质量合规模块合规性检查范围、依据、结果、风险点、应对措施5年质量管理部门牵头，法务部门配合QL-LM-026质量绩效考核表检查、考核与评价-纸质媒介：考核表原件-电子媒介：Excel/PDF版本人力资源管理系统-绩效考核模块考核指标、目标值、实际值、得分、评价意见、改进要求5年人力资源部门牵头，质量管理部门配合QL-LM-027质量责任追究记录检查、考核与评价-纸质媒介：记录原件-电子媒介：PDF版本质量管理体系系统-问责模块责任事件描述、责任认定、追究措施、执行结果、整改跟踪5年质量管理部门牵头，人力资源部门配合QL-LM-028质量领导力评价报告及改进计划质量领导力的持续优化-纸质媒介：报告原件、审批页-电子媒介：PDF版本绩效管理系统-领导力评估模块年度综合评价结果、优势与不足、具体改进措施、责任人、时限5年质量管理部门QL-LM-029社会责任报告（质量章节）质量领导力的持续优化-纸质媒介：报告原件-电子媒介：PDF版本企业公共信息披露系统-社会责任模块质量绩效数据、领导力建设举措、相关方沟通成效、持续改进承诺长期保存公共关系部门/质量管理部门附件附件A：质量领导力管理工作流程表质量领导力管理工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）责任部门流程输入流程输出主要风险描述流程绩效控制和检查点策划（P）质量领导力实施策划战略与目标体系制定1)组织战略与质量方针制定；

2)质量目标分解与三级目标体系建立；

3)目标考核标准与责任人明确。最高管理者、战略规划部、质量管理部门组织战略规划、内外部环境分析报告、相关方需求与期望、历史质量绩效数据。质量方针与目标文件、三级目标责任矩阵。目标与战略脱节、目标不可测量、责任不清。-目标与战略对齐评审记录；

-目标可测量性评估表；

-目标责任矩阵签批记录。资源需求识别与规划1)资源需求动态评估；

2)资源配置优先级确定；

3)资源保障机制建立。人力资源部、财务部、质量管理部门业务发展规划、质量目标要求、内外部环境变化分析。资源需求评估报告、资源配置优先级清单。资源配置不足、资源错配、预算未覆盖。-资源需求评估会议纪要；

-资源配置预算审批记录；

-资源使用计划跟踪表。业务过程与体系融合策划1)核心业务过程梳理；

2)质量控制点与风险点识别；

3)融合路径与责任矩阵绘制。各业务部门、质量管理部门业务流程图、历史质量风险记录、体系文件。业务过程质量控制点清单、过程流程图与责任矩阵。体系与业务“两张皮”、控制点遗漏、责任界面不清。-过程融合评审记录；

-控制点与风险点对应表；

-责任矩阵签批记录。质量沟通与制度策划1)年度质量沟通计划制定；

2)关键岗位能力画像与培训方向明确；

3)质量激励机制与诚信制度框架设计。质量管理部门、人力资源部、企业文化部相关方反馈、员工调研结果、法律法规更新。年度质量沟通计划质量培训计划质量激励机制框架质量诚信管理制度（草案）。沟通渠道单一、制度脱离实际、激励无效。-沟通计划审批记录；

-培训需求分析报告；

-制度草案评审记录。实施（D）质量领导力落地执行全生命周期质量责任落实1)质量责任清单建立与追溯机制运行；

2)重大质量事故应急与调查机制执行；

3)董事会质量报告定期提交。最高管理者、质量管理部门、各业务部门质量责任清单、事故报告、体系运行数据。质量责任追溯台账、事故调查报告、董事会质量报告。责任推诿、事故处理不及时、信息上报滞后。-责任追溯记录完整性检查；

-事故响应时间统计；

-报告提交及时性跟踪。质量目标管理与业务融合1)目标纳入经营计划与绩效考核；

2)目标达成情况季度监控与根因分析；

3)体系要求嵌入业务流程操作规范。各业务部门、人力资源部、质量管理部门质量目标文件、业务流程文件、绩效数据。目标达成分析报告、纠正措施记录、更新后的操作规范。目标未纳入考核、业务执行与体系要求脱节。-目标达成率报表；

-业务规范与体系符合性审核记录；

-纠正措施闭环跟踪表。资源保障与能力建设1)关键岗位能力画像落地与专项培训实施；

2)质量工具与信息化系统配置；

3)学习型组织建设推进。人力资源部、信息技术部、质量管理部门资源评估报告、岗位能力标准、培训计划。培训记录、系统配置清单、能力评估报告。培训效果不佳、系统未有效使用、能力不匹配。-培训考核通过率；

-系统使用日志分析；

-岗位能力达标率统计。质量沟通与全员参与1)多渠道质量文化宣贯；

2)双向沟通机制运行与反馈处理；

3)质量例会制度执行。质量管理部门、各业务部门、企业文化部沟通计划、员工反馈、相关方意见。沟通记录、反馈处理台账、会议纪要。沟通覆盖不全、反馈未闭环、例会流于形式。-沟通覆盖率统计；

-反馈响应及时率；

-例会出席率与决议执行跟踪。领导现场履职与专项培训1)领导现场履职制度执行与记录；

2)质量领导力专项培训开展与考核。各级领导、人力资源部、质量管理部门现场履职制度、培训计划、高危环节清单。领导质量现场履职记录、培训档案、考核成绩单。履职频次不足、培训效果不彰、高危环节管控缺失。-履职记录完整性检查；

-培训考核合格率；

-现场问题整改闭环率。检查（C）质量领导力绩效监控质量目标与过程监控1)目标达成情况季度统计分析；

2)过程控制点运行数据采集与分析；

3)目标预警机制触发与干预。质量管理部门、各业务部门目标数据、过程运行记录、顾客反馈。质量目标达成情况监控报告过程监控数据分析报告。数据失真、预警失效、干预不及时。-数据采集准确性抽样核查；

-预警触发记录与响应时间统计；

-干预措施有效性评估。体系融合与风险复核1)年度融合专项审核实施；

2)关键过程能力持续监控；

3)风险应对措施落实跟踪。质量管理部门、内审组、各业务部门审核计划、过程数据、风险评估报告。体系与业务融合专项审核报告风险监控记录。审核覆盖不全、过程失控未识别、风险应对未落地。-审核发现整改闭环率；

-过程能力指数（Cp/Cpk）趋势分析；

-风险措施落实跟踪表。领导力履行情况评估1)质量领导力数据收集与分析；

2)定量与定性结合评价实施；

3)评价结果分级与报告提交。质量管理部门、人力资源部、最高管理者履职记录、员工调研、相关方反馈。质量领导力