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证券公司投资顾问分析师绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩客户账户平均收益40%年化8%按实际年化收益率与目标值的差额比例评分，差额每低1%，扣减该指标3分，最高扣至0分投资组合超额收益年化5%与市场基准指数对比，超额收益每低1%，扣减该指标2分，最高扣至0分客户资产规模增长年增长20%按实际增长比例与目标值的差额比例评分，差额每低5%，扣减该指标4分，最高扣至0分交易成功率90%按实际成功率与目标值的差额比例评分，差额每低1%，扣减该指标2分，最高扣至0分客户满意度95%按实际满意度与目标值的差额比例评分，差额每低1%，扣减该指标1分，最高扣至0分市场分析能力研究报告质量25%季度报告全部达标每有一份报告未达标，扣减该指标5分，最高扣至0分行业研究深度覆盖5个重点行业每少覆盖1个行业，扣减该指标4分，最高扣至0分市场预测准确性准确率80%按实际准确率与目标值的差额比例评分，差额每低1%，扣减该指标2分，最高扣至0分研究观点影响力观点被采纳3次以上每少采纳1次，扣减该指标3分，最高扣至0分信息更新及时性重大信息响应时间小于1小时每超时1小时，扣减该指标2分，最高扣至0分客户服务能力客户咨询响应时间20%平均响应时间小于15分钟每超时5分钟，扣减该指标2分，最高扣至0分客户需求满足率90%按实际满足率与目标值的差额比例评分，差额每低1%，扣减该指标2分，最高扣至0分客户留存率年度留存率85%按实际留存率与目标值的差额比例评分，差额每低1%，扣减该指标3分，最高扣至0分服务规范性无重大合规问题每发生1次轻微问题，扣减该指标2分；每发生1次严重问题，扣减该指标5分，最高扣至0分客户推荐率推荐转化率60%按实际转化率与目标值的差额比例评分，差额每低1%，扣减该指标2分，最高扣至0分合规与专业发展合规培训完成率15%100%每少完成1项培训，扣减该指标2分，最高扣至0分业务知识更新每年完成10次以上专业学习每少完成1次，扣减该指标1分，最高扣至0分执业资格维护所有资格均在有效期内每有一项过期，扣减该指标5分，最高扣至0分团队协作贡献参与至少2个跨部门项目每少参与1个，扣减该指标3分，最高扣至0分职业素养表现无客户投诉每发生1次投诉，扣减该指标4分，最高扣至0分本考核表用于评估证券公司投资顾问分析师的业绩表现，分为四个维度：投资业绩、市场分析能力、客户服务能力、合规与专业发展。请根据各指标实际完成情况对照评分标准进行打分，最终得分按权重计算得出总分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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