档案行政执法三项制度

PAGE档案行政执法三项制度一、总则（一）目的为了规范档案行政执法行为，提高档案行政执法效能，保障公民、法人和其他组织的合法权益，促进档案事业健康发展，依据《中华人民共和国档案法》等相关法律法规，结合本地区档案工作实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本地区各级档案行政管理部门依法开展的档案行政执法活动。（三）基本原则1.合法行政原则档案行政执法应当严格依照法律法规的规定进行，不得超越法定权限、违反法定程序。2.合理行政原则档案行政执法应当遵循公平、公正原则，平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视，所采取的措施和手段应当必要、适当。3.程序正当原则档案行政执法应当严格遵循法定程序，保障行政管理相对人的知情权、参与权和救济权，做到程序公开、公正、规范。4.高效便民原则档案行政执法应当提高办事效率，提供优质服务，方便行政管理相对人，降低行政成本。5.诚实守信原则档案行政执法应当做到信息真实、准确、完整，保护行政管理相对人的信赖利益。6.权责统一原则档案行政执法应当依法履行职责，依法承担法律责任，做到权力与责任相统一。二、档案行政执法公示制度（一）公示内容1.执法主体公示档案行政管理部门的名称、法定代表人、执法机构、执法人员等信息。2.执法依据公示档案行政执法所依据的法律法规、规章及规范性文件。3.执法权限公示档案行政执法的具体权限范围，包括行政处罚、行政检查、行政许可等。4.执法程序公示档案行政执法的一般程序、简易程序等具体流程。5.执法结果公示档案行政执法案件的处理结果，包括行政处罚决定书、行政检查记录、行政许可决定等。（二）公示载体1.档案行政管理部门官方网站在本部门官方网站设立专门的行政执法公示专栏，集中发布执法公示信息。2.政务服务大厅在政务服务大厅显著位置设置公示栏，公示档案行政执法相关信息。3.其他媒体平台利用当地政府信息公开平台、新闻媒体等渠道，适时发布档案行政执法公示信息。（三）公示程序1.信息采集档案行政执法承办机构负责收集、整理本机构执法公示信息，经本机构负责人审核后报送法制工作机构。2.信息审核法制工作机构对报送的执法公示信息进行合法性、准确性审核，审核通过后报分管领导批准。3.信息发布审核批准后的执法公示信息由专人负责在规定的载体上进行发布。4.信息更新执法公示信息发生变化的，应当及时进行更新。行政处罚决定信息应当自作出之日起7个工作日内公示，行政许可、行政检查等信息应当在相关决定作出之日起20个工作日内公示。公示期限按照法律法规规定执行，法律法规没有规定的，行政处罚决定信息公示期限为5年，行政许可、行政检查等信息公示期限为2年。三、档案行政执法全过程记录制度（一）记录内容1.执法启动环节记录执法人员接到举报、投诉、上级交办、部门移送等执法线索的时间、内容、来源等信息。2.调查取证环节记录执法人员进行现场检查、勘验、抽样、询问当事人、证人等活动的过程，包括执法人员的身份信息、执法证件编号、执法时间、地点、执法内容、当事人陈述申辩等情况。3.审查决定环节记录案件调查终结报告、案件处理审批表、行政处罚决定书、行政许可决定书等内部审批文件的形成过程，以及集体讨论决定的情况。4.送达执行环节记录执法文书的送达方式、送达时间、送达地点、受送达人签名或盖章等信息，以及行政相对人履行处罚决定、许可决定等情况。（二）记录方式1.文字记录采用执法文书、调查笔录、内部审批文件等纸质或电子文档形式进行记录。执法文书应当符合国家档案管理规定和行业标准，做到格式规范、内容完整、表述准确。2.音像记录采用拍照、录音、录像等方式对执法现场、执法过程等进行记录。音像记录应当清晰、完整地反映执法活动的全过程，包括执法人员的执法行为、当事人的行为表现、现场环境等情况。音像记录资料应当妥善保存，保存期限按照法律法规规定执行，法律法规没有规定的，保存期限为5年。（三）记录管理1.档案行政管理部门应当建立健全执法全过程记录资料的收集、整理、归档、保管、查阅、复制等管理制度，明确专人负责管理。2.执法全过程记录资料应当按照档案管理的要求进行分类、编号、装订、存储，确保资料的完整性和可追溯性。3.因工作需要查阅、复制执法全过程记录资料的，应当经档案管理部门负责人批准，并按照规定的程序进行登记。查阅、复制记录资料应当在指定地点进行，不得擅自更改、删除记录资料。四、档案重大执法决定法制审核制度（一）审核范围1.涉及重大公共利益的档案行政执法决定。2.可能造成重大社会影响或引发社会风险的档案行政执法决定。3.直接关系行政管理相对人重大权益的档案行政执法决定。4.经过听证程序作出的档案行政执法决定。5.案件情况疑难复杂，涉及多个法律关系的档案行政执法决定。6.法律、法规、规章规定应当进行法制审核的其他档案行政执法决定。（二）审核主体档案行政管理部门应当设立法制审核机构或配备法制审核人员，负责对重大执法决定进行法制审核。法制审核人员应当具备相应的法律专业知识和执法工作经验，经培训考核合格后，方可从事法制审核工作。（三）审核内容1.执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格。2.执法程序是否合法，是否符合法定步骤、顺序、方式、时限等要求。3.执法依据是否准确，适用法律法规是否正确。4.执法决定是否适当，是否符合合理行政原则。5.执法文书是否规范，内容是否完整、表述是否准确。6.其他需要审核的内容。（四）审核程序1.送审材料档案行政执法承办机构在作出重大执法决定前，应当将拟作出的执法决定及相关材料送法制审核机构进行审核。送审材料应当包括执法决定书代拟稿、案件调查终结报告、证据材料、法律依据、执法程序记录等。2.审核受理法制审核机构收到送审材料后，应当对材料的完整性、真实性进行审核。材料齐全、符合要求的，予以受理；材料不齐全或不符合要求的，应当要求承办机构补充或更正。3.审核意见法制审核机构应当自受理之日起[具体期限]个工作日内完成审核工作，出具审核意见。审核意见应当明确指出执法决定的合法性、合理性问题，并提出修改建议。4.意见反馈法制审核机构将审核意见反馈给档案行政执法承办机构，承办机构应当认真研究审核意见，根据审核意见对执法决定进行修改完善。对审核意见有异议的，应当与法制审核机构进行沟通协商，协商不成的，应当提请档案行政管理部门负责人集体讨论决定。5.集体讨论经法制审核后，拟作出的重大执法决定涉及重大公共利益、可能造成重大社会影响或引发社会风险等情况的，应当提请档案行政管理部门负责人集体讨论决定。集体讨论应当形成会议纪要，记录讨论过程和决定结果。五、监督与保障（一）监督检查1.档案行政管理部门应当建立健全档案行政执法三项制度的监督检查机制，定期对本部门及所属执法机构、执法人员执行三项制度的情况进行监督检查。2.监督检查可以采取内部自查、专项检查、随机抽查等方式进行，重点检查执法公示信息的准确性、完整性、及时性，执法全过程记录的规范性、真实性，法制审核工作的落实情况等。3.对监督检查中发现的问题，应当及时督促整改，并将整改情况纳入档案行政执法工作考核内容。（二）责任追究1.档案行政执法人员违反档案行政执法三项制度规定，有下列情形之一的，应当依法依规追究责任：未按照规定进行执法公示，造成不良影响的；未依法进行执法全过程记录，导致证据灭失、执法行为违法的；未按照规定进行法制审核，作出错误执法决定的；其他违反档案行政执法三项制度规定的行为。2.责任追究方式包括批评教育、责令改正、通报批评、暂扣或吊销执法证件、行政处分等；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）保障措施1.加强组织领导档案行政管理部门应当成立由主要领导任组长的档案行政执法三项制度工作领导小组，负责统筹协调推进三项制度的实施工作。领导小组下设办公室，具体负责三项制度的组织实施、监督检查等日常工作。2.加强培训宣传档案行政管理部门应当加强对执法人员的培训，提高执法人员对档案行政执法三项制度的认识和理解，熟练掌握相关制度的内容和要求，规范执法行为。同时，要加强对三项制度的宣传解读，提高社会公众对档案行政执法工作的知晓度和参与度。3.加强信