拆迁档案抽查制度表模板

PAGE拆迁档案抽查制度表模板一、总则（一）目的为加强拆迁档案管理，确保拆迁档案的真实性、完整性和规范性，提高拆迁工作的质量和效率，依据相关法律法规及行业标准，制定本拆迁档案抽查制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织所负责的各类拆迁项目档案的抽查管理工作。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家有关档案管理的法律法规以及拆迁工作相关的政策规定，确保抽查工作合法合规。2.客观公正原则以事实为依据，客观公正地对拆迁档案进行抽查，不偏袒、不隐瞒问题。3.全面覆盖原则对所有拆迁项目档案进行全面覆盖抽查，确保无遗漏。4.注重实效原则通过抽查及时发现档案管理中存在的问题，提出切实可行的整改措施，提高档案管理水平。二、抽查内容（一）拆迁项目基本资料1.拆迁项目立项批复文件，包括项目可行性研究报告、立项审批表等，检查其真实性、完整性及与拆迁实际情况的相符性。2.拆迁许可证，查看许可证的颁发机关、颁发时间、拆迁范围、拆迁期限等内容是否准确无误。（二）拆迁补偿安置资料1.拆迁补偿安置方案，审查方案是否符合法律法规要求，是否明确补偿方式、标准、安置地点等关键内容，是否经相关部门审核批准。2.被拆迁人补偿安置协议，检查协议签订主体是否合法，协议内容是否完整、准确，包括被拆迁房屋基本情况、补偿金额、安置方式、付款方式、违约责任等条款是否清晰明确，双方签字盖章是否齐全。3.补偿安置资金支付凭证，核实资金支付是否按照协议约定执行，支付金额与协议一致，支付凭证是否真实有效。（三）拆迁评估资料1.评估委托合同，查看委托评估的范围、内容、期限等是否明确，委托方与受托方的权利义务是否清晰。2.评估报告，审查评估机构资质是否符合要求，评估方法是否合理，评估结果是否客观公正，报告内容是否完整，包括评估目的、评估对象、评估依据、评估方法、评估结果等。（四）拆迁过程记录资料1.房屋丈量记录及相关附图，检查丈量数据是否准确，附图是否清晰反映房屋现状及尺寸，丈量人员签字是否齐全。2.拆迁现场照片及影像资料，查看照片和影像是否能够真实反映拆迁现场情况，包括拆迁前房屋状况、拆迁过程、拆除后场地等，照片和影像的拍摄时间、地点是否标注清楚。3.拆迁工作会议纪要，记录会议时间、地点、参会人员、会议内容等，检查会议纪要是否能够准确反映拆迁工作中的重要决策、工作安排及问题解决情况。（五）档案整理与归档情况1.档案分类是否合理，是否按照拆迁项目流程、资料类型等进行科学分类，便于查找和管理。2.档案编号是否规范，编号是否能够准确反映档案内容及顺序，便于识别和统计。3.档案装订是否整齐，纸张是否完好，有无破损、缺失页等情况。4.档案目录是否清晰，目录内容与档案实际内容是否一致，是否能够准确反映档案的主要信息。三、抽查方式与频率（一）抽查方式1.定期抽查按照本制度规定的时间周期，对拆迁档案进行全面系统的抽查。2.不定期抽查根据工作需要，随时对特定拆迁项目档案或部分档案进行抽查，重点检查存在疑问或可能存在问题的档案。3.专项抽查针对拆迁工作中的特定环节或突出问题，开展专项档案抽查，如对拆迁补偿安置资金使用档案进行专项检查。（二）抽查频率1.对于大型拆迁项目，每年至少进行[X]次全面抽查。2.对于中型拆迁项目，每半年至少进行[X]次抽查。3.对于小型拆迁项目，每季度至少进行[X]次抽查。4.不定期抽查和专项抽查根据实际情况适时开展。四、抽查人员组成（一）档案管理部门人员负责对档案的整理、归档等规范性进行检查，熟悉档案管理流程和标准。（二）拆迁业务部门人员了解拆迁项目实际情况，能够从业务角度对档案内容的真实性、完整性进行判断，如核实补偿安置协议的合理性等。（三）财务部门人员对拆迁补偿安置资金支付凭证等财务相关档案进行审查，确保资金使用的合规性。（四）法务部门人员从法律角度审查档案内容是否符合法律法规要求，防范法律风险。五、抽查程序（一）制定抽查计划档案管理部门根据本制度规定及公司/组织年度拆迁工作计划，制定详细的抽查计划，明确抽查项目、时间、人员组成等内容。（二）通知被抽查部门提前[X]个工作日向被抽查部门发出抽查通知，告知抽查的范围、内容、时间要求等，要求被抽查部门做好准备工作。（三）实施抽查1.抽查人员按照分工，对指定的拆迁项目档案进行逐一查阅、核对，做好记录，记录内容包括档案名称、存在问题、问题描述等。2.对于发现的问题，能够现场核实或整改的，要求被抽查部门立即进行处理；对于需要进一步调查或研究的问题，做好记录并及时反馈给相关部门。（四）形成抽查报告抽查结束后，抽查人员根据抽查情况撰写抽查报告，报告内容包括抽查基本情况、发现的问题、问题原因分析、整改建议等。（五）反馈与整改1.将抽查报告及时反馈给被抽查部门，并组织召开反馈会议，向被抽查部门详细说明存在的问题及整改要求。2.被抽查部门收到反馈意见后，应在规定时间内制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限，并将整改方案报档案管理部门备案。3.档案管理部门对被抽查部门的整改情况进行跟踪检查，确保问题得到有效整改。六、问题处理（一）一般性问题对于档案整理不规范、编号错误等一般性问题，要求被抽查部门立即进行整改，补充完善相关资料，确保档案符合管理要求。（二）重要问题1.对于拆迁补偿安置协议签订不规范、补偿标准不一致等涉及拆迁工作实质性内容的重要问题，责令被抽查部门重新审查相关协议，按照法律法规和政策要求进行调整和完善，并对相关责任人进行批评教育。2.涉及违规操作或违法违纪行为的，依法依规追究相关人员的责任，并及时向上级主管部门报告。（三）整改复查对整改后的档案进行复查，确保问题得到彻底解决。如复查仍不符合要求，继续责令整改，并视情况加重处理。七、结果应用（一）纳入绩效考核将拆迁档案抽查结果纳入相关部门和人员的绩效考核体系，对档案管理工作优秀的部门和个人给予表彰和奖励，对存在问题较多、整改不力的部门和个人进行相应的扣分和处罚。（二）作为工作改进依据根据抽查结果，分析总结拆迁档案管理中存在的共性问题和薄弱环节，针对性地完善档案管理制度和流程，加强培训和指导，提高整体档案管