会计师事务所审计项目经理审计效果绩效考核表

会计师事务所审计项目经理审计效果绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计质量与合规性审计报告准确性40%无重大错漏根据审计准则和监管要求，对审计报告的准确性进行评估，完全符合要求得满分，存在一般性错漏扣减相应分数，重大错漏不得分。审计程序执行完整性100%评估审计程序执行的完整性和合规性，按比例计算执行率，执行率100%得满分，低于90%扣减20%，低于80%扣减40%，低于70%扣减60%。内部控制审计有效性识别出所有重大缺陷根据内部控制评价标准，评估重大缺陷的识别率，识别出所有重大缺陷得满分，每识别出1个重大缺陷得80%，识别出2个得60%，未识别出不得分。审计意见类型合理性无非无保留意见评估审计意见的类型和合理性，无非无保留意见得满分，保留意见扣减20%，否定意见或无法表示意见扣减50%。监管机构反馈情况无监管处罚或批评根据监管机构对审计项目的反馈，无处罚或批评得满分，轻微批评扣减10%，重大处罚扣减50%。项目时间与成本控制项目按时完成率25%100%评估项目是否按时完成，按时完成得满分，延迟1-5天扣减5%，延迟6-10天扣减10%，延迟超过10天扣减20%。项目预算控制率不超过预算的5%评估项目实际成本与预算的偏差率，偏差率在5%以内得满分，超过5%但不超过10%扣减10%，超过10%但不超过15%扣减20%，超过15%扣减30%。资源使用效率人均产出符合预期评估团队成员的资源使用效率，人均产出符合预期得满分，低于预期20%扣减10%，低于预期40%扣减20%，低于预期60%扣减30%。客户满意度客户评价为优秀根据客户对项目完成情况的评价，评价为优秀得满分，良好扣减5%，一般扣减10%，较差扣减20%。项目文档完整性100%评估项目文档的完整性和规范性，完整规范得满分，缺失或不符合要求部分按比例扣分。团队管理与沟通协调团队协作能力20%团队成员高效协作评估团队成员的协作效率和沟通效果，高效协作得满分，一般协作扣减10%，低效协作扣减20%。团队培训与发展完成年度培训计划评估团队成员的培训参与度和效果，完成年度培训计划得满分，完成80%扣减10%，完成60%扣减20%，完成40%扣减30%。客户沟通效果客户需求100%满足评估与客户的沟通效果，客户需求100%满足得满分，90%满足扣减5%，80%满足扣减10%，70%满足扣减15%。项目风险控制无重大风险事件评估项目过程中的风险控制情况，无重大风险事件得满分，发生一般风险事件扣减10%，发生重大风险事件扣减30%。知识分享与传承完成至少2次知识分享评估团队成员的知识分享和传承情况，完成至少2次知识分享得满分，完成1次扣减10%，未完成不得分。业务发展与创新能力新业务开发数量15%至少2个新业务评估新业务开发的数量，开发至少2个新业务得满分，开发1个扣减10%，未开发不得分。审计方法创新应用至少应用1种创新方法评估创新审计方法的应用情况，至少应用1种创新方法得满分，应用0.5种扣减5%，未应用不得分。行业知识更新完成至少3次行业知识更新评估团队成员的行业知识更新情况，完成至少3次行业知识更新得满分，完成2次扣减10%，完成1次扣减20%，未完成不得分。客户关系维护客户续约率达到90%评估客户关系的维护情况，客户续约率达到90%得满分，达到85%扣减5%，达到80%扣减10%，低于80%扣减20%。专业资质提升获得至少1项专业认证评估团队成员的专业资质提升情况，获得至少1项专业认证得满分，获得0.5项扣减5%，未获得不得分。本考核表旨在全面评估会计师事务所审计项目经理的审计效果，包括审计质量与合规性、项目时间与成本控制、团队管理与沟通协调、业务发展与创新能力四个维度。请根据项目经理在考核期内的工作表现，对各项指标进行评分，并最终计算综合得分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：