企业内网信息安全检查清单

企业内网信息安全检查清单工具模板一、适用场景与背景说明本工具模板适用于企业内网信息安全管理的常态化检查与专项评估，具体场景包括：日常安全巡检：定期对内网环境进行全面排查，及时发觉潜在风险，保障系统稳定运行；合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，配合内部审计或外部监管检查；新系统/新设备上线前评估：保证新增内网资源符合企业安全基线，避免引入漏洞；安全事件后排查：发生信息安全事件后，通过系统化检查定位原因，追溯责任并优化防护措施；组织架构或人员变动后的安全复核：针对岗位调整、离职交接等情况，核查权限回收、数据清理等安全措施是否到位。二、检查流程与操作步骤详解（一）检查准备阶段明确检查范围与目标根据检查场景确定覆盖范围（如全公司/特定部门/核心系统），明确检查重点（如终端安全、数据传输、访问控制等）；制定检查计划，包括时间安排、参与人员分工及所需资源（如检测工具、权限清单等）。组建检查小组小组建议由信息安全部门牵头，成员包括IT运维、业务部门接口人（如*主管）、合规专员等，保证具备技术、业务、合规多维视角；明确组长职责（如*工），负责统筹进度、协调资源及最终报告审核。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、终端检测工具（如主机入侵检测系统HIDS）、日志分析平台（如ELK）、网络抓包工具（如Wireshark，需提前获得授权）等；资料：企业安全管理制度、安全基线标准、上次检查问题整改清单、资产台账（含终端、服务器、网络设备等）。（二）现场检查阶段资产与权限核查对照资产台账，核对终端设备（电脑、移动设备等）、服务器、网络设备的数量、型号、IP地址是否与台账一致，核查是否有未登记的“黑设备”；检查用户权限分配，遵循“最小权限原则”，核查离职人员账号是否已禁用、岗位调动人员权限是否及时调整（如*工原开发权限是否已回收）。技术层面安全检查网络架构：检查VLAN划分是否合理（如办公网与生产网隔离）、防火墙/入侵防御系统（IPS）规则是否更新、边界防护设备是否开启（如防DDoS攻击、非法外联检测）；终端设备：扫描终端是否安装杀毒软件并更新病毒库、是否开启系统自动更新、是否存在弱密码（如“56”“admin”）、是否违规安装未经授权的软件（如P2P工具）；服务器与数据：检查服务器操作系统补丁是否及时更新、重要数据是否加密存储（如数据库敏感字段）、备份策略是否执行（如每日增量备份+每周全量备份）、备份介质是否异地存放；日志与审计：核查关键设备（防火墙、服务器、核心交换机）日志是否开启（如登录日志、操作日志）、日志保存时间是否符合要求（至少6个月）、是否定期分析日志发觉异常行为（如非工作时间登录系统）。管理与流程层面检查检查安全管理制度是否健全（如《员工信息安全行为规范》《数据安全管理办法》）、是否定期开展安全培训（如每季度一次钓鱼邮件演练）；核查安全事件应急预案是否完善、是否定期组织演练（如半年一次应急响应演练）、演练记录是否完整；检查员工安全意识，如随机抽查5-10名员工，询问是否知晓“禁止使用未经授权U盘”“发觉可疑邮件如何上报”等基本要求。（三）结果汇总与报告输出问题记录与分类对检查中发觉的问题逐一记录，明确问题描述（如“服务器A未安装2024年3月安全补丁”）、风险等级（高/中/低，根据影响范围和可能性判定）、涉及设备/人员；按问题类型分类（如技术漏洞、管理缺失、流程缺陷），便于后续分析整改。撰写检查报告报告内容包括：检查背景与范围、检查方法、总体安全状况（得分/等级）、具体问题清单（含风险等级、整改建议）、改进建议；报告需经检查小组组长（*工）审核，保证问题描述客观、数据准确、建议可行。（四）整改跟踪与闭环管理下发整改通知将检查报告及问题清单发送至责任部门（如行政部负责终端安全、IT部负责服务器安全），明确整改责任人（如*经理）、整改期限（一般问题7个工作日内，高风险问题3个工作日内）。监督整改执行整改期内，责任部门需提交整改计划（如“4月10日前完成服务器A补丁安装，4月12日完成验证”）；信息安全部门跟踪整改进度，对逾期未整改的部门进行督办。整改效果复查整改期限届满后，检查小组对问题进行复查，确认整改是否彻底（如“补丁已安装且功能正常”“违规软件已卸载”）；形成整改闭环，对整改不力的部门纳入绩效考核，对有效整改措施纳入企业安全最佳实践。三、内网信息安全检查清单模板检查大类检查子项检查内容与标准检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合时填写）整改责任人整改期限整改状态（未整改/整改中/已整改）资产与权限管理终端设备资产登记所有办公终端（含笔记本）均需在资产台账中登记，信息完整（型号、IP、使用人）抽查资产台账+现场核对设备*主管用户权限最小化员工仅获得岗位必需权限，离职账号禁用率达100%查AD域账号+权限申请记录*经理网络架构安全网络区域隔离办公网、生产网、访客网VLAN逻辑隔离，无跨区域非法访问查网络拓扑图+防火墙策略*工边界防护设备状态防火墙、IPS规则库更新时间≤7天，开启防DDoS、非法外联检测登录设备查看策略+日志*运维工程师终端设备安全杀毒软件与病毒库终端100%安装企业版杀毒软件，病毒库更新时间≤3天终端检测工具批量扫描行政部*专员系统补丁与弱密码操作系统补丁更新率≥95%，无弱密码（密码复杂度符合：12位以上，含大小写+数字+特殊字符）漏洞扫描+密码策略检查IT部*工程师服务器与数据安全操作系统安全配置服务器关闭不必要端口（如3389远程默认端口）、禁用Guest账号人工核查+安全配置基线扫描*系统管理员数据备份与恢复核心数据每日备份，备份介质异地存放，每月至少1次恢复测试查备份日志+恢复测试记录*数据库管理员日志与审计关键设备日志开启防火墙、核心交换机、数据库服务器开启登录日志、操作日志，保存时间≥6个月登录设备查看日志配置*安全审计员日志定期分析每周对登录日志、异常流量日志进行分析，发觉未授权访问、暴力破解等行为及时处置查日志分析报告+事件处置记录*安全主管人员与流程管理安全制度与培训年度安全培训覆盖率≥90%，员工签署《信息安全承诺书》查培训记录+签署文件人力资源部*经理应急预案与演练应急预案每年修订1次，每半年演练1次，演练记录完整查预案版本+演练记录*应急负责人四、执行过程中的关键要点提示检查人员专业性要求参与检查的人员需熟悉企业安全架构、掌握检测工具使用方法，避免因技术能力不足导致漏检；对涉及业务部门的问题，需邀请业务接口人（如*主管）参与，保证整改建议符合实际业务需求。工具使用的合规性扫描工具、抓包工具等需提前获得企业授权，严禁未经许可对内网设备进行高强度扫描，避免影响业务正常运行；敏感数据检测时需遵守保密规定，防止数据泄露。问题记录的客观性问题描述需具体、可量化（如“服务器IP192.168.1.100未安装2024年3月补丁”），避免模糊表述（如“服务器补丁未更新”）；证据留存：对不符合项需截图、录像或日志记录作为支撑，保证问题可追溯。整改的闭环管理高风