企业网络安全自查清单防护措施完善版

企业网络安全自查清单防护措施完善版一、适用范围与应用背景本工具适用于各类企业（尤其是涉及数据存储、网络业务运营的企业）开展常态化网络安全自查工作，旨在帮助企业系统梳理网络安全风险点，完善防护措施，满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，同时应对日益复杂的网络威胁（如勒索病毒、钓鱼攻击、内部泄露等）。适用于以下场景：定期合规审计：配合监管部门或第三方机构的安全检查前内部预检；安全事件复盘：发生安全漏洞或攻击事件后，全面排查防护薄弱环节；体系化建设：企业构建或优化网络安全管理体系时，作为基础评估工具；新业务上线前：对新增系统、网络架构进行安全合规性核查。二、自查工作全流程操作指南（一）前期准备：明确责任与范围组建自查小组由企业分管安全的负责人（如安全总监）牵头，成员包括IT运维、系统管理员、网络管理员、数据库管理员、各部门安全联络员及关键业务部门代表，明确各角色职责（如IT组负责技术检查，业务部门负责流程合规性确认）。若企业无专职安全人员，可聘请外部网络安全专家参与指导。划定自查范围根据企业业务特点，明确需覆盖的资产清单，包括：网络设备：路由器、交换机、防火墙、无线接入点（AP）等；服务器与系统：物理服务器、虚拟化平台、操作系统（Windows/Linux）、数据库（MySQL/Oracle等）；业务应用：官网、APP、内部业务系统（如OA、ERP）、第三方对接接口；终端设备：员工电脑、移动设备（手机/平板）、IoT设备（如智能门禁、监控摄像头）；数据资产：客户信息、财务数据、知识产权等敏感数据的存储、传输、处理环节；安全管理制度：网络安全责任制、应急预案、员工安全培训记录等。准备检查工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、配置审计工具（如基准检查脚本）、日志分析系统（如ELKStack）、渗透测试工具（需授权使用）、终端安全管理软件；资料：现有网络安全策略、设备配置文档、上次自查整改报告、相关法规标准原文（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）。（二）执行检查：逐项核查与记录按照“技术防护+管理流程”双维度，对照自查清单（见第三部分）逐项开展检查，保证“无遗漏、无死角”。具体操作技术防护层面检查网络架构安全：通过设备配置核查、网络拓扑图比对，确认防火墙是否启用“默认拒绝”策略，VLAN划分是否隔离不同安全级别区域（如办公网与业务网隔离），远程访问（如VPN）是否采用双因素认证；终端与服务器安全：使用漏洞扫描器对终端、服务器进行漏洞扫描，重点关注高危漏洞（如CVE-2023-23397等）；检查终端是否安装杀毒软件并更新病毒库，服务器是否关闭非必要端口（如3389、22），是否启用日志审计功能；数据安全防护：核查敏感数据是否加密存储（如数据库字段加密、文件加密传输），数据备份策略是否完善（如本地+异地备份、定期恢复测试），访问权限是否遵循“最小权限原则”（如财务数据仅限财务部门访问）；访问控制与身份认证：检查员工账号是否定期清理离职人员权限，密码策略是否符合复杂度要求（如长度≥12位、包含大小写字母+数字+特殊字符），特权账号（如管理员账号）是否单独管理并开启操作日志。管理流程层面检查制度与责任制：查阅网络安全管理制度文件，确认是否明确安全负责人、各部门安全职责，是否建立安全事件报告流程；人员安全管理：检查新员工入职安全培训记录、在职员工定期安全意识培训（如钓鱼邮件识别）的签到表与考核结果，关键岗位人员是否签署保密协议；应急响应能力：核对网络安全应急预案是否包含不同场景（如勒索病毒攻击、数据泄露）的处置流程，是否定期开展应急演练（如每半年1次），演练记录是否完整（包括时间、参与人员、问题总结）；第三方管理：若涉及外包服务（如云服务、系统开发），核查与第三方的安全协议是否明确数据安全责任、访问权限限制及审计要求。记录问题与风险对检查中发觉的不符合项，详细记录“问题描述、影响范围、风险等级（高/中/低）”，例如：“防火墙策略中存在2022年遗留的允许任意IP访问3389端口的规则，存在远程入侵风险，风险等级高”；拍摄或截图留存证据（如配置界面、日志片段），保证问题可追溯。（三）整改落实：闭环管理制定整改计划根据问题清单，由自查小组牵头制定整改方案，明确“整改措施、责任人、完成时限”，例如：针对“3389端口开放”问题，整改措施为“立即关闭3389端口，改为通过堡垒机远程访问”，责任人为网络管理员（），完成时限为3个工作日内。对高风险问题，优先整改并启动临时防护措施（如隔离受影响设备、限制访问权限）。跟踪整改进度每周召开整改推进会，由责任人汇报进展，对未按期完成的问题分析原因（如资源不足、技术难度大），协调解决；整改过程中留存记录（如修改后的配置文件、审批邮件、培训照片）。复查与验证整改期限届满后，由自查小组对问题项进行复查，确认整改措施是否有效（如重新扫描漏洞、测试端口访问权限），是否引入新风险；复查合格后，更新《网络安全自查整改报告》，归档留存。三、企业网络安全自查清单模板检查大类检查项目检查内容与标准检查方法检查结果问题描述整改责任人整改期限整改状态网络架构安全防火墙策略配置1.启用“默认拒绝”策略，仅开放业务必需端口；2.定期（每季度）审查并清理冗余/过期策略；3.对高危端口（如3389、22、1433）限制访问IP（如仅允许运维网段访问）查看防火墙配置日志、访谈管理员符合/不符合/不适用网络管理员*（）2024–□未整改□整改中□已整改入侵检测/防御系统（IDS/IPS）1.规则库更新至最新版本；2.覆盖关键网段（如服务器区、办公网）；3.告警日志每日分析，误报/漏报率≤5%检查IDS/IPS配置、日志分析记录终端与服务器安全操作系统与补丁管理1.服务器/终端系统漏洞修复时效：高危漏洞≤7天，中危漏洞≤30天；2.关闭非必要服务（如Guest账户、远程注册表）漏洞扫描报告、系统配置核查系统管理员*（）日志审计1.服务器、网络设备、安全设备开启日志功能，记录登录、权限变更、关键操作；2.日志保存时间≥90天；3.定期（每周）分析异常登录（如非工作时间登录、异地登录）查看日志配置、审计报告安全工程师*（赵六）数据安全防护敏感数据识别与分类1.完成敏感数据（如证件号码号、银行卡号、合同）梳理，形成数据资产清单；2.按敏感级别（高/中/低）标记数据，并采取对应防护措施（如高敏感数据加密存储）数据资产清单、加密策略文档数据管理员*（孙七）数据备份与恢复1.关键数据每日增量备份+每周全量备份，备份数据异地存放；2.每季度进行恢复测试，保证数据可恢复率≥99%备份日志、恢复测试报告访问控制与身份认证账号与权限管理1.员工账号离职/转岗后24小时内停用权限；2.特权账号（如root、admin）双人分管，定期（每季度）审计权限；3.禁止共享账号，一人一账账号管理台账、权限审批记录IT运维组长*（周八）密码策略1.密码复杂度要求：长度≥12位，包含大小写字母、数字、特殊字符；2.密码有效期≤90天，历史密码禁止复用5次；3.关键系统启用双因素认证（如UKEY、短信验证码）密码策略配置、员工培训记录安全管理制度责任制与流程文档1.发布《网络安全责任制文件》，明确各部门安全职责；2.制定《安全事件应急预案》，包含事件分级、处置流程、联系人清单；3.制度每年评审更新制度文件、评审记录安全主管*（吴九）人员安全管理安全培训与意识教育1.新员工入职100%完成安全培训（含制度、钓鱼邮件识别、密码管理）；2.在职员工每半年开展1次安全意识培训，培训覆盖率≥95%；3.关键岗位人员签署保密协议，每年复签培训签到表、考核结果、协议文件人力资源部*（郑十）四、自查工作关键注意事项避免形式主义，注重实效自查需结合企业实际业务场景，不盲目套用模板，重点关注“高风险项”和“业务核心系统”（如客户数据系统、支付接口），保证检查内容与真实风险匹配；禁止为“符合检查”而伪造记录（如编造培训签到、修改日志），保证数据真实可追溯。动态更新清单，适配新风险网络威胁与法规要求持续变化（如新型勒索病毒变种、数据跨境流动新规），需每半年对自查清单进行评审更新，新增检查项（如应用安全、供应链安全管理）或淘汰过时项。强化跨部门协作，全员参与网络安全不仅是IT部门责任，业务部门需配合提供系统访问逻辑、数据流转路径等信息，行政部需协助核查终端设备管理流程，形成“全员参与、共治共防”的安全文化。做好自查记录与保密管理自查过程中涉及的敏感信息（如系统配置细节、漏洞数据）需严格保密，仅限自查小组成员接触，记录文件存储于加密设备或权限受限