老旧小区代建内控制度

PAGE老旧小区代建内控制度一、总则（一）目的为加强老旧小区代建项目管理，规范项目运作流程，提高项目质量和效益，防范风险，确保老旧小区代建项目顺利实施，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于公司承接的老旧小区代建项目，包括项目的规划设计、工程建设、竣工验收、交付使用等全过程。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和相关行业标准，确保项目建设合法合规。2.全面性原则：涵盖项目代建的各个环节，不留管理死角。3.制衡性原则：明确各部门和岗位的职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据老旧小区代建项目的特点和实际情况，不断完善内控制度。5.成本效益原则：在保证项目质量和进度的前提下，合理控制成本，提高资金使用效益。二、组织架构与职责分工（一）组织架构成立老旧小区代建项目管理领导小组，由公司高层领导担任组长，成员包括工程管理部、规划设计部、成本控制部、质量安全部、综合协调部等相关部门负责人。领导小组下设项目管理办公室，负责具体项目的日常管理工作。（二）职责分工1.领导小组职责负责审定老旧小区代建项目的总体方案和重大决策。协调解决项目实施过程中的重大问题。监督项目的实施情况，确保项目目标的实现。2.项目管理办公室职责负责项目的具体组织实施，制定项目实施计划并监督执行。协调各部门之间的工作，及时解决项目实施过程中的问题。定期向领导小组汇报项目进展情况，提交项目阶段性报告和总结报告。3.工程管理部职责负责项目的工程建设管理，包括施工招标、合同签订、工程进度控制、工程质量监督等。组织工程竣工验收，办理工程竣工备案手续。负责工程资料的收集、整理和归档。4.规划设计部职责负责项目的规划设计管理，组织编制项目规划设计方案，审核设计文件。协调设计单位与其他部门之间的沟通，及时解决设计变更等问题。参与项目竣工验收，提供相关技术支持。5.成本控制部职责负责项目的成本预算编制、成本控制和成本核算。审核工程进度款支付申请，控制项目成本支出。定期进行成本分析，提出成本控制建议。6.质量安全部职责负责项目的质量安全管理，制定质量安全管理制度和目标。监督检查工程质量和安全措施的落实情况，及时发现和处理质量安全问题。组织质量安全事故的调查处理。7.综合协调部职责负责项目的对外协调工作，与政府相关部门、社区、居民等进行沟通协调。处理项目实施过程中的信访、投诉等问题，维护项目建设秩序。负责项目的后勤保障工作，确保项目顺利进行。三、项目前期管理（一）项目承接1.市场开发部门负责收集老旧小区代建项目信息，进行项目前期调研和分析。2.根据项目信息和公司实际情况，编制项目承接方案，报公司领导审批。3.经公司领导批准后，与项目委托方签订代建合同，明确双方的权利和义务。（二）项目策划1.项目管理办公室组织相关部门对承接的老旧小区代建项目进行策划，制定项目总体目标和实施计划。2.策划内容包括项目定位、功能需求、规划设计要求、工程进度安排、成本预算、质量安全目标等。3.项目策划方案报领导小组审核通过后实施。（三）规划设计管理1.规划设计部根据项目策划方案，组织编制项目规划设计任务书，明确设计要求和标准。2.通过招标或邀标等方式选择具有相应资质的设计单位，签订设计合同。3.设计单位按照设计任务书进行项目规划设计，提交初步设计方案和施工图设计文件。4.规划设计部组织相关部门对设计文件进行审核，提出修改意见，设计单位根据审核意见进行修改完善。5.涉及重大设计变更的，需报领导小组审批。四、项目实施管理（一）工程招标管理1.工程管理部根据项目施工进度计划，编制工程招标计划，明确招标范围、招标方式、招标时间等。2.按照相关法律法规和公司规定，组织工程施工招标，发布招标公告，邀请潜在投标人报名。3.对投标人进行资格审查，确定入围投标人名单。4.组织开标、评标和定标工作，确定中标单位，签订施工合同。（二）工程合同管理1.工程管理部负责工程合同的起草、审核和签订工作。2.合同内容应明确工程范围、工程质量标准、工程进度要求工程价款支付方式、违约责任等条款。3.合同签订前，需经成本控制部、法务部等相关部门审核，报公司领导审批。4.建立合同台账，对合同执行情况进行跟踪和管理，及时处理合同变更和纠纷。（三）工程进度管理1.工程管理部根据施工合同和项目总体进度计划，编制工程月度、季度进度计划，并分解到各施工单位。2.定期召开工程进度协调会，检查工程进度执行情况，协调解决工程进度中存在的问题。3.对工程进度滞后的施工单位，下达整改通知书，要求限期整改。4.及时向领导小组汇报工程进度情况，确保项目按时完成。（四）工程质量管理1.质量安全部制定工程质量管理制度和质量验收标准，明确质量责任。2.监督施工单位建立质量管理体系，落实质量保证措施。3.定期对工程质量进行检查和抽查，发现质量问题及时下达整改通知，跟踪整改情况。4.组织工程质量验收，包括分部、分项工程验收和单位工程竣工验收，确保工程质量符合标准要求。（五）工程安全管理1.质量安全部制定工程安全管理制度和安全操作规程，明确安全责任。2.监督施工单位建立安全管理体系，落实安全防护措施。3.定期对工程安全进行检查和隐患排查，发现安全问题及时下达整改通知，跟踪整改情况。4.组织安全事故应急演练，提高应对安全事故的能力。5.发生安全事故时，及时启动应急预案，组织救援和调查处理。（六）工程成本管理1.成本控制部根据项目成本预算，编制工程成本控制目标和成本控制措施。2.审核工程进度款支付申请，严格控制成本支出，确保成本不超预算。3.定期进行成本核算和成本分析，及时发现成本偏差，采取有效措施进行调整。4.对工程变更、签证等费用进行审核和控制，确保费用合理合规。（七）工程资料管理1.工程管理部负责工程资料的收集、整理和归档工作。2.工程资料应包括项目前期文件、工程合同文件、施工过程文件、工程验收文件等。3.工程资料应真实、完整、有效，符合档案管理要求。4.工程竣工后，及时将工程资料移交档案管理部门存档。五、项目竣工验收与交付管理（一）竣工验收准备1.工程管理部组织施工单位进行工程收尾工作，清理施工现场，整理工程资料。2.质量安全部对工程质量进行全面检查，确保工程质量符合验收标准。3.成本控制部对工程成本进行核算，确认成本结算情况。4.项目管理办公室组织相关部门对项目进行预验收，对发现的问题及时整改。（二）竣工验收1.工程管理部向项目委托方提交竣工验收申请报告，申请组织竣工验收。2.项目委托方组织相关部门和单位对项目进行竣工验收，验收内容包括工程质量、工程进度、工程成本、工程资料等。3.对验收合格的项目，出具竣工验收报告；对验收不合格的项目，下达整改通知书，要求限期整改，整改合格后重新组织验收（三）交付使用1.项目竣工验收合格后，工程管理部组织施工单位与项目使用单位进行交接，办理交付手续。2.向项目使用单位提供工程质量保修书，明确保修范围、保修期限和保修责任。3.对项目交付后的使用情况进行跟踪回访，及时解决使用过程中出现的问题。六、项目后评价管理（一）评价组织成立项目后评价小组，由公司高层领导担任组长，成员包括工程管理部、规划设计部、成本控制部、质量安全部、综合协调部等相关部门负责人和项目管理团队成员。（二）评价内容项目后评价内容包括项目目标完成情况、项目实施过程管理、项目质量、项目成本、项目效益、项目影响等方面。（三）评价方法采用定性与定量相结合的方法，通过查阅资料、实地调研、问卷调查、数据分析等方式收集评价信息，对项目进行综合评价。（四）评价报告项目后评价小组根据评价结果编制项目后评价报告，报告内容包括项目概况、评价依据、评价方法、评价结果、经验教训和建议等。项目后评价报告报领导小组审核通过后，作为公司今后项目决策和管理的参考依据。七、监督与检查（一）内部审计公司内部审计部门定期对老旧小区代建项目进行审计，检查项目内部控制制度的执行情况、项目财务收支情况、项目成本控制情况等，发现问题及时提出整改意见。（二）专项检查领导小组不定期组织对老旧小区代建项目进行专项检查，重点检查项目进度、质量、安全、成本等方面的情况，对发现的问题及时督促整改。（三）日常监督各部门按照职责分工，对项目实施过程进行日常监督，及时发现和解决问题，确保项目顺利进行。八、风险评估与应对（一）风险识别对老旧小区代建项目可能面临的风险进行识别，包括政策风险、市场风险、技术风险、质量安全风险、成本风险、合同风险、人员风险等。（二）风险评估采用定性与定量相结合的方