局机关政府采购内控制度

PAGE局机关政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强局机关政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》等相关法律法规以及行业标准，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于局机关各部门及所属单位使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.规范性原则：采购流程应规范有序，确保采购活动公开、公平、公正。3.效益性原则：提高采购资金使用效益，实现物有所值。4.风险防控原则：识别、评估和应对采购过程中的各类风险。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据工作需要和事业发展规划，在规定时间内编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等详细内容，并按照财政部门要求进行填报。3.采购预算编制应充分考虑市场价格波动等因素，确保预算合理准确。（二）预算审核与调整1.财务部门会同采购管理部门对各部门提交的采购预算进行审核。2.审核内容包括预算的合理性、合规性以及与部门工作计划的匹配性等。3.如遇特殊情况需要调整采购预算，应按照规定程序报经批准后进行调整。三、采购流程管理（一）采购计划制定1.各部门根据批准的采购预算和实际工作需求，制定采购计划。2.采购计划应明确采购项目的具体要求、采购方式、时间进度等。3.采购计划经部门负责人审核后报采购管理部门。（二）采购方式选择1.采购管理部门根据采购项目的特点、金额大小等因素，按照法律法规规定选择合适的采购方式。2.常见采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。3.对于达到公开招标数额标准的采购项目，应采用公开招标方式；因特殊情况需要采用其他采购方式的，应依法履行审批手续。（三）采购文件编制1.采购管理部门根据采购方式和项目需求编制采购文件。2.采购文件应包括采购公告、采购需求、投标（响应）文件格式、评标（评审）标准等内容。3.采购文件应确保内容完整、准确、清晰，符合法律法规和行业标准要求。（四）采购活动组织1.采购管理部门按照采购文件规定的时间、地点组织采购活动。2.采购活动应邀请纪检监察等部门进行监督，确保采购过程公正透明。3.采购人员应严格遵守采购纪律，不得与供应商串通损害局机关利益。（五）开标、评标（评审）与定标1.开标应按照规定程序进行，当众宣布投标人名称、投标价格等主要内容。2.评标（评审）委员会按照评标（评审）标准对投标（响应）文件进行评审，推荐中标（成交）候选人。3.采购管理部门根据评标（评审）结果确定中标（成交）供应商，并发布中标（成交）公告。（六）合同签订与履行1.采购管理部门应在中标（成交）通知书发出之日起规定时间内，与中标（成交）供应商签订政府采购合同。2.合同应明确双方的权利义务、采购项目内容、价格、付款方式、验收标准等条款。3.采购管理部门应跟踪合同履行情况，督促供应商按时、按质、按量完成采购项目。（七）验收管理1.采购项目完成后，由使用部门组织验收。2.验收应按照合同约定和相关标准进行，出具验收报告。3.验收合格的项目，采购管理部门按照合同约定支付采购资金；验收不合格的项目，应责令供应商限期整改或采取其他补救措施。四、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购管理部门定期对政府采购活动进行风险识别和评估。2.风险识别应涵盖采购预算编制、采购方式选择、采购文件编制、采购活动组织、合同签订与履行等各个环节。3.风险评估应分析风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级。（二）风险应对措施1.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施。2.对于高风险事项，应采取重点监控、加强审批等措施；对于一般风险事项，可采取适当的控制措施进行防范。3.定期对风险应对措施的执行效果进行评估，及时调整优化应对策略。五、监督检查与责任追究（一）内部监督1.纪检监察部门负责对局机关政府采购活动进行全程监督。2.定期对采购项目进行专项检查，检查内容包括采购程序合规性、采购文件完整性、采购合同履行情况等。3.加强对采购人员的廉洁自律教育，防范腐败行为发生。（二）外部监督1.主动接受财政、审计等部门的监督检查。2.对于监督检查中发现的问题，及时整改落实，并按照要求报送整改情况。（三）责任追究1.对于在政府采购活动中违反法律法规和本制度规定的单位和个人，依法依规追究责任。2.责任追究方式包括责令改正、通报批评、给予纪律处分、追究法律责任等。六、信息管理与档案管理（一）信息管理1.建立政府采购信息管理系统，及时发布采购公告、中标（成交）公告等信息。2.采购管理部门应定期收集、整理采购项目相关信息，为决策提供依据。3.加强信息安全管理，防止信息泄露。（二）档案管理1.政府采购活动中形成的各类文件、资料应及时归档。2.档案内容包括采购预算、采购计划、采购文件、投标（响应）文件、评