检察内控制度

PAGE检察内控制度一、总则（一）目的为了加强检察机关内部管理，规范检察权运行，提高检察工作质量和效率，防范廉政风险，确保检察机关依法履行法律监督职责，依据相关法律法规和检察工作实际，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于检察机关内部各部门及其工作人员在履行检察职能过程中的各项活动。（三）基本原则1.合法性原则：内控制度的制定和执行必须符合国家法律法规以及检察工作的相关规定。2.全面性原则：涵盖检察机关各项业务活动和管理环节，不留死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限，实现不同部门、岗位之间的相互制约和监督。4.适应性原则：根据检察工作发展变化和内外部环境的改变，及时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证内控制度有效执行的前提下，合理控制成本，提高管理效益。二、组织架构与职责分工（一）组织架构检察机关应建立健全科学合理的组织架构，明确各部门之间的层级关系和协作机制。一般包括检察长办公会、各业务部门、综合管理部门等。（二）职责分工1.检察长办公会：作为检察机关的决策机构，负责审议重大事项、制定发展战略、监督内控制度执行等。2.业务部门：具体承担各项检察业务工作，如刑事检察、民事检察、行政检察、公益诉讼检察等，在业务流程中严格执行内控制度要求。3.综合管理部门：包括办公室、政治部、计财装备部门等。办公室负责文件管理、机要保密、后勤保障等工作；政治部负责人事管理、教育培训、队伍建设等；计财装备部门负责财务管理、物资采购、装备管理等，为检察业务提供支持和保障，并对相关工作进行内控管理。三、业务流程控制（一）案件受理与分流1.设立专门的案件受理窗口，统一受理各类案件线索。对受理的案件进行详细登记，记录案件来源、基本情况等信息。2.根据案件性质、管辖范围等因素，按照规定的程序进行分流。对于属于本院管辖的案件，及时分配至相应的业务部门；对于不属于本院管辖的案件，按照法律规定进行移送。3.在案件分流过程中，严格执行审批制度，确保分流的准确性和合规性。（二）案件办理1.刑事检察案件侦查监督环节：承办检察官对公安机关提请批准逮捕的案件进行审查，严格审查证据的合法性、真实性和关联性，依法作出是否批准逮捕的决定。建立案件讨论机制，对于重大、疑难案件，组织相关人员进行讨论，确保决定的公正性。公诉环节：对移送审查起诉的案件进行全面审查，核实证据，讯问犯罪嫌疑人，听取辩护人、被害人及其诉讼代理人的意见。严格按照法律规定的起诉条件，决定是否提起公诉。加强对出庭支持公诉工作的管理，规范出庭行为，提高公诉质量。2.民事检察案件对生效民事裁判、调解书的监督案件，认真审查当事人申请监督的理由和证据，调阅原审卷宗，必要时进行调查核实。依法作出是否提出抗诉、检察建议等决定，并跟踪监督决定的执行情况。对审判程序中审判人员违法行为的监督案件，及时发现线索，进行调查核实，依法提出纠正意见。3.行政检察案件对生效行政裁判的监督案件，按照规定的程序进行审查，重点审查行政行为的合法性和公正性。通过调阅卷宗、调查取证等方式，判断行政裁判是否存在错误。依法决定是否提出抗诉、检察建议等。对行政机关违法行使职权或者不行使职权的监督案件，积极履行监督职责，督促行政机关依法履职，维护行政相对人的合法权益。4.公益诉讼检察案件公益诉讼案件线索来源广泛，包括公民、法人和其他组织的举报，检察机关在履行职责中发现等。对获取线索按照规定进行评估和筛选，决定是否立案。立案后，承办检察官组织开展调查取证工作，可以采取询问、查询、勘验、鉴定等多种方式。在调查过程中，严格遵守法定程序，确保证据的合法性。根据调查结果，决定是否提起公益诉讼，并做好出庭准备工作。（三）案件审查与决定1.承办检察官对案件进行初步审查后，制作审查报告，详细阐述案件事实、证据分析、法律适用及处理意见。2.对于重大、复杂、疑难案件，实行集体讨论制度。由部门负责人组织，相关检察官、助理等参加，充分发表意见，形成集体决定。3.检察长或检察委员会对案件进行最终审批。检察长根据案件情况和集体讨论意见，作出决定；对于特别重大的案件，提交检察委员会审议决定。检察委员会委员应认真审议案件，按照少数服从多数的原则作出决议。（四）案件执行与监督1.各类案件决定作出后，相关部门负责组织执行。如刑事判决的执行监督，对刑罚执行机关的执行活动进行监督，确保刑罚依法执行。2.建立案件执行跟踪机制，定期检查执行情况，及时发现和解决执行过程中存在的问题。3.对于民事、行政检察决定的执行情况进行监督，督促相关部门和单位履行法律义务，保障当事人合法权益。四、财务管理控制（一）预算管理1.每年年初，计财装备部门根据检察机关的工作计划和业务发展需求，编制年度预算草案。预算内容包括人员经费、公用经费、业务经费等各项支出。2.预算草案经检察长办公会审议通过后，报上级主管部门和财政部门审批。严格按照批准的预算执行，不得擅自调整预算。3.建立预算执行监控机制，定期对预算执行情况进行分析和评估。对于预算执行偏差较大的项目，及时查找原因，采取措施进行调整。（二）收入管理1.规范检察业务收入的收取，严格按照法律法规和相关规定，依法收取案件受理费、罚没收入等。2.设立专门的收费账户，实行收支两条线管理。收入款项及时足额上缴国库，严禁截留、挪用、坐支。3.加强对收费票据的管理，建立票据领用、使用、核销制度。收费票据必须由专人负责保管，严格按照规定开具，确保票据的真实性和完整性。（三）支出管理1.各项支出必须严格按照预算和财务制度执行，遵循审批程序。一般支出由部门负责人审核，重大支出报检察长审批。2.加强对经费支出的审核，确保支出的合理性和合法性。审核内容包括发票真实性、支出用途、审批手续等。对于不符合规定的支出，不予报销。3.严格控制公务接待、公务用车、办公用房等经费支出。制定明确的标准和规范，杜绝铺张浪费。（四）资产管理1.固定资产管理：对检察机关的办公设备、交通工具、办案装备等固定资产进行登记造册，建立固定资产卡片。定期进行清查盘点，确保资产账实相符。按照规定的程序进行资产购置、处置，处置资产应进行评估，收入上缴国库。2.流动资产与物资管理：加强对库存现金、银行存款、办公用品、办案耗材等流动资产和物资的管理。建立库存管理制度，定期盘点，防止资产流失。五、人力资源管理控制（一）人员招录与调配1.根据检察工作需要和编制情况，制定人员招录计划。招录过程严格按照公务员招录程序进行，坚持公开、平等自、竞争、择优的原则。2.建立人员调配机制，根据工作岗位需求和人员实际情况，合理调配人员。调配过程中充分考虑人员的专业能力、工作经验等因素，确保人员与岗位相匹配。（二）教育培训1.制定年度教育培训计划，根据不同岗位、不同层级人员的需求，开展各类培训活动。培训内容包括政治理论、业务知识、职业道德等。2.鼓励检察人员参加学历教育、业务培训、学术交流等活动。对于取得优异成绩的人员给予适当奖励。3.建立培训效果评估机制，通过考试、撰写心得体会、实际工作表现等方式，对培训效果进行评估，不断改进培训工作。（三）绩效考核1.建立科学合理的绩效考核体系，明确考核指标和标准。考核指标包括工作业绩、工作态度、业务能力等方面。2.定期对检察人员进行绩效考核，考核结果与薪酬待遇、职务晋升、评先评优等挂钩。3.对于考核不称职的人员，按照规定进行处理，督促其改进工作。（四）职业发展规划1.为检察人员制定个性化的职业发展规划，根据其专业特长和职业兴趣，提供晋升通道和发展机会。2.建立导师制度，由经验丰富的检察官指导年轻检察官成长，帮助其提高业务能力和综合素质。3.鼓励检察人员参加各类业务竞赛和评选活动，对表现优秀的人员给予表彰和奖励，激发其工作积极性和创造力。六、信息化管理控制（一）系统建设与维护1.加强检察信息化系统建设，根据检察业务需求，建设涵盖案件管理、办公自动化、检察业务应用等功能的信息化平台。2.定期对信息化系统进行维护和升级，确保系统的稳定性、安全性和兼容性。建立系统故障应急预案，及时处理系统故障，保障检察工作正常开展。（二）数据管理1.规范检察业务数据的录入、存储和使用。数据录入应准确、完整、及时，确保数据质量。2.建立数据备份制度，定期对重要数据进行备份，防止数据丢失。加强对数据的安全管理，设置不同级别的访问权限，防止数据泄露。3.利用数据分析技术，对检察业务数据进行挖掘和分析，为领导决策、业务指导提供数据支持。（三）网络安全管理1.建立健全网络安全管理制度，加强网络安全防护措施。设置防火墙、入侵检测系统等，防止外部非法入侵。2.定期开展网络安全检查和风险评估，及时发现和消除安全隐患。加强对检察人员的网络安全培训，提高其安全意识和防范能力。七、监督与评价（一）内部监督1.设立专门的内部监督机构，如检务督察部门，负责对检察机关内部各项工作和人员行为进行监督检查。2.监督内容包括案件办理质量、遵守法律法规和内控制度情况、工作纪律等方面。通过定期检查、专项督察、案件评查等方式，及时发现问题并督促整改。3.建立内部举报制度，鼓励检察人员对违法违纪行为进行举报。对举报线索及时进行调查核实，依法处理。（二）外部监督1.主动接受人大监督、政协民主监督，定期向人大报告工作，认真办理人大代表建议和政协委员提案。2.接受社会监督，通过公开检察工作信息、举办检察开放日等活动，增强检察工作透明度，听取社会各界意见和建议。3.加强与纪检监察机关、审计机关等部门协作配合，接受外部监督检查，对发