县住建局内控制度

PAGE县住建局内控制度一、总则（一）目的为加强县住建局内部管理，规范各项工作流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保住建局各项工作合法合规、有序开展，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于县住建局机关各科室、下属各事业单位及其全体工作人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、行业政策及相关规章制度，确保各项工作在合法合规的框架内运行。2.全面性原则：涵盖住建局工作的各个方面，包括行政管理、业务审批、资金使用、工程建设管理等，不留管理死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程，使各项业务活动在相互制约、相互监督的环境下进行，防止权力滥用和舞弊行为。4.适应性原则：根据国家法律法规、政策变化以及住建局工作实际情况，及时调整和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，以适当的控制成本实现最佳的控制效果。二、组织架构与职责分工（一）组织架构县住建局设立党组领导下的局长负责制，下设办公室、政策法规科、城乡建设科、住房保障科、房地产市场监管科、建筑工程管理科、市政工程管理科、村镇建设科、城市管理科、行政审批科等科室，以及下属的工程质量监督站、安全监督站、造价管理站、住房公积金管理中心等事业单位。（二）职责分工1.党组：发挥领导核心作用，贯彻执行党的路线方针政策，研究决定住建局重大事项，监督指导全局党风廉政建设和反腐败工作。2.局长：主持住建局全面工作，负责组织实施各项决策部署，协调解决工作中的重大问题。3.副局长：协助局长开展工作，按照分工负责相关科室和业务工作的组织领导和监督管理。4.各科室办公室：负责综合协调、文电处理、档案管理、会议组织、后勤保障等工作。政策法规科：负责政策法规研究、规范性文件审查、行政执法监督检查、行政复议和行政诉讼等工作。城乡建设科：负责编制城乡建设规划、指导城市基础设施建设、推进新型城镇化建设等工作。住房保障科：负责住房保障政策制定、保障性住房建设和管理、住房制度改革等工作。房地产市场监管科：负责房地产市场调控、房地产开发企业资质管理、商品房预售管理、房屋交易与产权管理等工作。建筑工程管理科：负责建筑工程施工许可管理、工程质量和安全监督管理、建筑市场秩序规范等工作。市政工程管理科：负责市政道路、桥梁、排水、照明等市政设施的建设、维护和管理工作。村镇建设科：负责村镇规划建设管理、农村危房改造、特色小镇建设等工作。城市管理科：负责城市环境卫生、市容市貌、园林绿化等城市管理工作的组织协调和监督检查。行政审批科：负责住建局行政审批事项的受理、审核、审批和发证等工作，推进政务服务标准化、规范化建设。5.各事业单位工程质量监督站：负责对建筑工程质量进行监督检查，查处工程质量违法违规行为，确保工程质量符合标准要求。安全监督站：负责对建筑工程施工安全进行监督检查，督促施工企业落实安全生产责任，防范安全事故发生。造价管理站：负责工程造价咨询企业资质管理、工程造价计价依据的编制与管理、工程竣工结算审核等工作。住房公积金管理中心：负责住房公积金的归集、提取、贷款发放和管理等工作，保障住房公积金的安全和有效使用。三、业务流程控制（一）行政审批流程1.受理：行政审批科收到申请人提交的申请材料后，对材料的完整性、真实性进行初步审查。符合受理条件的，予以受理，并出具受理通知书；不符合受理条件的，一次性告知申请人需要补正的全部内容。2.审查：相关业务科室按照职责分工对申请事项进行实质性审查。审查内容包括申请材料的真实性、合法性、有效性，以及申请事项是否符合法律法规、政策规定和相关技术标准要求。审查过程中可通过实地勘察、专家评审、征求意见等方式进行。3.决定：根据审查结果，由行政审批科提出审批意见，报局领导审批。局领导根据审批权限作出准予许可、不予许可或者暂缓许可的决定。准予许可的，颁发相关许可证件；不予许可的，书面告知申请人理由，并说明救济途径；暂缓许可的，明确暂缓期限和要求。4.送达：行政审批科将审批决定送达申请人。准予许可的，按照规定及时颁发许可证件；不予许可或者暂缓许可的，送达书面决定。（二）工程建设管理流程1.项目前期项目立项：项目建设单位按照规定办理项目立项手续，提交项目建议书、可行性研究报告等材料，经发改部门审批后确定项目建设规模、投资估算等内容。规划设计：建设单位委托具有相应资质的设计单位进行项目规划设计，编制规划设计方案和施工图设计文件。规划设计方案需经规划部门审查批准，施工图设计文件需经图审机构审查合格。施工许可：建设单位在完成项目前期准备工作后，向建筑工程管理科申请办理施工许可证。建筑工程管理科对申请材料进行审核，现场踏勘核实项目条件，符合条件的颁发施工许可证。2.工程施工施工单位选择：建设单位通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式选择具有相应资质和业绩的施工单位，并签订施工合同。施工合同需明确工程范围、工期、质量标准、价款支付、违约责任等条款。质量安全监督：工程质量监督站和安全监督站对工程施工质量和安全进行全程监督。监督机构按照监督计划对施工现场进行定期检查和不定期抽查，发现问题及时下达整改通知书，督促施工单位整改落实。施工单位应建立质量安全管理体系，配备质量安全管理人员，严格按照施工规范和操作规程施工，确保工程质量和安全。工程进度管理：建设单位和施工单位应建立工程进度管理制度，定期召开工程进度协调会，及时解决工程建设中出现的问题。施工单位应按照合同约定的工期组织施工，制定详细的施工进度计划，并报建设单位和监理单位备案。建设单位应加强对工程进度的跟踪检查，及时掌握工程进展情况，确保工程按时竣工交付使用。3.工程竣工验收竣工预验收：工程竣工后，施工单位应组织相关人员进行竣工预验收，并向建设单位提交工程竣工报告。建设单位收到竣工报告后，组织设计、施工、监理等单位对工程进行初步检查，对发现的问题及时整改。竣工验收备案：建设单位在工程竣工验收合格后，向住建局建筑工程管理科申请办理竣工验收备案手续。建筑工程管理科对提交的备案材料进行审核，符合备案条件的予以备案，并颁发工程竣工验收备案表。工程竣工验收备案是工程交付使用的必备条件，未经备案的工程不得交付使用。（三）资金使用管理流程1.预算编制：各科室、事业单位根据年度工作计划和业务需求，编制本部门年度预算草案，报财务科汇总审核。财务科结合住建局年度工作目标和财力状况，对各部门预算草案进行综合平衡，编制住建局年度预算草案，报局党组审议通过后，按规定程序报财政部门审批。2.预算执行：各部门严格按照批准的预算执行，不得擅自调整预算项目和金额。因特殊情况需要调整预算的，应按照规定程序报经批准。财务科负责对预算执行情况进行监控和分析，定期向局领导汇报预算执行情况，及时发现和解决预算执行中存在的问题。3.资金支付：资金支付按照国库集中支付制度的规定执行。各部门根据实际发生的经济业务，填写资金支付申请单，附相关原始凭证，报财务科审核。财务科审核无误后，按照规定的支付方式和程序办理资金支付手续。对于大额资金支出和重大项目支出，应实行集体决策和审批制度。4.财务核算与监督：财务科按照国家财务会计制度的规定，对住建局各项经济业务进行准确核算，及时编制财务报表，如实反映财务状况和经营成果。同时，加强对财务收支、资金使用、资产管理等方面的监督检查，定期开展内部审计工作，确保资金使用合法合规、安全有效。四、风险管理与内部控制评价（一）风险识别与评估1.风险识别：建立风险识别机制，定期对住建局面临的内外部风险进行识别。风险识别范围包括但不限于政策法规风险、市场风险、信用风险、操作风险、廉政风险等。通过收集信息、问卷调查、案例分析、专家咨询等方式，全面排查可能存在的风险点。2.风险评估：对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。根据风险评估结果，确定风险等级，将风险分为高风险、中风险和低风险。对于高风险事项，应重点关注，采取有效措施加以防范和控制；对于中风险事项，应加强监控，适时采取应对措施；对于低风险事项，可进行适当关注，定期进行评估。（二）风险应对策略1.风险规避：对于风险发生可能性高且影响程度大，无法通过其他措施有效控制的风险，采取风险规避策略，如停止相关业务活动、调整业务方向等。2.风险降低：对于风险发生可能性较高但影响程度中等的风险，采取风险降低策略，如加强内部控制、完善管理制度、提高人员素质等，降低风险发生的可能性和影响程度。3.风险转移：对于风险发生可能性较低但影响程度较大的风险，采取风险转移策略，如购买保险、签订担保合同等，将风险转移给其他方承担。4.风险承受：对于风险发生可能性低且影响程度小的风险，采取风险承受策略，即接受风险现状，不采取额外的应对措施，但需定期进行评估和监控。（三）内部控制评价1.评价主体与范围：成立内部控制评价工作领导小组，负责组织开展内部控制评价工作。评价范围涵盖住建局机关各科室、下属各事业单位及其各项业务活动。2.评价指标与方法：制定内部控制评价指标体系，明确评价内容和标准。评价方法包括个别访谈、问卷调查、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样检查等。通过对内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行评价，发现存在的问题和缺陷。3.评价结果反馈与整改：内部控制评价工作结束后，形成评价报告，向局党组汇报评价结果。针对评价发现的问题，提出整改建议，明确整改责任部门和整改期限。整改责任部门应制定整改方案，认真组织实施整改工作。整改完成后，向内部控制评价工作领导小组提交整改报告，接受复查验收。通过持续改进，不断完善住建局内部控制体系，提高内部控制水平。五、信息与沟通（一）信息收集与整理1.内部信息收集：建立内部信息收集渠道，各科室、事业单位定期向办公室报送工作动态、业务数据、政策执行情况等信息。办公室负责对收集到的信息进行整理、分类和汇总，形成内部信息报告，为局领导决策提供参考依据。2.外部信息收集：关注国家法律法规、政策变化，收集行业动态、市场信息、舆情信息等外部信息。通过订阅专业报刊杂志、参加行业会议、浏览政府网站、利用信息咨询机构等方式，及时获取与住建局工作相关的外部信息。办公室负责对外部信息进行筛选、分析和整理，为住建局业务工作提供决策支持。（二）信息传递与共享1.信息传递：建立信息传递机制，确保信息在住建局内部及时、准确传递。对于重要信息，采用书面报告、会议传达、内部通报等方式进行传递；对于一般性信息，通过内部办公系统、微信群等渠道进行传递。信息传递过程中应明确传递责任人和传递时间要求，确保信息传递的及时性和准确性。2.信息共享：搭建信息共享平台，整合住建局内部各类信息资源，实现信息共享。通过内部办公系统，各科室、事业单位可以查询和使用相关业务信息，提高工作效率和协同性。同时，加强与上级主管部门、其他相关部门以及下属单位之间的信息共享与交流，及时获取和反馈工作信息。（三）沟通协调机制1.内部沟通协调：建立定期的工作协调会制度，由局长或副局长主持，各科室、事业单位负责人参加，通报工作进展情况，协调解决工作中存在的问题。加强科室之间的沟通协作，建立工作衔接机制，明确工作流程和责任分工，避免出现工作推诿、扯皮现象。对于涉及多个科室的综合性工作，成立专项工作领导小组，负责统筹协调推进工作。2.外部沟通协调：加强与上级主管部门、其他相关部门以及下属单位之间的沟通协调。主动向上级主管部门汇报工作进展情况，争取政策支持和业务指导；加强与其他相关部门的协作配合，共同推进涉及多个部门的工作事项；定期与下属单位召开工作会议，了解工作情况，指导和督促下属单位做好各项工作。同时，积极与社会各界沟通交流，听取意见建议，树立良好的部门形象。六、监督检查与问责机制（一）监督检查1.内部监督：成立内部监督检查小组，定期对住建局内部控制制度的执行情况进行监督检查。监督检查内容包括业务流程执行情况、资金使用管理情况、风险防控措施落实情况等。通过查阅资料、实地检查、访谈询问等方式，发现问题及时督促整改。2.外部监督：主动接受上级主管部门、财政部门、审计部门等外部监督检查。对于外部监督检查提出的意见和建议，认真落实整改，及时反馈整改情况。同时，积极配合纪检监察部门开展工作，加强党风廉政建设和反腐败工作，确保住建局各项工作合法合规、廉洁高效。（二）问责机制1.问责情形：对于违反本内控制度、法律法规和工作纪律，导致工作失误、出现风险隐患或造成不良影响的单位和个人，予以问责。问责情形包括但不限于未按规定履行职责、擅自更改工作流程、违规使用资金、隐瞒或虚报信息、违反廉洁自律规定等。2.问责方式：问责方式包括责令作出书面检查、通报批评、诫勉谈话、停职检查、调整工作岗位、免职等。根据问题的严重程度和造成的影响，确定相应的问责方式。对于构成违法违纪的，依法依规追究法律责任。