生产安全管理制度执行情况自查清单

生产安全管理制度执行情况自查清单工具模板一、适用场景与价值定位本工具适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑施工、危化品、矿山等行业）定期开展生产安全管理制度执行情况自查工作，也可作为企业迎接上级监管部门检查、第三方安全评估或发生安全后的复盘分析依据。通过系统化自查，可全面梳理制度执行中的薄弱环节，推动安全管理责任落地、流程规范、风险可控，实现“预防为主、综合治理”的安全管理目标。二、自查工作分步实施指南（一）自查准备阶段：明确目标与资源保障成立自查工作小组由企业主要负责人（如总经理）担任组长，分管安全负责人（如安全总监）任副组长，成员包括安全管理部门负责人、生产部门负责人、设备管理部门负责人及一线班组长（如车间主任、班组长）。明确小组职责：统筹自查安排、制定检查计划、协调资源保障、审核自查报告。梳理检查依据与标准收集并整理现行有效的安全生产管理制度，如《安全生产责任制》《安全培训教育制度》《危险作业管理制度》《应急管理制度》等。对照国家及地方安全生产法律法规（如《安全生产法》《行业安全规程》）、行业标准（如GB标准）及企业内部制度文件，确定具体检查内容与判定标准。制定自查计划与分工明确自查范围（覆盖所有生产区域、部门、岗位及设备设施）、自查时间（如连续3个工作日）、检查频次（季度/半年/年度）。按部门或专业领域划分检查小组，例如：制度执行组：负责检查责任制签订、培训记录、操作规程执行等；现场管理组：负责检查作业环境、设备设施、劳动防护用品使用等；应急管理组：负责检查应急预案、演练记录、应急物资储备等。准备检查工具与资料准备《生产安全管理制度执行情况自查清单》（模板见第三部分）、检查记录表、相机（拍摄现场问题）、录音笔（访谈记录）等工具。收集待查资料：安全管理制度文件、培训记录、隐患整改台账、设备检测报告、应急预案及演练记录等。（二）现场检查实施：逐项核查与记录制度文件合规性检查查阅制度文件：检查各项安全管理制度是否现行有效，是否有明确的发布、修订、废止记录，是否符合最新法律法规要求。核对制度覆盖范围：确认制度是否覆盖所有生产环节、岗位及风险点（如动火、高处、有限空间等危险作业）。责任落实情况检查查看安全生产责任制文件：检查从主要负责人到一线员工的责任制是否签订到位，是否有明确的责任内容、考核标准及奖惩措施。访谈相关人员：随机抽取3-5名员工（如操作工、维修工），询问其对本岗位安全职责的知晓情况及执行中的具体做法。现场执行情况检查作业环境：检查生产区域是否符合“6S”管理要求（整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全），安全通道是否畅通，消防设施（灭火器、消防栓）是否完好有效，警示标识（如“禁止烟火”“必须戴安全帽”）是否清晰醒目。设备设施：检查特种设备（锅炉、压力容器等）是否定期检验并有合格标志，安全防护装置（如防护罩、急停按钮）是否齐全有效，设备运行记录是否规范填写。作业行为：观察员工是否严格遵守操作规程，是否正确佩戴和使用劳动防护用品（如安全帽、安全带、防护手套），危险作业是否执行审批流程（如动火作业许可证）。培训与应急管理检查查阅培训记录：检查安全培训计划是否落实，新员工“三级安全教育”（公司级、车间级、班组级）是否全覆盖，培训考核是否合格。检查应急准备：查看应急预案是否定期修订（至少每3年一次），应急演练是否开展并有记录演练效果，应急物资（如急救箱、应急灯、堵漏器材）是否储备充足且在有效期内。（三）问题整改跟踪：闭环管理问题分类与定级现场检查发觉问题后，对照《自查清单》记录问题详情（包括问题描述、位置、责任部门/人），并根据风险程度分级：重大隐患：可能导致群死群伤或重大财产损失的（如安全阀失效、消防通道堵塞）；一般隐患：可能导致轻微伤害或设备损坏的（如警示标识模糊、防护手套破损）。制定整改方案针对每项问题，明确整改责任人（如部门负责人、技术员）、整改措施（如立即更换、限期整改、停业整改）、整改期限（重大隐患立即整改，一般隐患一般不超过7天）。整改方案需经自查小组审核，保证措施可行、责任到人。整改过程监督整改责任人按方案落实整改，安全管理部门跟踪整改进度，对重大隐患实行“销号管理”，整改完成一项、验证一项、销号一项。整改过程中需留存影像资料（如更换设备照片、清理现场视频），作为整改完成的依据。整改效果验收整改期限届满后，由自查小组对整改情况进行复查，确认问题是否彻底解决、是否符合安全标准。复查合格后，在《自查清单》“整改结果”栏签字确认；不合格的，重新制定整改方案并延长整改期限。（四）总结归档管理：持续改进汇总分析自查情况统计自查覆盖范围（检查部门/区域数量、检查项数量）、发觉问题数量（按重大隐患、一般隐患分类）、整改完成率。分析问题集中领域（如制度执行薄弱环节、现场管理高频问题），形成《生产安全管理制度执行情况自查报告》，内容包括自查概况、发觉问题、整改情况、原因分析及改进建议。报告审批与上报《自查报告》经自查小组组长（主要负责人*）审批后，存入企业安全管理档案，并根据要求向上级监管部门或上级单位报送。资料归档与动态更新将《自查清单》、检查记录表、整改方案、复查记录、自查报告等资料整理归档，保存期限不少于3年。根据自查结果及内外部环境变化（如法律法规更新、生产工艺调整），动态更新《生产安全管理制度执行情况自查清单》，保证检查内容与实际管理需求匹配。三、生产安全管理制度执行情况自查清单模板序号检查项目检查内容检查标准检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合项）整改措施责任人整改期限整改结果（复查/未整改）1安全生产责任制从主要负责人到一线员工的责任制是否签订100%签订，责任内容明确、具体查阅文件、访谈2安全培训教育新员工“三级安全教育”覆盖率及考核合格率覆盖率100%，考核合格率100%查阅培训记录3危险作业管理动火、高处、有限空间等危险作业是否执行审批流程作业前办理许可证，措施落实到位查阅作业许可证4设备设施安全特种设备是否定期检验，安全防护装置是否完好设备在检验有效期内，防护装置齐全有效现场检查、查阅记录5作业环境安全通道是否畅通，消防设施是否完好，警示标识是否清晰通道无杂物，消防器材完好有效，标识规范醒目现场检查6应急管理应急预案是否修订，应急演练是否开展，应急物资是否储备充足预案每3年修订1次，每年至少演练1次，物资在有效期内且充足查阅预案、演练记录、物资台账7劳动防护用品员工是否正确佩戴和使用劳动防护用品，用品是否在有效期内按岗位配备，员工正确使用，用品定期检查现场观察、查阅发放记录8隐患整改历史隐患是否整改完成，是否有新的隐患产生隐患整改率100%，新隐患及时记录并整改查阅隐患台账四、关键注意事项检查人员专业性与独立性自查小组成员应具备相应的安全管理知识或岗位经验，避免检查人员检查自身负责领域，保证检查结果客观公正。问题记录的准确性与可追溯性问题描述需具体（如“3号车间东侧消防栓前堆放物料，遮挡通道”而非“消防通道堵塞”），附现场照片或视频资料，保证问题可追溯、整改有依据。整改的时效性与闭环性重大隐患必须立即停产整改，一般隐患按期整改到位，严禁“只检查不整改”或“逾期未整改”。整改完成后需经复查验证，形成“检查-整改-复查”闭环管理。结